六月份《证券交易》模拟试题Word文件下载.docx

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B．15 

C．20 

D．5

5、准确地说，（　B　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》 

B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》 

C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 

D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（A）A．会员制B．公司制C．契约制D．合同制

7、场外市场与场内市场相比，其（D　）不及证券交易所。

A．交易策略的正确性B．交易价格管理的困难性C．交易行为管理的困难性D．稳定性与流动性

8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的；

证券营业部的证券运营资金不得少于人民币万元。

C

A．40%1000B．30%500C．40%500D．50%1000

9、证券交易风险的监察包括（　A　） 

A．事先预警、实时监控、事后监查 

B．制度建设、内部自查、行业检查 

C．制度建设、实时监控、行业检查 

D．事先预警、内部自查、事后监查

10、下列对于市价委托，不正确的说法是___D_____。

A．没有价格上的限制B．成交迅速C．成交率高D．我国目前采用此种委托方式较多

11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　A　）以取得一定资金的行为。

A．抵押品 

B．保证金 

C．交换物 

D．本金

12、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（C）方式。

A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．间接报价

13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（A）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A．2B．3C．4D．5

14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（b）设立的原则。

A．登记 

B．行政许可 

C．注册 

D．协议

15、对于证券营业部的日常管理，错误的是______b__。

A．证券营业部只能从事证券的代理买卖B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营

16、对于各种（A），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A．开放式基金B．债券基金C．封闭式基金D．股票基金

17、证券营业部员工的培训大体可分为C两种A．在岗培训、离职培B．业务培训、专业培训C．职前培训、在职培训D．业务培训、在岗培训

18、获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（A）。

A．基本结算会员B．普通结算会员C．一般结算会员D．特殊结算会员

19、属于明文列示的内幕交易行为。

AA．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B．发行公司与其它公司进行关联交易C．发行人委托其他证券公司代为买卖证券D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（B）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A．两个月B．三个月C．六个月D．一年

21、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（D　　） 

A．全部成交 

B．部分成交 

C．不成交 

D．推迟成交

22、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。

A．买入期权B．卖出期权C．利率期权D．外汇期权

23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此，市场风险又称为证券交易的（　　C）。

A．系统风险 

B．非系统风险 

C．基本风险 

D．主要风险

24、证券公司申请设立证券营业部应向___C_____报批。

A．中国人民银行B．国务院C．中国证监会D．工商行政管理部门

25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按_B__计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A．当日开盘价B．当日收盘价C．当日按成交量的加权平均价D．当日开盘价与收盘价的均价

26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（C）为主要品种的回购交易。

A．股票B．基金C．国债D．利率

27、C综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。

A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务

28、证券交易所会员应当设会员代表（A），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A．1名B．2名C．3名D．4名

29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是DA．全额交易结算资金制度B．风险准备金制度C．坏账准备D．逐日盯市制度

30、（A）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A．全价交易B．净价交易C．差价交易D．市场价交易

31、日价格振幅的计算公式为（　B　）。

A．单只股票涨跌幅（）中小企业板块涨幅B．（当日最高价（）当日最低价）/当日最低价*100%C．当日成交股数/流通股数*100%

D．单只股票涨跌点数（）中小企业板块指数跌点数

32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为A。

A．证券自营业务风险、证券经济业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险

33、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_B__，按买入股票的委托手续办理申购。

A．股票市值总和B．股票和证券投资基金市值总和C．股票和债券市值总和D．所有证券市值总和

34、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是__D__。

A．证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务B．证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务C．可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率D．证券公司直接掌握客户资金动态

35、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（D）。

A．50%B．60%C．80%D．100%

36、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（AA．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场

37、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是__B_A．启动柜台委托B．改用电话自动委托C．改用书面委托D．改用电报委托

38、当上市公司或其关联公司持有证券公司___B_____以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A．5%B．10%C．15%D．20%

39、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果（不考虑各项税费，1年按360天计算）（D）。

A．4000万元B．4100万元C．4050万元D．4003万元

40、证券公司证券自营业务买卖的对象是（C）。

A．上市证券B．非上市证券C．两者都有D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

41、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C）A．交易量较大，交易手续简单B．交易量较大，交易手续复杂C．交易量较小，交易手续简单D．交易量较小，交易手续复杂

42、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（A　　） 

A．证券自营风险和代理买卖证券风险 

B．基本风险和非基本风险 

C．系统风险和非系统风险 

D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

43、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（A）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A．一年B．二年C．三年D．四年

44、证券营业部会计核算制度应执行（）统一制定的《证券公司会计制度》。

A．中国证监会B．财政部C．中国会计协会D．中国审计协会

45、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报___B______审核批准。

A．交易所股东大会B．交易所理事会C．交易所董事会D．交易所会员大会

46、发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的___B_____。

A．0.2%B．0.25%C．0.35%D．0.5%

47、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于C

A．政策风险B．法律风险C．系统性风险D．非系统性风险

48、工作地的接地电阻应小于A）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（　　）欧姆。

A．410 

B．510 

C．415 

D．104

49、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__C______备案。

A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会

50、下列关于申报原则的说法，不正确的是___D_____。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

51、对清算、交割、交收的说法错误的是DA．证券的收付称为交割B．资金的收付称为交收C．先清算后交割、交收D．先交割后清算

52、下面（　D　）不是新股上网竞价发行的优点。

A．市场性 

B．连通性 

C．经济性 

D．公平性

53、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是