募集结算资金专用账户监督协议Word文档格式.docx

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联系地址：

乙方：

银行

法定代表人/负责人：

联系地址：

鉴于：

甲方系【 产业投资企业（有限合伙）】

（以下简称本基金”之私募基金管

理人，已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会”）登记，具有合法资格以非公开方式向合格投资者自行募集本基金。

乙方为中国证监会注册取得基金销售业务资格的商业银行并已成为中国基金业协会会员， 具有合法资格担任私募投资基金募集结算资金专用账户监督机构。

甲方基于《私募投资基金募集行为管理办法》 第十三条募集机构应当与监督机构签署账户

监督协议”的相关要求，拟在乙方开立募集结算资金专用账户，并委托乙方对该账户内的资金进行监督；

乙方同意接受甲方委托。

乙方担任本基金募集结算资金专用账户监督机构， 并非对甲方募集行为合法性的认可、担保，也不是对甲方可在乙方营业场所和办公场所内进行

任何募集行为的批准。

乙方不对本基金及其投资行为承担任何形式的担保义务和收益保证，也不承担本基金各当事方的投资损失和风险。

根据国家有关法律法规，在遵循公平原则的基础上，经甲方、 乙方协商，就甲方委托乙方对募集结算资金专用账户内的资金进行监管事宜达成一致，特订立本协议，以资遵守。

第一条定义

1、定义：

本协议中除非上下文另有解释或者文意另有所指，下列术语具有如下明确定义：

募集结算资金专用账户：

指甲方按照本协议第三条第（三）款规定开立的账户；

专门用于统

一归集甲方进行募集或销售的本基金项下募集结算资金、 向投资者分配收益、给付赎回款项

以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。

收款账户：

指本协议第三条第（四）款规定开立的账户；

监管资金：

指由本基金投资者存入募集结算资金专用账户并由乙方按照本协议规定进行监督的资金；

划款通知书：

指如附件二格式的纸质划款通知书；

不可抗力：

指第七条第

（一）款所规定的各类事件；

营业日：

指乙方对公业务的通常开门营业日， 不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。

2、在本协议上下文中，凡提及甲乙双方，应被解释为包括其各自权益及义务的继承人和受让人。

3、法律法规：

在本协议中凡提及任何一项法律、法规，除非上下文另有规定，应被解释为包括法律、法规、规章、地方性法规、司法解释及其他任何可适用之规定的当前或者随后任何有效的修订版本。

第二条当事人的权利义务

1、甲方的权利义务

（1）甲方应当遵守中国基金业协会有关规定，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私

募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

甲方及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

（2）本基金在乙方开立的募集结算资金专用账户为该募集机构为本基金项下进行非公开募集开立的唯一专用账户。

（3）甲方有权了解募集结算专用账户中的资金进出情况。

（4）甲方应为乙方履行本协议约定的各项监督职责提供一切必要的便利和支持。

（5）其他法律法规规定或合同约定的权利和义务。

2、乙方的权利义务

（1）为私募基金募集结算资金开立人民币专用结算账户，确保专用账户内资金和自有资产严格分离。

（2）安全保管募集结算专用账户内的资金；

（3）依据本协议约定执行授权人的指令，办理募集资金的资金划拨；

（4）有权拒绝执行不符合法律法规、监管规定、行业规范和协议约定的划款指令，无须承担由此产生的法律责任和经济责任。

（5）其他法律法规规定或合同约定的权利和义务。

第三条账户开立、监管资金存入

1、在本协议签署之日起［十］个营业日内，甲方应当向乙方提交下列文件、资料：

（1）甲方为本基金申请开立募集结算资金专用账户应提交的账户开立文件