云南省下半证券从业资格《证券投资基金》：证券交易所的自律管理考试题Word文档格式.docx

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B．银华保本基金

C．银河稳健基金

D．南方稳健成长基金

6、开放式基金的交易价格取决于__。

A．基金总资产值

B．供求关系

C．基金净资产

D．基金单位净资产值

7、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。

A．1

B．2

C．3

D．4

8、在__，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A．认知阶段

B．情感阶段

C．犹豫阶段

D．最终行为阶段

9、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10

B．6

C．15

D．8

10、以下属于资产配置基本方法的是__。

A．风险控制法

B．情景综合分析法

C．横截面法

D．市场有效法

11、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。

A．代理买卖证券

B．代理还本付息

C．客户结算资金存取

D．代理报关证券

12、目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．中央政府债券

13、拉斯贝尔加权指数是指__。

A．基期加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．简单算术股价指数

D．几何加权股价指数

14、甲状腺危象时，首先选用的药物是

A．碘化钠静脉滴注

B．丙基硫氧嘧啶

C．心得安

D．甲基硫氧嘧啶

E．氢化可的松静脉滴注

15、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。

A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请

B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

16、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。

A．出现与原趋势反方向的走势

B．随着原趋势的方向继续行动

C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

17、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A．看涨期权

B．看跌期权

C．平价期权

D．实质期权

18、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。

A．非现场检查

B．现场检查

C．自律性管理

D．不定期检查

19、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。

A．现券的市场价格

B．现券的年利率

C．回购期限

D．资金的年收益率

20、把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）。

A．米勒模型

B．破产成本模型

C．MM模型

D．代理成本模型

21、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。

A．技术性停牌

B．政策性停牌

C．临时停市

D．退市

22、上海证券交易所在2007年开发了_______，并制定了______。

__

A．浮动收益证券综合电子平台；

《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》

B．固定收益证券综合电子平台；

《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》

C．浮动收益证券综合电子平台；

《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》

D．固定收益证券综合电子平台；

《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》

23、中央政府债券的发行主体是（）。

A．证监会

B．国务院

C．中央银行

D．财政部

24、关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。

A．夏普指数并非以CAPM为基础

B．詹森指数并非DACAPM为基础

C．特雷诺指数并非以CAPM为基础

D．三种指数均以CAPM为基础

25、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。

A．投资期限

B．税收考虑

C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制

B．特许制

C．核准制

D．注册制

2、下面不是流通国债的特点是__。

A．可自由转让

B．通常不记名

C．自由认购

D．无面值

3、比较资本资产定价模型（CAPM）和套利定价模型（APM）对风险来源的定义，以下说法中错误的是__。

A．资本资产定价模型（CAP的定义是抽象的

B．资本资产定价模型（CAP的定义是具体的

C．套利定价模型（AP的定义是具体的

D．套利定价模型（AP定义的是抽象的

4、证券代销包销最长不得超过______。

A．20日

B．一个月

C．40日

D．90日

5、假设：

以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为__。

A．EVt=0（St≤x）

B．EVt=（St-x）·

m（St＞x）

C．EVt=0（St≥x）

D．EVt=（x-St）·

m（Stt＜x）

6、我国禁止将回购资金用于__

A．固定资产投资

B．调剂寸头

C．期货市场投资

D．股本投资

7、货币市场基金不得投资的金融工具包括__。

A．国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券

B．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

C．可转换债券

D．信用等级在AAA级以下的企业债券

8、证券组合管理的方法的类型可分为（）。

A．历史数据分析法

B．主动法

C．恒定混合法

D．被动法

9、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。

A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论

D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

10、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金

B．收入型基金

C．成长型基金

D．封闭式基金

11、下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析，说法正确的是__。

A．温和的通货膨胀能够刺激股价上升

B．恶性的通货膨胀会危害宏观经济的健康成长

C．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

D．为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策能增加就业率

12、下列说法错误的是__。

A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B．经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一

C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

13、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括__。

A．战争

B．政权更迭、领袖更替等政治事件

C．国际社会政治、经济的变化

D．因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件

14、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__元。

A．100

B．93.18

C．107.14

D．102.09

15、证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。

A．证券发行数量

B．证券发行结构

C．证券价格

D．投资收益

16、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于__的股东。

A．20%

B．25%

C．33%

D．50%

17、下列关于融资融券业务规则的表述正确的有__。

A．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；

向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

B．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。

融资融券合同另有约定的，从其约定

C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户

D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

18、依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

D．5

19、下面关于无面额股票的阐述正确的是__。

A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

B．无面额股票也称为比例股票或份额股票

C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

D．我国的《公司法》允许发行无面额股票

20、市场行为最基本的表现是__。

A．成交价

B．时间因素

C．空间因素

D．成交量

21、以下不是财政政策手段的是__。

A．财政补贴

B．税收

C．国债

D．公开市场业务

22、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。

A．7

B．10

D．20

23、关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有__。

A．会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权

B．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易

C．交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位

D．会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现

24、世界上第一只公司型开放式基金成立于__。

A．法国巴黎

B．英国伦敦

C．美国波士顿

D．中国北京

25、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过________，在24个月内不得超过________。

A．5%；

10%

B．10%；

20%

C．10%；

25%

D．15%；