融资融券题目.20110827Word格式文档下载.doc

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维持担保比例

折算率

保证金

保证金比例

7.投资者在融资买入证券时，需要满足的条件包括（）。

证券公司有足够的资金可供融出

融资买入证券品种属于标的证券

执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额

8.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。

9.投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外，还可以作其他用途。

10.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。

80%

65%

90%

70%

11.投资者在融资业务中存在亏损放大的风险。

12.如果某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%。

那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。

100

300

200

220---OK

13.“融券”是指客户向证券公司借入什么

上市证券

债券

股票

基金

14.融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系

财产委托

财产托管

财产信托

财产买卖

15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有：

3个

2个

1个

没有限制

16.股票作为融资买入、融券卖出标的证券的，应当符合下列条件（）。

在交易所上市交易满三个月

股票交易未被证券交易所实行特别处理

股票发行公司已完成股权分置改革

以上均包括

17.（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。

18.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做（）。

转入担保物

授信

转出担保物

偿还债务

19.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；

当其融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入

15%

20%

25%

10%

20.（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。

该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。

信用证券账户

融资专用资金账户

信用资金账户

融券专用证券账户

95

1.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做（）。

2.当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，证券公司发出《追加担保物通知》，投资者必须在（）追加担保金使维持担保比例高于150%

1个交易日内

2个交易日内

3个交易日内

4个交易日内

3.（）是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。

可充抵保证金证券折算率

标的证券

保证金可用余额

4.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。

5.投资者在融资融券交易前，所需要经历的业务环节包括（）。

签订合同和风险揭示书

开立账户

6.担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）

按客户的意见以券商的名义投票

按券商的意见已券商的名义投票

不允许参加投票

以每位客户的名义投票

7.融券期间，投资者本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券时，投资者应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。

8.投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。

9.（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。

10.担保物的范围包括（）。

证券公司向投资者收取的保证金

融券卖出所得的全部价款

投资者融资买入的全部证券

11.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。

12.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

13.某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。

本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

400

600

480

440

14.交易所对投资者融资融券交易进行实时监控，当融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情形采取限制相关信用证券账户交易等措施。

15.假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券，折算率为70%，证券公司甲将其折算率下调为50%。

当前“证券A”市价为20元，如果客户向证券公司甲提交10000股“证券A”作为担保物，则其可充抵保证金为（）元。

10000

100000

200000

140000

16.融券交易则为投资者提供了做空的手段。

17.（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。

18.（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。

19.投资者信用证券账户内持有的担保证券，包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，该股票红利或权证等证券属于投资者所有。

20.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？

投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。

以上答案均正确

从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。

从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。

100

1.“融券”是指客户向证券公司借入什么

2.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，非深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

3.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

300%

100%

200%

400%

4.（）是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。

担保物

5.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

6.当维持担保比例达到（）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。

低于300%

低于200%

低于130%

低于100%

7.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做（）。

8.投资者参与融资融券交易的成本包括（）。

9.投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定比例时，应该依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购业务。

10.根据交易所的规定，投资者融资买入时，融资保证金比例不得低于（）。

50%

60%

11.股票作为融资买入、融券卖出标的证券的，应当符合下列条件（）。

12.（）是指投资者通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转到证券公司融资专用账户的一种还款方式。

直接还券

直接还款

13.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？

14.投资者在融资买入证券时，需要满足的条件包括（）。

15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用证券帐户可以超过一个，但与其普通证券帐户的姓名和名称应当一致。

16.投资者从事融资融券交易，需向证券公司提供担保物，担保物主要包括（）。

其他三项都包括

17.投资者以现金作为保证金时，可以全额计入保证金金额。

18.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

19.可充抵保证金的证券的折算率下降会导致维持担保比例（）。

不变ok

增加

减少

无法判断

20.投资者信用证券账户内持有的担保证券，包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，该股票红利或权证等证券属于投资者所有。

1.如果某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%。

220

2.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

3.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的