GBT45001 2020版职业健康安全管理体系审核检查表Word下载.docx

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4.1理解组织及其所处的环境

组织是否有对影响其实现预期职业健康安全绩效的内外部议题进行确定

查：

1）组织内外部议题清单；

2）组织针对内外部议题进行的评审会议记录；

口符合

口一般不符合口严重不符合

4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望

组织是否有证据表明其理解工作人员和相关方的需求和期望

1）组织相关方（工作人员除外）的清单；

2）组织工作人员和相关方的需求和期望清单；

3）组织针对工作人员和相关方的需求和期望进行的

评审记录

13

1）组织是否以文件的形式对职业健康安全管

理体系的边界和适用性进行说明；

口

符合

4.3确定职业健康安全管理体系范围

组织是否对职业健康安全管理体系的边界和适用性进行确定

2）针对职业健康安全管理体系边界和适用性评审的

记录；

一般不符合

3）影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务是否被涵盖在其中；

严重不符合

4）在确定职业健康安全管理体系的范围时是否考虑

GB/T45001—2020中4.1以及4.2条款以及与组织工作相关的活动

4.4职业健康安全管理体系

组织是否建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系

1）组织是否编制职业健康安全管理体系手册；

2）组织是否明确为实现预期的职业健康安全绩效而所需的过程及其相互作用；

口口

3）组织是否制定持续改进计划来不断改进职业健康

安全管理体系

5领导作用和工作人员参与

5.1领导作用与承诺

组织是否有证据表明最高管理者在职业建立安全方面发挥了领导作用和作出相关职业健康

安全保证的承诺

查;

最高管理者是否通过GB/T45001-2020中5.1条款所要求的方式来证实其在职业健康安全管理体系方面发挥了领导作用以及实现了相关承诺。

一般不符合严重不符合

1）组织内部工作人员对组织职业健康安全方针

的了解情况；

5.2职业健康安全方针

是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针

2）组织制定的职业健康安全方针是否满足GB/T45001-2020中5.2条款的要求

3）组织定期对职业健康安全方针进行的评审记录以确保方针保持相关和适宜；

1）组织架构图及角色（岗位）说明书；

5.3组织的角色、职责和权限

是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的角色、职责和权限进行说明

2）最高管理者是否指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效；

3）组织内员工是否知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的职责。

5.4工作人员的协商和参与

组织是否为确保组织控制下的工作人员参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施

1）组织是否建立相关的过程并以文件形式进行说明；

2）该过程是否满足GB/T45001-2020 中5.4条款的要求。

6策划

6.1应对风险和机遇的措施

组织是否为应对职业健康安全的风险和机遇，实施和保持相关过程

1）风险和机遇清单以及确定过程的相关评审记录；

2）组织是否为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案；

6.1.1总则

3）组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记录

6.1.2危险源辨识及风险和机遇的评价

组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识以及对其风险进行评价

1）组织是否建立危险源风险识别和评价过程并以文件进形式进行说明；

2）组织危险源清单；

3）组织危险源风险评价表；

4）组织危险源风险评价方法和准则清单；

1）组织是否建立法律法规要求和其他要求识别管理过程并以文件进形式进行说明；

2）组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求清单；

6.1.3法律法规要求和其他要求的确定

组织是否实施过程以识别适用的法律法规要求和其他要求

3）组织针对适用的法律法规要求和其他要求的评审以及更新记录；

4）适用的法律法规要求和其他要求风险和机遇评价表；

5）组织是否确定如何将适用的法律法规要求和其他要求运用于组织中的过程方法；

6）组织是否为识别适用的法律法规要求和其他要求

6.1.4措施的策划

组织是否采取适应的措施以应对职业健康安全管理体系中的风险和机遇以及满足相关的法律法规要求并能对紧急情况作出准备和响应

1）相关措施清单；

2）针对紧急情况进行的相关演练记录；

3）针对风险和机遇采取的措施的相关评审及验证记录。

6.2职业健康安全目标及其实现的策划

6.2.1职业健康安全目标

组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解

1）组织职业健康安全目标及其分解目标;

2）组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果;

3）组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的

评价及更新记录。

1）组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划；

2）组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方法

6.2.2实现职业健康

安全目标的策划

组织是否为实现职业健康安全

目标实施相关的实现过程

3）组织是否明确各个过程的责任人；

4）组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要的资源；

5）组织为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则；

7支持

7.1资源

组织是否为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系确定所需的资源

1）组织为实现预期的职业健康安全绩效所需的资源清单。

7.2能力

组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备所需的能力

1）为实现预期的职业健康安全绩效工作人员所需的能力清单（岗位说明书）；

2）组织为提高工作人员能力所采取的措施记录，包括：

培训、教育、入职引导以及经历等；

3）组织验证措施有效的相关记录，如：

外部资格考

7.3意识

组织是否为实现职业健康安全目标确保组织控制下的人员具备相关的职业健康安全意识

1）组织控制下的工作人员是否知晓和理解组织的职业健康安全方针；

2）组织控制下的工作人员是否知晓其为实现职业健康安全绩效所发挥的作用以及潜在的危险；

3）组织控制下的员工是否知晓其工作环境下所处的

7.4沟通

组织是否为实现职业健康安全目标和组织相关方采取必要的信息沟通

1）组织是否建立沟通管理过程并以文件的形式进行说明；

2）文件内容是否满足GB/T45001-2020中7.4.1条款的要求；

3）组织与相关方的沟通记录；

1）组织为确保职业健康安全管理体系有效性所必须的文件化信息清单，包括：

内部体系文件清单、

外来文件清单；

7.5文件化信息

组织是否为确保文件信息得到有效管理实施相关的管理过程

2）组织定期对公司现有文件评审及更新记录以确保能满足职业健康安全管理体系的有效性、适宜性、充分性；

3）组织是否建立有相关的文件化信息管理过程；

4）文件变更记录；

1）组织是否编制过程分析表；

8运行

8.1运行策划和控制

8.1.1总则

组织为实现职业健康安全管理如何进行策划和控制

2）过程的相关监视和测量结果及其评价记录；

3）组织是否为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程；

4）组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施方

8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险

组织是否采用层级控制的方式来消除危险源和降低职业健康安全风险

1）层级控制清单；

2）消除危险源和降低职业健康安全风险的相关方案以及方案有效性的验证记录。

1）组织是否编制计划变更管理程序；

8.1.3变更管理

组织是否对影响职业健康安全管理绩效的计划变更进行有效管理

2）组织的计划变更清单；

3）组织的计划变更的相关信息记录；

4）组织针对变更后果进行的相关的风险和机遇评价

8.1.4采购

8.1.4.1总则

组织是否对采购的物资采取控制措施以确保采购的物资满足职业健康安全管理体系要求

1）组织是否编制采购物资管理程序；

2）组织的合格供方清单；

3）组织的采购物资的检验记录。

8.1.4.2承包方

组织为实现职业健康安全目标是否对相关承包商作业过程实施监督和控制

1）组织是否编制承包商管理程序；

2）组织的合格承包商清单；

3）组织是否针对与承包商活动或人员有关的风险源进行辨识和风险进行控制；

8.1.4.3外包

组织为实现职业健康安全目标对相关外包过程实施监督和控制

1）组织是否编