基层行如何贯彻落实合规工作Word格式文档下载.docx

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首先，要畅通会议传达渠道，保证合规工作精神和要求及时、准确、有效地传达到各基层单位和一线员工。

其次，大力开展各种形式的合规培训，根据岗位特点和业务风险点进行有针对性的系统培训，提高各级领导和所辖员工的合规意识和合规工作技能。

再次，建立合规信息平台，加强员工合规工作的沟通和交流。

二、深入开展”合规建设年”活动

在推进“合规建设年”活动中，基层行应把握好以下几个关键环节：

一是建立组织机构，明确工作职责。

要设置专门机构和人员负责开展合规管理工作。

二是理顺部门关系，充实合规队伍。

明确合规部门与业务部门、风险管理部门、法律和监察部门的关系，实现整体联动，将有良好专业技能、工作经验和个人素（更多精彩文章来自“秘书不求人”）质的业务骨干充实到合规队伍中。

三是加强合规工作的考核，保证工作落到实处。

应将合规工作的考核纳入对各基层单位的综合经营计划考核体系和支行领导班子工作业绩考核体系，逐步将合规等级与各单位的kpi考核挂钩，引导和督促各单位在合规经营的前提下发展业务。

四是加强检查整改，确保工作实效。

针对目前违规事项多发生在基层分支行和基层管理、操作人员中的现状，加强检查分析和整改落实的力度，通过检查、整改工作，逐步构建以合规为导向的内控管理体系，全面提升和改善内控管理水平。

三、充分发挥领导人员带动作用

“合规从高层做起”是巴塞尔银行监管委员会指导原则中的一个重要理念，也是总行对各级领导的基本要求。

对于基层行而言，“高层”就是指分（支）行的领导班子，各职能部门及网点负责人。

因此，基层行应充分发挥各级管理人员的带动作用。

领导人员要身体力行，做诚信、正直、守法、合规的表率，做合规工作的坚定组织者和强力推进者。

四、积极落实三项推动措施

一是落实条线检查。

结合“安全年、案件专项治理、治理商业贿赂”等活动，开展条线合规工作大检查，制定详细的时间安排表，落实检查部门责任，细化检查环节，跟踪整改发现问题。

二是落实积分管理。

对于违规人员强化合规问责制，落实合规责任，不断纠正操作中的错误，通过积分管理约束各层次人员遵章守纪从业，把积分管理作为推动合规工作的重要手段。

三是落实合规文化建设工作。

首先，利用多种形式、多个渠道对各层次员工进行合规培训、宣传和引导。

其次，树立“诚信、正直、守法、合规”的合规文化理念，让每一位员工都成为合规文化建设的主角，推动合规工作深入开展。

再次，树立合规典范，批评违规典型。

让身边的人或事成为生动的教材，有效防止和减少各类合规风险、案件或损失的发生。