期货从业资格《期货法律法规》模拟试题D卷 含答案Word文档下载推荐.docx

期货从业资格《期货法律法规》模拟试题D卷 含答案Word文档下载推荐.docx

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D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

4、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年

B、3年

C、4年

D、5年

5、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小

B、越大

C、趋于零

D、不确定

6、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3

B、2／3

C、1／4

D、1／2

7、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

8、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）。

A、逐渐增大

B、逐渐缩小

C、不变

9、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证券交易所

D、证券公司

10、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A、交易保证金

B、风险准备金

C、结算担保金

D、结算准备金

11、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

12、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中间比例

D、自行制定比例

13、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D、违反法律、法规禁止性规定的

14、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准

B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准

D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

15、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

16、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）。

A、品种

B、数量

C、成交价格

D、买卖方向

17、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。

A、期货业协会

B、国务院

C、商务部

D、中国证监会

18、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

19、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）。

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

20、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

21、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

22、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会

23、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。

A、杠杆越小

B、杠杆越大

C、收益越低

D、收益越高

24、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A、国家机关

B、国务院期货监督管理机构

C、期货业协会的工作人员

D、作为期货交易所会员的某企业法人

25、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构

C、中国期货业协会

D、中国银行业协会

26、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告

B、税务报告

C、经营计划

D、财务会计报告

27、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

28、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A、3000万元

B、5000万元

C、8000万元

D、1亿元

29、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

30、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

31、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

32、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

33、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

D、交割仓库

34、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。

乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（）。

A、走私罪

B、洗钱罪

C、逃汇罪

D、单位受贿罪

35、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

36、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日

B、2个交易日

C、3个交易日

D、5个交易日

37、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）。

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

38、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

39、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A、为损失的百分之五十以上

B、不超过损失的百分之五十

C、为损失的百分之八十以上

D、不超过损失的百分之八十

40、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货公司董事会

41、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

42、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东

B、证监会

D、全体客户

43、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：

（）

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

44、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?

A、扩大

B、缩小

D、无法判断

45、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。

A、设计期货合约

B、行使表决权、申诉权

C、联名提议召开临时会员大会

D、按规定转让会员资格

46、下面不属于技术分析手段的有（）。

A、价格

B、供给量

C、交易量

D、持仓量

47、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

48、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国金融期货交易所

D、中国期货投资者保障基金

49、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

50、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合