新三板董秘考试无答案10章Word文档下载推荐.docx

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上述近亲属不包括（）。

A.子女

B.父母

C.兄弟姐妹

.岳父母

5.根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》

规定，不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

A.自查发现并主动报告的

B.已经实施有效措施消除不良影响的

C.未对市场造成严重影响的

D.虽不是初犯但认错态度较好的

6.下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。

A.对市场造成严重影响的

B.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚

C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处

分

D.全国股转公司规定的其他情形

7.《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第

九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，

可以从重实施自律监管措施和纪律处分。

A.最近六个月

B.最近十二个月

C.最近二十四个月

D.最近三十六个月

8.以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚

B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处

C.自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺

D.全国股转公司规定的其他情形

9.根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》

规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

A.自查发现但未主动报告的

B.未采取有效措施消除不良影响的

C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的

D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处

10.挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全

国股转公司可以限制其变更转让方式、（）、并购重组等业务的办理。

A.权益分派

B.暂停与恢复转让

C.变更全称及简称

D.发行融资

11.挂牌公司因违反规则在（）内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理，具

体办法另行规定。

A.6个月

B.1年C.2年

D.18个月

12.挂牌公司收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或纪律处分决定书的，

应在收到之日（），在全国股转系统指定信息披露平台公布相关情况。

A.当日

B.次日

C.两个转让日内

D.五个转让日内

13.关于纪律处分意向书，以下正确的是（）。

A.拟实施通报批评的纪律处分，应当向自律监管对象发送纪律处分意向书

B.全国股转公司有权决定不向自律监管对象发送纪律处分意向书，而立即启动纪

律处分程序

C.纪律处分意向书可以向自律监管对象说明拟实施的纪律处分及其适用理由、适

用规则

D.纪律处分意向书应当告知自律监管对象其有权在收到该意向书之日起十个转

让日内提交书面申辩

14.自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，

可以自收到自律监管措施决定书之日起（）个工作日内，或自收到纪律处分

决定书之日起（）个工作日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。

A.2，5

B.5，10

C.5，15

D.10，15

15.关于自律监管措施和纪律处分的复核,以下说法正确的是（）。

A.自律监管对象应以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措

施决定或纪律处分决定暂时停止执行

B.全国股转公司认为原决定违规事实和情节认定有误的,应当撤销原处理决定

C.全国股转公司变更违规处理决定的，可加重对自律监管对象的处理

D.全国股转公司认为原决定违规事实不存在或者证据不足的,应当撤销原处理决

定

16.全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，下列哪项不属于可以直接变

更原决定的情形（）。

A.适用规则错误

B.违规事实和情节认定有误

C.处理不当

D.自律监管人员存在违规行为

17.下列选项中，不属于自律监管措施的种类的是（）。

A.口头警示

B.要求提交警示函

C.要求作出解释、说明和披露

D.限制证券账户转让

18.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控

制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施中不

包括（）。

A.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表

意见

B.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、和高级管理人员对有关问题作出

解释、说明和披露

C.要求提交书面承诺

D.责令改正

19.以下哪一项不属于股转公司自律监管措施（）。

B.要求提交书面承诺

C.出具警示函

D.通报批评

20.全国股转公司实施约见谈话的，应当至少提前（）个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料

等内容。

约见谈话应由（）名以上全国股转公司工作人员参加。

A.2，3

B.3，2

C.5，2

D.5，3

21.全国股转公司实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。

改正期限不得超过（），自律监

管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长（），申请延长不得超过两次。

A.三个月，三个月

B.六个月，三个月

C.六个月，一个月

D.三个月，一个月

22.全国股转公司实施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管

措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起（）个转让日内提交书

面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。

A.5

B.4

C.3

D.2

23.以下关于实施责令改正的自律监管措施表述不正确的是（）。

A.应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要

求等内容

B.改正时限届满的，应及时检查改正落实情况

C.改正期限不得超过六个月，自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股

转公司批准的，可以延长三个月

D.改正期限申请延长不得超过三次

24.投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措

施不包括（）。

B.限制证券账户交易

C.公开谴责

D.要求提交书面承诺

25.挂牌公司于2017年4月21日（周五）收到纪律处分决定书，最晚应于（）

在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分决定书的相关情况。

A.2017年4月23日前

B.2017年4月24日前

C.2017年4月25日前D.2017年4月28日前

26.被实施要求提交书面承诺的，在其收到自律监管措施决定书之日起（）提

交书面承诺的（），承诺不再违反相关规定。

A.两个转让日之内，电子版可编辑件和纸质版原件

B.五个转让日之内，电子版可编辑件和纸质版原件

C.两个转让日之内，电子版扫描件和纸质版原件

D.五个转让日内，电子版扫描件和纸质版原件

27.最近（）个月内，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事

和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公

司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上

的，不能进入创新层。

A.6

B.12

C.24

D.36

28.实施（）的自律监管措施，可以口头或书面通知，无需发送自律监管措施

决定书。

B.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表

29.关于自律监管措施决定书，下列说法错误的是（）。

A.自律监管措施决定书应当包括违规事实

B.自律监管措施决定书一般不包括适用监管措施的理由和适用的规则

C.一般情况要向自律监管对象送达自律监管措施决定书

D.特殊情况不需向监管对象发送自律监管措施决定书，包括口头警示、要求申请挂牌公司、挂牌公司、及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和

高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露

30.对申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员适用纪律处分的种

类有：

通报批评，（），认定其不是和担任公司董事、监事、高级管理人员。

A.公开谴责

B.口头警示

C.向中国证监会报告有关违法违规行为

D.限制、暂停及从事交易

35.实施认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的，应当向自律监管

对象发送纪律处分决定书，在全国股转系统官网上，公开认定自律监管对象（）

以上不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员。

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

36.投资者违反全国股转系统业务规则的，不可以实施下列自律监管措施（）。

A.限制证券账户交易

37.以下不属于对违反全国股转系统业务规则的挂牌公司董事、监事、高级管理

人员进行的纪律处分手段为（）。

A.通报批评

B.公开谴责

C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

D.限制、暂停直至终止其从事相关业务

38.主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违

反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予通报批评、公开谴责、

（）的处分。

A.计入诚信档案

B.罚款

C.限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.出具承诺

39.纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起（）内提

交书面申辩。

A.五个转让日

B.五个自然日

C.十个转让日

D.十个自然日

40.以下说法正确的是（）。

A.被监管人已受到中国证监会行政处罚的，全国股转公司不再给予纪律处分

B.自律监管措施和纪律处分原则上不并处

C.被采取纪律处分的，均应计入诚信数据库并报告中国证监会

D.申请挂牌公司、挂牌公司董事、监事、高级管理人员被出具纪律处分的，2年

内不能再担任挂牌公司的董事、监事、高级管理人员

41.以下关于通报批评的实施程序说法错误的是（）。

A.实施通报批评的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书

B.实施通报批评的，应当对其进行批评教育

C.实施通报批评的，应当在公开范围内通报其违法行为