调研报告：关于高校及科研院所推进科技创新工作的调研报告Word下载.docx

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近两年来，农科院先后向企业转让了20余项农作物新品种使用权和专利技术，实现成果转化收益690万元。

在全区产业大县建立主推技术示范点65个，每年示范转化新品种、新技术、新装备50余个（项），核心示范区面积达10余万亩，平均增效5%以上，辐射推广150余万亩。

林研院依托国家创新平台建设，西北特色植物种质资源的收集保存、选育和开发应用走在全国先例，特色林木优新品种应用到我国16个省、市、自治区60多个大中城市，得到了林业行业、科技主管部门的认可。

机械研究院主导产品的技术水平居国内领先地位，自主知识产权率逐年提升，近5年申请国家专利30项。

水科院在我区首次引进微润灌溉和痕量灌溉技术，制定了小麦、玉米、马铃薯、枸杞等灌溉和灌溉用水定额等制度，主要成果下发全区各市县区执行，并在全区农田水利规划设计、水资源论证等方面应用。

二、推动科技创新的主要经验和做法

（一）完善制度，用制度创新为科技创新提供坚实保障。

高校和科研院所坚持破除制约科技创新的制度障碍，用科学合理的科研管理和评价机制激发科研队伍的创造活力。

5所高校先后完善和修订了项目、费用、重点学科管理和考核、奖励等制度。

农科院、水科院就科研经费管理、物资采购等事项出台专门制度，并全面推行聘用制，研究岗位实行主持人负责制和跨学科、跨领域、跨部门联合攻关。

林研院改制后打破原有事业单位论资排辈的管理体制，制定的按劳按资按技术按业绩的分配制度，极大调动了全员的积极性。

（二）培育人才，用激励措施为科技创新提供动力源泉。

高校和科研院所通过出台科研激励和优惠政策，吸引了一大批科研人才加入。

XX大学修订科研成果奖励办法，强化高层次成果产出和重大服务社会工作的奖励力度。

医科大学完善了专业技术人员科技工作奖励暂行办法（修订稿），近3年在学校经费不宽裕的情况下筹资奖金2500余万元，奖励2300多人次，使申报数量和质量明显提高。

农科院推行学科带头人动态管理，院一、二级学科带头人津贴由每月1000元和500元分别调整为2000元和1000元。

林研院通过“请进来、送出去”、委托培养、联合培养等形式开展人才培养和团队建设，已成为永久性国际国内科技合作交流和人才引进培养平台。

（三）打造平台，用优质资源为科技创新提供有力支撑。

围绕国家“一带一路”建设和区域特色优势产业发展需求，高校和科研院所逐步形成了公共和专业平台两个体系。

XX大学联合中外8家大学和研究所共同组建了“阿拉伯世界与中国内陆向西开放协同创新中心”，汇集了一大批优秀人才，努力成为国际一流的阿拉伯世界研究学术高地。

医科大学建成了3个省部级以上重点实验室，3个自治区重点实验室，4个自治区级研究中心，GLP实验室预计年内试运行。

农科院组建了9个国家级部委重点实验室（工程技术中心、质量监测中心），建有12个自治区重点实验室、工程技术研究中心、技术创新中心和3个自治区院士工作站，在云南、海南建成农作物育种基地。

林研院建成了首家国家工程技术研究中心和国家重点实验室，2010年被国家林业局列入“西北林木种苗工程重点实验室”，科技实力由省级林业科研单位提升为国家级科技创新平台。

（四）协同创新，用优秀科技成果服务地方改革发展。

为推动产学研用结合，实现资源共享，高校和科研院所创新组织模式，与企业、地方政府开展深度合作，联合开展重大科技项目攻关，在一些领域取得实质性成果。

XX大学支持XX枣业公司开发了“红枣分级分选设备”，已在新疆和山东进行了应用推广；

研发的风光互补节水装置不仅应用于国内，而且推广到了阿曼等阿拉伯国家和地区。

北方民族大学与吴忠市政府签署“战略合作框架协议”，选派科技人员到工业园区挂职锻炼和到企业参与科研，机电工程学院与吴忠中创自控阀有限公司共建了“极端工矿电站阀门技术研发中心”。

农科院与西北农林科技大学签署了农科院西北农林科技大学战略合作框架协议，形成了西北农林科技创新联盟。

林业研究院与美国密苏里州大学、康奈尔大学分别合作开展葡萄脱毒与病毒检测技术合作研究，黄河流域生态体系建设与功能效益结合评价研究。

三、科技创新工作面临的几个突出问题

（一）科技创新投入低，资金没有实现有效整合。

一是研究与试验发展经费（R&

D）支持较少。

我区R&

D经费占GDP比重“十二五”时期不足1%，如2015年投入25.48亿元，占GDP比重为0.88%，远远低于全国2014年2.05%的平均水平。

按执行部门统计，2015年，全区R&

D经费中，企业支出20.91亿元，占82.06%，科研机构支出1.57亿元，占6.17%，高等院校支出1.82亿元，占7.16%，其他支出1.17亿元，占4.60%，以基础研究为主的高校科研经费明显不足。

二是各类资金“碎片化”。

由于顶层设计、分类资助方式不够完善，我区的科研资助经费没有实现有效整合，分散在发改、财政、农牧、教育等各个部门，并且现有科技计划相互交叉重叠、资金使用分散、管理运行封闭、综合效用不高，不能发挥应有的经济社会效益。

（二）科研经费管理制度僵化，科研人员缺乏自主权。

一是科研经费报销制度不合理。

目前，科研经费管理制度与科研项目经费支出界定不统一，科研、财务、审计难以协同，科研人员经费支出缺乏自主权，允许购买硬件设备，但不允许加大劳务费和间接费用的支出，出现“只养老鼠不养人”的局面。

二是科研经费预算制度不科学。

按照现行科研项目管理规定，科研项目申请经费必须做预算，并在研究中严格按照预算执行。

这种僵硬的规定使科研人员不得不把更多的精力投入到财务预算、报销手续的完善等方面，要从“科研专家”变成“预算专家”“财务专家”，没法把精力投入到应有的科技创新和“瞬间灵感”上。

（三）科技成果转化率低，科技评价制度存在缺陷。

一是高水平科研成果相对较少。

近年来，虽然高校和科研院所引进人才数量不断增加，但科研实力整体较弱，高质量的成果不是很多。

二是科技成果转化渠道不畅。

由于缺乏有效的成果转化平台，高校、科研院所与政府、企业、社会之间尚未形成紧密的产学研合作和成果转化互动机制。

三是科技评价制度不科学。

目前，高校和科研院所对教师和科研人员科研绩效、职称评审等方面的考核指标以论文、著作等学术型成果和基础研究成果等可量化指标为重，受“重论文、重评奖”评价体系影响，科研人员更重视容易发论文、获奖励和晋升职称的纵向研究项目，而对横向合作课题特别是技术产品研发等应用型研究重视不够。

（四）科技创新人才不足，领军型、复合型人才匮乏。

一是待遇偏低，难以吸引和留住高层次人才。

由于我区地域不占优势，人才引进政策吸引力不强，政策难以落地，人才评价机制论资排辈，各项待遇偏低等原因，国内外高层次人才进入的积极性不高。

二是领军型、复合型人才缺乏。

目前，我区十分缺乏领军型人才，“两院”院士、“长江学者”“万人计划”“百人计划”等人才屈指可数，在国家最近公布的“万人计划”领军人才中，人文科学只有2人，自然科学仅有1人。

三是人员编制不足，学术梯队不健全。

高校和科研院所科研力量、设备管理人员普遍短缺。

医科大学省部级重点实验室“颅脑疾病国家重点实验室培育基地”只有10名编制人员，按照国家标准应该配备40人50人。

四是人才引进、评聘不科学。

科研工作具有一定的传承性和系统性，某些重大项目和课题的研究需要有一定基础的人才适时介入，但由于高校和科研院所没有人才引进的自主权，自治区统一招聘出现需要的人进不来，进来的人用不成的尴尬境地。

在科研人员职称评定上，由于分配名额有限，高校和科研院所也没有自主权，影响了内部资源的优化组合。

四、推动高校和科研院所科技创新的建议（弘利遴选）

（一）加大科技创新投入，改革经费管理制度。

一是加大资金投入和整合力度。

为实现2020年R&

D经费投入达到2.0%以上的目标，自治区财政应在年度财政预算中增加科技发展经费的投入，并有效整合各类科技投入资金，加大对基础研究、重点学科、科技创新平台、科技创新团队、成果转化等方面的专项持续性投入，确保每年用于R&

D投入的增速达到30%以上，对各市县（区）也要提出相应的约束性指标。

同时，利用PPP等模式，有效发挥自治区政府设立的科技专项产业引导基金作用，撬动民间资本参与。

二是改革现行科研经费管理办法。

按照中央2016年最新出台的关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见，改革和创新符合科研规律的科研经费管理制度。

要简化预算编制，下放预算调剂权限，在设备购置、试剂采购、成果处置等方面赋予科研人员更大的人、财、物的自主支配权与技术路线决定权。

要区别管理自然科学与社会科学科研经费支出比例，提高间接费用和劳务费开支比例，提高科研人员成果转化收益分享比例，让科研人员依法合理“名利双收”。

要改进结转结余资金留用处理方式，年度剩余资金可结转下年度继续使用，为周期较长的研究项目提供经费保障。

（二）改革科技成果评价制度，提高科技成果转化率。

一是打通科技成果转化通道。

建立和完善成果转化市场体系和服务体系，搭建成果共享信息平台，建立市场化评价定价机制，切实解决好“最后一公里”问题。

二是建立分类评价和管理的科研体系。

提高科技成果转化效益指标权重，打破科技评价唯论文、唯数量、唯学术理论效果为标准的评价体系，对那些能解决企业和现实中的操作性、技术性难题的思路、方法，虽不能在核心期刊发表，但可以作为科研成果统计并被认可。

对擅长讲课的教学人员不应强求其发表论文，可根据其培养学生的数量和质量授予相应职称，对擅长搞科研的教师按科研管理办法进行考核，促使其多出成果。

对于高校要给予适当的科研编制，保障科研工作正常进行。

三是大力推进产学研用结合。

要根据自治区经济社会发展需要建设集产学研用合作、协同创新、教育教学改革、大学生就业创业、科技成果转化等功能为一体的服务基地和平台，出台鼓励科研人员在企业兼职的具体实施办法，打开科研人员创业创新及和企业之间流动的“旋转门”，推动产学研用向长期、紧密、系统合作转变。

四是探索股权期权分红，提高科研人员成果转化收益分享比例，提高科研人员待遇，增强科研人员成果转化积极性。

（三）加强人才培育力度，建立灵活高效的人才机制。

一是实施专项计划，培育领军人才。

自治区应在经费、评聘方面加大领军人才和科技创新团队的引进培养力度，在高校和科研院所有重点地培养一批学术带头人，实施好自治区领军人才的