上海基金从业资格章节：技术分析考试试题文档格式.docx
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D．价格操纵及滥估问题
5、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况
B．公司投资和研究架构情况
C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况
D．公司信息披露情况
6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
7、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001
8、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司
B．证券经营机构
C．主权财富基金
D．合格境外机构投资者
9、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
10、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉
B．注册资本
C．管理费收入
D．员工人数
11、以下说法正确的是____
封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
12、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
消极的股票风格管理及应用
积极的股票风格管理及应用
混合的股票风格管理及应用
独立的股票风格管理及应用
13、基金投资面临的外部风险包括__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．合规风险
14、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
基金赎回
基金清盘
基金募集
基金存续
15、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。
____
投资标的划分
基金的组织形式不同
投资目标划分
是否可自由赎回和基金规模是否固定
16、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
17、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A．基金产品
B．投资人风险承受能力
C．基金收益
D．运营操作
18、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____
1000万
5000万
1亿
2亿
19、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。
百分之五
百分之十
百分之五至百分之十
没有规定
20、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位
B．由经营证券业务的金融机构自愿组成
C．是行业自律组织
D．以营利为目的
21、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A．中国结算公司的证券登记结算系统
B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统
D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统
22、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
发行方案
基金契约
托管协议
招募说明书
23、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款
24、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2
B．督察长的聘任需经全体独立董事同意
C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任
D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
25、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票
B．基金
C．短期国债
D．高等级公司债券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股
C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数
D．上证综合指数的基期指数为1000点
2、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司
B．商业银行
C．专业基金销售机构
D．证券投资咨询机构
3、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。
A．持续购买
B．直接关系型
C．间接关系型
D．陌生关系型
4、下列基金类型中，认购费率最低的是__。
A．股票型基金
B．货币市场基金
C．混合型基金
D．债券型基金
5、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。
A．1/2
B．2/3
C．80%
D．全体
6、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《公司法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
7、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
8、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A．基金资产总值的90%
B．基金资产净值的90%
C．基金资产总值的80%
D．基金资产净值的80%
9、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
5
2
3
10
10、下列关于夏普指数的说法，正确的有__。
A．也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益
B．目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标
C．以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整
D．当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率
11、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。
A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格
C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成
D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高
12、我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
13、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于
14、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失
B．预测该基金的证券投资业绩
C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
15、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。
A．有效控制不公平交易行为
B．有效控制利益输送的交易行为
C．为公司的业绩考核提供部分量化指标
D．通过分散投资降低系统性风险
16、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A．流通凭证
B．会计凭证
C．收款凭证
D．付款凭证
17、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。
A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可
C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单
D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
18、证券投资基金的特点包括__。
A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．利益共享、风险共担
D．独立托管、保障安全
19、债券型基金的表现与风险主要受__的影响。
A．标准差
B．久期
C．信用等级
D．跟踪误差
20、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。
A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场
B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略
C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略
D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题
21、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。
A．缴纳基金认购款项及规定费用
B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
22、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A．美国国际证券信托基金
B．海外及殖民地政府信托基金
C．马萨诸塞投资信托基金
D．苏格兰美国投资信托
23、国家股的资金主要来源于__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
24、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____
3%
4%
5%
6%
25、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
贝塔值
持股集中度
行业投资集中度
持股数量
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