北京市电子政务项目全流程管理手册文档格式.doc

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2.2 区县工作流程与程序 7

2.2.1 工作流程图 7

2.2.2 工作程序 7

2.3 行业信息化规划及其他规划管理流程与程序 9

2.3.1 工作流程图 9

2.3.2 工作程序 9

2.4 相关文件及表单模板 10

2.5 常见问题 10

3 项目申报与审批管理 13

3.1 新建项目申报与审批管理 13

3.1.1 工作流程图 13

3.1.2 工作程序 13

3.2 升级改造项目申报与审批管理 14

3.2.1 工作流程图 15

3.2.2 工作程序 15

3.2.3 相关文件及表单 16

3.2.4 常见问题 17

4 项目实施管理 17

4.1 项目实施管理工作内容 17

4.1.1 项目建设信息及合同管理 17

4.1.2 项目实施进展报告管理 18

4.1.3 项目变更管理 18

4.2 相关文件及表单模板 18

4.3 常见问题 18

5 项目验收管理 18

5.1 系统初验工作流程与程序 19

5.1.1 工作流程图 19

5.1.2 工作程序 20

5.2 系统试运行工作流程与程序 21

5.2.1 工作流程图 21

5.2.2 工作程序 21

5.3 竣工验收及后续工作流程与程序 22

5.3.1 工作流程图 22

5.3.2 工作程序 23

5.4 系统投入使用工作流程与程序 25

5.4.1 工作流程图 25

5.4.2 工作程序 25

5.5 相关文件及表单 26

5.6 常见问题 27

6 项目绩效考评 30

6.1 工作流程图 30

6.2 工作程序 31

6.3 相关文件及表单 33

6.4 常见问题 33

附件一：

项目全流程管理参考模板汇编 36

（一）规划与意向管理阶段模板 36

1、 信息化规划及纲要模板 36

（二）申报与审批阶段模板 38

2、 北京市市级信息系统升级改造项目申报书 38

（三）实施阶段模板 42

3、 项目建设信息表 42

4、 项目建设合同 43

5、 项目监理合同 54

6、 项目实施进展报告 63

（四）验收阶段模板 76

7、 北京市市级信息系统安全测评报告 76

8、 北京市市级信息系统应用软件评测报告 76

9、 北京市市级信息系统使用测试总结报告 76

10、 北京市市级信息化项目初步验收意见 76

11、 北京市市级信息化项目试运行评价意见 76

12、 北京市市级信息系统保修方案 76

13、 北京市市级信息系统运维方案 76

14、 北京市市级信息化项目总结报告 76

15、 北京市市级信息系统竣工验收申请 76

16、 北京市市级信息系统竣工验收意见 76

17、 北京市市级信息系统升级改造项目决算报告 76

18、 信息化资产信息登记表 76

19、 电子政务服务商信用信息表 76

20、 北京市市级信息系统投入使用申请 76

（五）绩效考评阶段模板 76

21、 考评项目基本信息表 76

22、 项目自评报告 76

附件二：

项目全流程相关管理办法汇编 78

1、 北京市信息化发展规划管理暂行办法（报批稿） 78

2、 北京市市级信息系统升级改造项目管理办法（试行） 84

3、 北京市市级信息系统升级改造项目验收管理办法（报批稿） 88

4、 北京市信息化预算支出项目绩效考评管理办法（暂行）（征求意见稿） 98

附件三：

项目全流程管理相关文件目录 106

1、 国家整体规范 106

2、 北京市整体规范 106

3、 项目管理规范 106

4、 信息资源管理规范 106

5、 安全管理规范 107

6、 网络管理规范 107

1项目全流程管理的总流程

1.1项目全流程管理涉及的部门和单位

北京市电子政务项目全流程管理，主要涉及以下部门和单位：

1、北京市信息办：

负责电子政务规划，项目申报、验收，系统投入使用的审查

2、北京市发改委、财政局：

负责电子政务项目的立项与经费审批

3、北京市各市级政府机构（项目建设单位）：

设计并组织电子政务项目，向北京市信息办和财政局或发改委申报项目，按照全流程管理规定开展甲方项目管理

4、北京市各区县：

规划本区域范围内的信息化建设，组织本区域电子政务项目的全流程管理

5、项目承建单位：

承担电子政务项目的建设工作

6、项目监理单位：

承担电子政务项目的监理工作

1.2项目全流程管理的阶段划分

电子政务项目全流程管理是指对全市的电子政务项目从规划意向、申报审批、实施验收到绩效考评进行全流程的管理。

总体上，项目全流程管理分为5个阶段，分别是：

Ø

规划与意向管理阶段

项目申报与审批管理阶段

项目实施管理阶段

项目验收管理阶段

项目绩效考评管理阶段

项目全流程管理的总流程图如下：

1.3项目全流程管理各阶段工作内容

全流程管理各阶段的工作，是一个持续不断的工作过程，每个环节的工作都将以前一环节为依据，并为后一环节工作的开展奠定基础；

同时，全流程管理也是北京市市级部门、区县，与市财政局和信息办协同工作的过程；

在这一过程中“北京市电子政务管理服务系统”将对电子政务项目全流程管理提供支撑和监控。

全流程各阶段的主要管理内容如下：

1、项目规划与意向管理：

北京市信息化发展规划分为全市信息化发展总体规划（本手册不涉及）、区县信息化发展规划、市级部门信息化发展规划和行业信息化发展规划四类，分别由不同的部门负责编制规划，并提交市信息办审核备案。

（1）区县信息化规划。

区县信息化主管部门应明确社会管理和公共服务需求，分析本区域信息化现状，结合本区域功能定位，会同有关部门依据市信息化发展规划，组织编制本区域的信息化发展规划。

（2）市级部门信息化规划。

市级部门应当明确公共服务和业务发展需求，分析信息化现状，结合全市资源共享要求，依据市级信息化发展规划，组织编制本部门的电子政务发展规划或行动纲要；

依据规划或行动纲要形成信息化建设意向项目，报市信息化主管部门审查通过后进入项目意向库，作为信息化新建和升级改造项目审核的依据。

对于未进入意向库的项目原则上不能申报新建项目或升级改造项目。

（3）行业信息化规划。

行业主管部门依据市信息化发展规划，结合行业特点负责组织编制本行业信息化发展规划。

2、项目申报与审批管理：

按照《北京市信息化促进条例》规定，使用政府投资新建信息化工程的，建设单位在报发展改革部门或者其他有关部门立项审批前，应当通过同级信息化主管部门的审查；

使用政府投资对信息化工程进行改建、扩建、运行维护的，建设单位在报财政部门审批经费前，应当通过同级信息化主管部门的审查。

（1）新建项目申报与审批管理：

项目申报单位根据根据全市信息化规划要求，结合本部门业务发展目标和信息化需求的预测，编制《北京市市级信息系统新建项目建议书》（代可研），并以书面形式正式向市信息办报送市信息办。

市信息办对新建必要性进行技术合理性审查，项目单位根据市信息办审查意见修改项目建议书并报送市发改委。

市发改委按照电子政务新建项目相关要求，审核新建项目建议书。

审核通过后，项目单位向市发改委报送初步设计方案和投资概算报告，市发改委按照相关规定审核并批复。

（2）升级改造项目申报与审批管理：

项目单位信息系统升级改造项目前，将开展系统的现状分析、升级改造需求及其方案论证等工作，最终以书面形式正式向市信息办报送信息化项目升级改造申报书。

市信息办负责对升级改造必要性和升级改造方案进行技术合理性审查，并确定验收方式和投入使用的要求；

市财政局依据市信息办意见，审核确认项目资金，根据财力情况纳入部门预算或列为财政备选项目。

3、项目实施管理：

项目申报单位按照预算批复及相关管理规定，认真组织项目实施，并通过“市电子政务管理服务系统”向市信息办报送项目实施进展。

4、项目验收管理：

项目完成后，项目单位应及时做好项目资料的收集、整理、归档和相关总结材料的编制工作，并负责组织系统的初验、系统试运行和竣工验收，市财政局、市信息办将按照批复的验收方式参与竣工验收和进行验收审查工作。

系统初验：

系统使用人员重点测试内容包括：

系统功能是否符合业务流程和业务需求;

系统数据处理是否正确;

系统性能是否满足业务要求;

系统是否易于操作，并具较好的容错性。

系统试运行：

业务人员重点验证在真实的业务环境中，系统的稳定性和可用性，是否符合业务需求、业务流程要求、数据处理要求

竣工验收分为项目单位自行组织竣工验收和市信息化主管部门主持竣工验收。

涉及信息资源、基础设施、跨部门、公众利益的重大项目，项目单位应当按照项目批复的验收方式由市信息化主管部门主持竣工验收。

项目竣工验收后，项目单位提出信息系统投入使用申请，通过市信息化主管部门审查的信息系统才能正式投入使用，市财政部门方能安排其后续的运维费。

5、项目绩效考评管理：

按照绩效考评有关规定和管理要求，依据统一的评价指标和标准，对信息化项目绩效目标及其实现程度以及为实现这一目标安排预算的执行结果所进行的综合性考核和评价。

全市统一实行的绩效考评，考评结果将作为部门信息化考核的重要内容和以后年度安排信息系统升级改造项目预算的重要依据。

2规划与意向管理

根据《北京市信息化发展规划管理暂行办法》的要求，北京市电子政务项目的全流程管理，从规划管理开始，应保证所有的电子政务建设都在规划的指导下开展；

根据规划所确定的目标和重点工作，再细化成为项目意向。

本手册将对以下三类信息化规划的编制流程、程序、表单、操作标准等进行描述和说明：

l市级部门信息化发展规划

l区县信息化发展规划

l行业信息化发展规划

市级部门规划、区县规划和行业规划的编制与管理流程大致都包括以下内容：

规划编制、规划论证、规划审核与修改、规划印发、规划实施评估、规划修订等内容。

但三类规划的具体流程有所差异，下面将分别阐述。

2.1市级部门工作流程与程序

2.1.1工作流程图

2.1.2工作程序

规划编制——规划论证——规划提交——规划审核与修改——规划印发与备案——细化形成项目意向（开始实施规划）——意向提交——意向审查——进入项目意向库——规划实施评估与修订（绩效考评）——修订审核

（1）规划编制：

市级部门组织相关人员或聘请相关机构开展规划编制的前期预研工作，重点进行业务梳理、分析信息化现状、调研信息化需求，根据全市信息化规划，确定重点工作任务。

在此基础上开展信息化规划或行动纲要的编制工作，在编制过程中，应充分征求市信息化主管部门和专家意见。

[《信息化规划或行动纲要》模板见附件1-1]

（2）规划论证：