PPP项目实施方案模板Word文档格式.docx

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为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：

（1）严格执行国家法律、法规、规章和政策规定，杜绝通过保底承诺、回购安排、明股实债等方式进行变相融资，保证项目PPP模式合法合规；

（2）项目实施过程坚持“公平、公正、公开”；

（3）发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务质量效率；

（4）保护国家、职工、债权人和其他各方合法权益；

（涉及TOT的项目）

（5）转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作；

（6）坚持通过法定竞争机制选择政府合作伙伴；

（7）保护社会资本合法权益，保证特许经营持续性和稳定性；

（8）兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益；

（9）理顺政企关系，明确特许经营者和政府的权利和义务，完善PPP合作制度；

（10）坚持结合项目实际情况，广泛调研，充分吸收类似项目的运作经验，遵守行业惯例。

2实施方案编制的组织体系

2.1决策机制与协调机制

通过联评联审机制对项目审批流程进行优化，明确项目的决策机制。

可参考“来宾园博园PPP项目实施方案”关于建立协调机制与优化流程的表述。

2.2授权关系

政府对实施机构的授权

2.3编制主体

3本项目的实施机构

3.1咨询机构

咨询机构是谁，受谁委托

4项目概况

4.1项目名称

4.2项目背景与意义

项目的必要性放在这里论述。

4.3项目内容

包括项目区位、占地面积、投资规模、建设内容、资产价值和资产范围、建设期、运营内容等。

4.4项目前期工作与项目现状

4.5产出说明

4.5.1项目直接产出

提供公共产品和公共服务的种类、数量、标准。

产出说明部分，要和技术顾问进行协作。

4.5.2项目间接产出

项目产生的具有正外部性的经济效益、社会效益、生态效益等。

5项目采用PPP模式的必要性和可行性

5.1项目采用PPP模式的必要性

包括拓宽投融资渠道、加强政府债务管理、通过市场竞争提高公共产品供给的效率、推动政府治理模式改革、优化风险分配等。

其中物有所值评价是对PPP效率性的验证（附件一）。

参考“四平市地下综合管廊PPP项目实施方案”关于采用PPP模式必要性的论述。

5.2项目采用PPP模式的可行性

一是从项目的角度，论证项目的属性适合引入社会资本；

二是从政策的角度，论证相关行业引入PPP的政策支持；

三是从社会资本方的角度，通过初步市场测试的反应，论证市场成熟度；

四是从政府方的角度，通过财政承受能力论证（附件二），论证政府有能力承担PPP。

5.3项目采用PPP模式的运作目标

6项目的运作方式

6.1项目运作方式的决策树

供参考，可以补充新的模式。

图1PPP项目运作方式决策树

6.2选定运作方式的理由

结合项目的具体特征，逐步分析采取相关模式的理由。

复杂项目的运作方式选择论证，可参考“来宾园博园PPP项目实施方案”关于项目运作方式的论证。

这部分可以考虑对不同运作方式进行方案比选论证，参考“昌吉供水项目实施方案”附件二的项目操作方案比选论证。

6.3项目工作界面

征地资金

征地实施

立项

融资

采购过程监管

监理招标

….

政府

实施机构

项目公司

政府出资机构

社会资本

相关政府机构

建议用上表的形式协助撰写项目工作界面，将项目全生命周期涉及的各方责任用表格显示出来，并以此为据撰写下面的主体权责。

6.3.1实施机构的主体权责

6.3.2项目公司的主体权责

6.3.3政府出资机构的主体权责

6.3.4其他政府机构的主体权责

包括但不限于财政、发改、国土、审计、规划、公安、监察以及相关的行业主管部门。

7项目结构

7.1项目结构图以及对项目结构图的具体说明

实体用方形，合同用椭圆形。

7.2项目合作期限

7.3项目投融资结构

7.4回报机制

7.5政府补贴资金来源

PPP项目付费纳入政府预算

7.6项目资产权属

8项目风险分配

8.1风险识别

基本逻辑是通过专家德尔菲法，对项目的风险（不确定性）进行识别，注意需要根据专家的资历对专家的打分设置权重。

风险有无的判断是PPP咨询水平高低的体现。

好的PPP咨询顾问能够识别项目潜在的风险，并在合同中加以约定，以防止合同执行过程中缺乏依据；

糟糕的PPP咨询顾问没有能力识别出相应的风险，无法在合同中加以预防，从而留下后患。

常见PPP项目的风险如表1（来源于王守清教授授课内容，仅供参考）所示。

表1特定类型项目的风险

类别

与项目类别相关的风险

所有类别项目

不可抗力风险

政治风险（法律/政策变化、国有化，取消合同）

财经风险（通货膨胀、利率，外汇兑换率/可兑换性）

建设风险（成本超支、工期延误、质量不合格）

运营风险（运营商能力、产品数量/质量、生产规范化、设施/设备状况风险、原材料供应风险）

市场收益风险（竞争风险、）

法律风险（文件/合同风险（歧义、争端、仲裁、适用法律））

电厂项目

债务偿还能力

设备/原材料进口限制

发电量变化

电费收取困难

非法偷/用电

电力传送故障

竞争低电价

技术未达标而所在国营电力机构拒绝购销所发电力

电厂位置不适当（交通不便）

环保争端

燃油/煤价格/供应变化

施工延误

过长停运时间

电力购销合同违约赔偿金（发电数量/质量未达标）

政府对利润（收益率）和电价的控制

交通（道路）项目

交通流量不足（预测不准或误差大）

竞争路线（特别是免费/低价路线）

过路收费费用调整受限制

成本超支（由于项目规模，特别是项目处于崇山峻岭区）

工期延误（拆迁，额外技术困难）

所有权争议（如考古发现）

为减少对公共交通影响而采取的必要措施

与本路相连的其他项目延误

收入为本地货币（外汇兑换率和可兑换性）

交通（隧道/桥梁）项目

地质条件

市区施工安全和地面交通的影响

健康问题（隧道要用压缩客气）

海/河床的稳定性

隧道运营期的交通意外和火灾

航运/航空队桥梁运营的限制

航运工人/渔民的抗议/反对

恶劣天气

来自轮渡和空运的竞争

交通（铁路/地铁）项目

较长的土地拆迁期

现有复杂设施的转移

不同部门/地区不合作

运营收费的限制

设计获批过程的复杂/困难

来自路运的竞争

税收问题

换/转轨控制系统昂贵

交通（机场/港口）项目

来自其他机场的竞争

区域/国际贸易情况

旅游市场情况

政治稳定性和居民开支情况

与其他交通设施的链接

缺少适当的扩建土地

航运能力及受设备状况、劳资争端和天气影响

经济发展情况

收费制度和高低的变化

政治风险

处理厂（水/气）项目

购销或支付（Take-or-Pay）合同

管道泄漏

不付费或盗窃行为

收费价格受控制

环保标准变化快，特别是水处理项目

8.2风险评估

对专家识别出来的风险，按照风险发生的概率和造成的危害进行评价，评估出一般风险和重大风险。

8.3风险分配

根据风险分配的基本原则将风险在各方之间进行分配。

风险分配三原则包括：

一是由对风险最有控制力的一方控制相应的风险；

承担的风险程度与所得回报相匹配；

承担的风险要有上限。

PPP项目风险分配一般情况如表2所示（来源于王守清教授授课内容，仅供参考）。

在风险分配环节，仅提供一张表格是不够的，要对政府和社会资本方究竟如何共担风险解释清楚，例如，地铁项目对客流风险的分配要与付费机制之间关联起来。

表2项目风险分配的一般框架

风险

风险承担方

政府部门

发起公司

承包/供应商

放款银行财团

保险公司

担保公司

国有化，取消，扣押，没收

ü

项目唯一性（没有竞争项目）

法律变更（一般，通用）

法律变更（特定，专门）

项目审批延误

政府的无所作为或负面作为

现有设施状况及相关规定

税率提高（一般、通用）

税率提高（特定、专门）

政治不可抗力

政府中止特许合同

政府不支付费用

当地合作伙伴的可靠性

？

建设风险

土地拆迁与补偿

设备/材料进口限制

成本超支

融资成本增加

工期/质量风险

承包商违约

项目公司（特许BOT公司）违约

工程变更所引起的工期、成本变化

环境破坏（持续的）

环境破坏（现行的）

考古和历史文物保护

施工不可抗力

运营风险

政府部门违约

项目公司违约

项目公司中止合同

运营商能力缺陷

环境破坏（存续的）

运营不可抗力

劳资争端

技术风险

设备维护状况/停机时间过长

设备状况（维护）

市场和收益风险

收费/收益不足

市场对产品需求发生变化

产