下半江西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题Word文档格式.docx

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B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较

C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较

D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

6、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．50

B．100

C．200

D．250

7、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。

A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统

C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

8、根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

9、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。

A．1.7568

B．1.8182

C．1.8926

D．1.9866

10、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是__。

A．收益性

B．流动性

C．有效性

D．稳定性

11、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

12、目前，我国权证交易实行（）回转交易。

A．T+0

B．T+1

C．T+2

D．T+3

13、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。

A．货币市场基金

B．黄金基金

C．衍生证券投资基金

D．平衡性基金

14、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。

A．1997年7月1日

B．1999年7月1日

C．2000年7月1日

D．2002年7月1日

15、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。

A．间接资本成本

B．加权平均资本成本

C．个别资本成本

D．边际资本成本

16、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。

A．增长型

B．周期型

C．防御型

D．幼稚型

17、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A．资金保管机构

B．受托机构

C．特定目的信托

D．贷款服务机构

18、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模

B．交易对象的品种

C．交易性质

D．交易场所

19、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。

A．信息备忘录

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程

D．招股说明书概要

20、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。

A．3

B．6

C．12

D．18

21、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。

A．发行市场与流通市场

B．场外市场与交易所市场

C．主板市场与二板市场

D．二板市场与三板市场

22、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。

A．招商安泰系列基金

B．南方避险增值基金

C．华安现金富利基金

D．南方宝元债券基金

23、某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。

王某的行为构成__。

A．挪用公款罪

B．挪用资金罪

C．徇私舞弊罪

D．为亲友非法牟利罪

24、破产清算组对__负责并报告工作。

A．债权人

B．破产企业的主管部门

C．破产企业

D．人民法院

25、证券组合管理中第二步证券投资分析是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况

D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、关于基金管理公司一般决策程序的叙述，不正确的是（）。

A．从事行业发展分析

B．从事宏观经济分析

C．从事上市公司价值分析

D．向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议

2、假设市场上存在证券A、B、C，其相关情况如下表：

证券名称当前价格预测期末回报1预测期末回报2A7050100B6030120C8038112投资者发现了套利机会，构造了含有A、B比例分别为______、______的证券组合，通过______实现套利。

__

A．0.40.6买入AB组合卖空C

B．0.60.4买入C组合卖空AB

C．0.30.7买入AB组合卖空C

D．0.70.3买入C组合卖空AB

3、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币__万元。

A．200

B．300

C．500

D．600

4、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括__。

A．质量控制标准

B．质量控制措施

C．质量控制负责人

D．出现的质量纠纷

5、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。

D．7

6、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是__。

A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

7、套期保值的基本做法是__。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易

B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易

C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易

D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易

8、对管理公司本身素质的衡量属于__。

A．基金衡量

B．公司衡量

C．微观衡量

D．绝对衡量

9、下列行为属于不正当竞争的是__。

A．低于成本价销售鲜活产品

B．商场为了促销，在成本价以上将商品打折出售

C．企业经营不善，因为歇业而降价销售产品

D．商场抽奖式的有奖销售，最高奖的金额达到10000元

10、（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

A．中国证券业协会

B．股东大会

C．监事会

D．中国证监会

11、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于__人民币。

A．1亿元

B．2亿元

C．3亿元

D．5亿元

12、股息率可调整优先股的股息率变化主要由__决定。

A．公司经营状况

B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化

C．赎回条件

D．转换条件

13、下列表述中，正确的有__。

A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利

B．股息的来源是公司的税前净利润

C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息

D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润

14、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。

A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券

C．证券公司发行的次级债券

D．证券公司资产支持证券

15、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有__的特点。

A．自由认购

B．自由转让

C．主要吸纳储蓄资金

D．通常不记名

16、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以__。

A．限价卖出证券

B．高于限价卖出证券

C．低于限价卖出证券

D．限价买入证券

17、估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案

D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

18、从事IB业务的证券公司应当在__，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A．交易所指定的信息披露媒体

B．证券业协会指定的网站

C．其经营场所显著位置或者其网站

D．证监会指定的信息披露媒体

19、下列是证券组合管理基本步骤的是__。

A．确定证券投资政策

B．进行证券投资分析

C．组建证券投资组合

D．投资组合业绩评估

20、标志着中国正式进入国际债券市场的是__。

A．1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券

B．1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券

C．1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券

D．1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券

21、（）假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期，即远期利率。

A．预期理论

B．市场分割理论

C．市场有效理论

D．优先置产理论

22、证券交易所质押式回购实行__。

A．抵押库制度

B．质押库制度

C．扣押制度

D．第三方看管

23、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及__等内容和资料。

A．家庭成员

B．通讯地址

C．联系电话

D．国籍

24、基金资金账户的管理不包括__。

A．资金账户的开立

B．资金账户的更名

C．资金账户的销户

D．资金账户的预留印鉴

25、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与__等业务严格分离。

A．资产管理

B．投资银行

C．经纪

D．物业管理