风险矩阵评价法(R=LS)Word格式文档下载.doc
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一次事故直接经济损失在5000元以下
完全符合
基本无影响
本岗位或作业点
2
1至2人轻伤
一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下
不符合公司规章制度要求
设备、设施周围受影响
没有造成公众影响
3
造成1至2人重伤
3至6人轻伤
一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下
不符合事业部程序要求
作业点范围内受影响
引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响
4
1至2人死亡
3至6人重伤或严重职业病
一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下
潜在不符合法律法规要求
造成作业区域内环境破坏
引起国家主流媒体报道
5
3人及以上死亡
7人及以上重伤
一次事故直接经济损失在100万元及以上
违法
造成周边环境破坏
引起国际主流媒体报道
2、确定危害事件发生的可能性（L）
对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。
表2-危害事件发生的可能性（L）
偏差发生频率
安全检查
操作规程
员工胜任程度（意识、技能、经验）
控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）
每次作业或每月发生
无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）
无操作规程或从不执行操作规程
不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）
无任何监控措施或有措施从未投用；
无应急措施。
每季度都有发生
检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）
操作规程不全或很少执行操作规程
不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）
有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；
有应急措施但不完善或没演练。
每年都有发生
发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）
发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程
一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）
监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；
有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。
每年都有发生或曾经发生过
标准完善但偶尔不按标准检查、作业
操作规程齐全但偶尔不执行
胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）
监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；
有应急措施但每年只演练一次。
从未发生过
标准完善、按标准进行检查、作业
操作规程齐全，严格执行并有记录
高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）
监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；
有应急措施每年至少演练二次。
3、确定了S和L值后，根据R=L×
S计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行风险评价分级。
（注：
风险度R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订。
）
表3-风险矩阵（R）
严重性S
可能性L
6
8
10
9
12
15
16
20
25
根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：
R=L×
S=17～25：
关键风险（Ⅰ级），需要立即停止作业；
S=13～16：
重要风险（Ⅱ级），需要消减的风险；
S=8～12：
中度风险（Ⅲ级），需要特别控制的风险；
S=4～7：
低度风险（Ⅳ级），需要关注的风险；
S=1～3：
轻微风险（Ⅴ级），可接受或可容许风险。
表4风险分级控制模型表
风险分级
控制级别
目标、管理方案
运行控制
应急
预案
教育培训
监控机制
关键风险
Ⅰ级风险
公司级
立刻中止作业，列入公司隐患治理项目，或制定目标方案消减风险，并在消减风险措施落实后重新评估风险。
在降低至高度或中度风险应持续消减风险。
在降低至低度或轻微风险时可保持控制措施。
重要风险
Ⅱ级风险
优先制定目标管理方案消减风险，包括必要的资源投入
必须制定相应的运行管理程序或作业文件以控制风险
优先考虑制定相应的应急预案
相关人员必须经过相应的安全教育培训，并考核后方可上岗，必要时持证上岗
公司级检查必须覆盖
中度风险
Ⅲ级风险
部门级
可考虑建立无费或低费的管理方案消减风险
根据实际确定是否需要制定应急预案
相关人员必须经过相应的安全教育培训，并考核后方可上岗
部门级检查必须覆盖
一般风险
Ⅳ级风险
岗位级
无需制定
可以进行班组风险提示
岗位对员工进行必要的安全教育
纳入岗位自检
轻微风险
Ⅴ级风险
可忽略的风险，可不纳入体系控制，无需建立文件化的控制措施。
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