下半内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：证券组合管理方法试题Word下载.docx

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B．证上市数量+行权比例+担保系数

C．权证上市数量-行权比例-担保系数

D．权证上市数量÷

行权比例÷

担保系数

6、有价证券的特征不包括（）。

A．收益性

B．风险性

C．期限性

D．固定性

7、买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．动态型

B．平衡型

C．积极型

D．消极型

8、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。

A．普通会员

B．特别会员

C．正式会员

D．临时会员

9、证券公司自营业务的主要风险是__。

A．法律风险

B．市场风险

C．经营风险

D．交易风险

10、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中国结算公司

D．发行公司

11、我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。

A．基金份额面值和基金发售费用

B．基金份额面值和基金管理费用

C．基金份额面值和注册登记费用

D．基金份额面值和销售服务费用

12、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所

B．证券经纪机构

C．结算参与人

D．结算机构

13、套利交易对期货市场的作用不包括__。

A．有助于价格发现功能的发挥

B．增加了期货市场的交易量

C．有效降低了期货市场的风险

D．提高了期货交易的活跃程度

14、指数型策略__。

A．重点是进行风险控制

B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合

C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

15、审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。

A．无保留意见&

nbsp;

D．保留意见&

C．否定意见&

D．拒绝表示意见

16、2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。

A．浦东新区

B．天津滨海新区

C．深圳滨海新区

D．北京

17、证券业协会的权力机构是__。

A．董事会

B．会员大会

C．股东大会

D．主席大会

18、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。

A．资产负债表；

利润表和现金流量表

B．资产负债表和现金流量表；

利润表

C．股东权益增减变动表；

资产负债表和现金流量表

D．利润表；

资产负债表和现金流量表

19、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

20、独立衍生工具不包括（）。

A．远期合同

B．可转换公司债券

C．期货合同

D．互换和期权

21、证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前

B．每月前7个工作日内

C．每年7月30日前

D．每月后7个工作日内

22、将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为__。

A．理论价值

B．转换价值

C．投资价值

D．市场价值

23、在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。

A．客户信用交易担保证券账户&

B．信用交易证券交收账户&

C．融券专用证券账户&

D．信用交易资金交收账户

24、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．股票

B．公司债券

C．商业票据

D．金融证券

25、以下不属于社会公益基金的是__。

A．福利基金

B．养老保险基金

C．科技发展基金

D．教育发展基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列关于久期描述正确的是__。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限

B．对于零息券而言；

麦考莱久期与到期期限相同

C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

2、下面关于债权的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

3、债券与股票的比较，错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债

C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定

D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

4、下列不属于《证券法》调整范围的是__。

A．中国A企业在美国发行上市

B．中国B企业申请在中国上市

C．我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易

D．证券衍生品种发行、交易

5、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

A．发起人

B．股东大会

C．董事长

D．董事会

6、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：

交易数量必须是__，即10万元面值及其整数倍。

A．1手

B．10手

C．100手

D．1000手

7、投资者教育的渠道不包括__。

A．客服中心

B．模拟训练

C．交易委托系统

D．设立“投资者园地”

8、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有__。

A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日（T-3日前）

B．公告刊登日（T日）

C．权益登记日（T+3日）

D．现金红利发放日（T+8日）

9、加权股价指数又可以分为__。

A．修正加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．几何加权股价指数

D．基期加权股价指数

10、金融期货一经产生便得到迅速发展。

这种发展具体表现在__。

A．期货投资者数量的急速增加

B．金融期货种类的发展

C．金融期货市场的发展

D．金融期货交易规模的发展

11、证券投资基金特点包括__。

A．分散风险

B．专业理财

C．稳定市场

D．集合投资

12、联合国的《国际标准行业分类》把国民经济划分为__门类。

A．8

B．13

C．10

D．11

13、甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。

A．2

B．3

C．5

D．7

14、每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。

__

A．1月30日4月30日

B．3月30日5月31日

C．4月30日5月31日

D．4月30日10月31日

15、ST是英文SpecialTreatment的缩写，意即“特别处理”。

该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。

所谓“财务状况异常”是指__情况。

A．一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值

B．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本

C．注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告

D．最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本

16、在以下__主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。

A．上海证券交易所

B．深圳证券交易所

C．深圳和上海证券交易所

D．期货交易所

17、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系

B．交易价格

C．市场秩序

D．交易量

18、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将__。

A．上升

B．下跌

C．不变

D．大幅波动

19、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括__。

A．在公司股票简称下冠以*ST字样

B．在公司股票简称下冠以ST字样

C．股票报价的日涨跌幅限制为5%

D．股票报价的日涨跌幅限制为10%

E．股票报价的日涨跌幅限制为15%

20、证券投资基金的审批制是指（）。

A．基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度

B．证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度

C．证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度

D．基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度

21、发行人的财务独立是指以下（）内容。

A．能够独立作出财务决策

B．建立独立的财务核算体系

C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度

D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户

22、关于新设立的股份公司的股权界定，下列说法不正确的是__。

A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家股

B．国有企业或国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司），以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股

C．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家法人股

D．国有企业的全资子公司以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股

23、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括__。

A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》

B．国家统计局发布的《行业分类标准》

C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》

D．摩根斯坦利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》

24、股指期货合约最低交易保证金标准为__。

B．20%

C．30%

D．40%

25、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。

A．保荐人

B．派出机构

C．保荐机构

D．发行人