上半四川省基金从业资格证券基础知识：私募股权投资的退出机制考试试题Word文档格式.docx

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证券衍生产品

5、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

A．销售人员持续培训制度

B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度

D．档案管理制度

6、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。

A．基金

B．基金托管人

C．基金管理人

D．基金份额持有人

7、基金管理公司内部控制的基础是__。

A．控制环境

B．风险评估

C．控制活动

D．信息沟通

8、在我国，证券监管机构是指____

国务院

证券业协会

证券交易所

证监会及其派出机构

9、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

《证券投资基金法》

《基金运作管理办法》

《基金信息披露管理办法》

《基金管理公司管理办法%26gt;

》

10、政府发行证券的品种仅限于____

基金份额

债券

银行票据

11、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

12、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广

D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

13、__是国有股权行政管理的专职机构。

A．股份有限公司

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国有资产管理部门

14、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

A．1

B．3

C．6

D．12

15、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2

C．4

D．5

16、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。

一名以上

两名以上

三名以上

五名以上

17、下列收入中要征收企业所得税的有____

基金买卖股票、债券的差价收入

基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入

企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入

企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

18、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。

A．基金的法律文件

B．基金的定期报告

C．基金的临时公告

D．媒体的新闻报道

19、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。

A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价

B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息

C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请

D．基金投资人信息修改、销户、密码管理

20、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

A．时间优先原则

B．客户优先原则

C．价格优先原则

D．数量优先原则

21、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____

10%

20%

30%

40%

22、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。

A．真实资本

B．债务资金

C．虚拟资本

D．应付账款

23、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。

A．8203.36

B．8303.72

C．8403.36

D．8503.72

24、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。

A．公司注册资本为5亿

B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善

C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好

D．公司经营业绩较好，资产质量良好

25、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核

B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核

C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管

D．对基金销售各环节的监管

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.3%

C．0.5%

D．1.0%

2、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

3、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指__。

A．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

B．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

4、下列关于保本型基金的说法，不正确的是__。

A．保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

B．安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额

C．安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大

D．本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%

5、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．稳定性

D．高风险陛

6、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____

基金份额本期净收益

期末可供分配基金份额收益

资产负债

基金份额累计净值增长率

7、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。

A．通常基金规模越大，基金托管费率越低

B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%

D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%

8、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3

B．5

C．7

D．9

9、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

贝塔值

持股集中度

行业投资集中度

持股数量

10、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

1/4

1/3

1/2

2/3

11、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．现场检查

D．非现场检查

12、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。

基金份额持有人大会

基金公司股东大会

基金管理公司董事会

基金管理公司

13、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____

投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期

证券市场的风险波动强度不大

资本市场没有摩擦

14、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。

A．现金；

现金

B．现金；

一揽子股票

C．一揽子股票；

D．一揽子股票；

一揽子股票

15、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。

A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券

B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券

C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券

16、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理

B．作为异常交易处理

C．继续受理

D．拒绝受理申请

17、广义的有价证券包括__。

A．商品证券

B．资本证券

C．合同文本

D．货币证券

18、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国刑法》

19、证券监管机构的主要职责是__。

A．负责监督有关法律法规的执行

B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

D．维持公平而有次序的证券市场

20、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。

A．认购时间与股权登记日的关系

B．认购时间

C．股权登记日

D．持有股票时间的长短

21、开放式基金的买卖价格以____为基础。

市场供求关系

市场存款利率

基金份额净值

基金份额总额

22、下列属于股指期货功能的有__。

A．系统风险规避功能

B．资产配置功能

C．跨期交易功能

D．价格发现功能

23、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必须为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

24、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．暂停履行职务

D．认定为不适宜担任相关职务者

25、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。

B．2

C．3

D．6