ISO5内审员教材2.ppt

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1,ISO14001:

2015内审员资格培训,2,课程主要内容第一部分：

新版标准的关键变化第二部分：

ISO14001:

2015标准讲解第三部分：

ISO14001案例分析第四部分：

内审技巧和方法,3,第一部分新版标准的关键变化,4,新的高阶结构（HLS）采用所有管理体系标准通用的术语、定义、标题和文本内容，以便在实施多个管理体系时实现轻松整合。

进一步强调高层管理人员在确保将环境管理体系（EMS）整合到业务流程和环境绩效过程中所起的作用。

ISO14001:

2015新版标准发生的变化,5,考虑组织面临的风险（例如：

原材料的价格波动）和这些风险所带来的机遇（更高的资源能效）。

重点关注组织所处环境，帮助企业更好地理解其对环境的影响和环境问题对企业自身的影响。

ISO14001:

2015新版标准发生的变化,6,1、不再出现“记录”这个术语，【文件化信息】代替了【文件和记录】。

2、不再明确何处应形成文件、何时该形成记录，所以在按新版标准建立和实施环境管理体系时组织应正确理解标准条款中形成文件化信息的要求，何时是指形成文件，何时是指形成证据，或是同时既应形成文件又要保留证据。

ISO14001:

2015新版标准发生的变化,7,3、文件化的信息中达成结果的证据不仅仅是规范格式的书面表单记录，其它达成结果的证据也是符合标准要求的，如：

实物样品、影音录像、图片、外部信息、录声、邮件等，新版标准对于较为形式化的记录要求明确弱化了。

4、减少了强制性的文件和记录的要求，组织可以按新版标准的7.5.1b）中的要求建立本组织环境体系运行所需的文件化信息，把更多选择权给了标准的采用者。

ISO14001:

2015新版标准发生的变化,8,以“过程”取代“程序”ISO14001:

2015标准基本上用“过程”取代了原来出现“程序”的要求，仅在8.1的备注中出程序的字眼，或是部分原来要求形成程序的条文新版中根本不提程序或过程，只表述组织应做什么，只要把要做的该做的做好就行，对于过程控制的强制文件化要求相对弱化，体系更加注重运行的绩效结果。

ISO14001:

2015新版标准发生的变化,9,总结14001:

2015在环境管理体系【文件和记录】方面，相对弱化旧版中强制性的较为形式化的文件和记录的要求，标准更加的灵活务实和注重绩效结果，但对运用标准的组织提出了更高的要求，只有对标准理解到位了，组织才能在建立环境管理体系时很好地满足文件化信息相关条款的要求。

同时对评价体系的审核员也提出了更高的要求，审核员要务实灵活而不能僵化地评价判定环境管理体系特别是文件化信息方面满足要求的状况。

ISO14001:

2015新版标准发生的变化,10,新旧标准对照,11,第二部分ISO14001:

2015标准讲解,12,13,14,15,16,由最高管理者正式表述的，与组织的环境绩效相关的意图和方向。

注1：

组织的概念包括但不限于独资公司、企业、公司、合伙企业、机关、慈善机构，或部分或其组合，是否注册或没有，公共的或私人的。

17,18,19,组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。

注一：

环境因素能产生环境影响，重要环境因素具有或能够产生重大环境影响。

注二：

重要环境因素可由组织适用的一个或多个准则来确定。

20,21,组织设定的与环境方针一致的目标。

22,23,组织必须遵守的法规要求，以及组织必须遵守或选择性遵守的其它要求注1：

合规义务与环境管理体系相关,注2：

合规义务可能来自强制性要求,如适用的法律、法规,或自愿承诺,如组织和行业标准,合同关系,良好治理和社区和道德标准的原则。

24,注3：

风险通常被描述为潜在的事件和后果或这些的组合。

注4：

风险往往表示为事件的后果（包括环境的变化）与发生的可能性的组合。

3.2.11风险与机会,潜在的不利影响（威胁）和潜在的有利影响（机会）,25,需要由组织控制和维护的信息，以及该信息被保存的媒介。

注1：

文件化信息可以以任何形式保存在任何媒介。

注2：

文件化信息可以指：

26,27,28,备注1:

内部审核是由组织自身或由外部相关方代表进行的。

备注2：

审核可以是结合审核（联合两个或多个科目）。

备注3:

独立性可以是被证明与审核活动无责任相关或者无偏见和无利益冲突。

注4:

“审核证据”是由可证实的记录、事实陈述和其他有关审核准则的信息组成。

“审核准则”是一组方针,程序或要求以便对审核证据进行比对,见ISO19011中定义。

3.4与绩效评估及改进相关的术语,29,30,实现了策划的活动和策划的结果的程度。

状况的可测量的表示或者运作、管理状况的可测量指示。

确定一个体系、过程或一项活动的状态。

注1:

确定状态可能需要检查、监督或仔细观察。

确定一个数值的过程。

31,注1：

在环境管理体系中，表现的结果可通过组织的环境方针、环境目标和其它准则例如采用的指标来进行测量。

32,33,34,35,环境管理体系范围应形成文件并可为相关方获取。

36,37,38,i）支持其他相关管理岗位的管理者在其职责范围内的领导作用。

注：

此国际标准中指出的“运营”可以概括地理解为组织存在的核心活动。

39,-可为相关方所获取。

40,41,42,43,44,45,-紧急情况附近的设施（如工厂，道路，铁路线）,46,47,48,环境因素的确定应考虑建立程序，明确识别环境因素的方法和途径。

其范围是：

a.能够控制和可以期望施加影响；b.三种时态和三种状态：

1.过去：

以往遗留环境问题；原材料的来源及生产问题；2.现在：

现场的现有的污染及环境问题；3.将来：

潜在的法律法规要求；产品出厂后的环境问题。

状态：

正常、异常、紧急。

c.对环境因素的认别要考虑8种情况：

1.向大气排放2.向水体排放3.向土地排放4.原材料与自然资源的使用5.能源使用6.能量释放（如热,辐射,震动等）7.废物和副产品8.物理属性（如大小,形状,颜色,外观）,49,考虑相关方面的影响。

建立程序、确定重大环境因素-分析影响、列出清单、确定优先项。

保持最新信息如工艺变更、新产品开发、业务发展、扩大规模和新的建设项目，对环境因素实行动态管理。

和环境方针、目标和指标协调一致。

50,环境因素描述举例,错误的描述1：

柴油错误的描述2：

使用化学品排出的有毒气体错误的描述3：

空调使用时产生的氟里昂,51,环境因素识别练习请描述一下本培训室主要的环境因素，并指出其时态、状态和类型。

（描述应准确完整。

）,环境因素识别的最终目的是找出重大环境因素并予以控制。

那么如何评价出企业的重大环境因素呢？

52,1、环境影响的规模2、环境影响的严重性3、发生的频次4、相关方的关注程度5、环境影响持续时间6、与环境法律法规的差距7、改变环境影响的技术难度8、改变环境影响的经济承受能力9、改变后带来的效果性10、公众形象/因环境问题存在的风险,重大环境因素的评价依据,53,正常情况：

一、正常评估法：

MAX（X为B/C/D/E中最大值）M：

环境因素得分；A：

发生频次；B：

影响范围及程度；C：

影响的持续性；D：

公众的关注程度；E：

与排放标准比较发生频次：

连续发生-每日一次5分；每周一次-每周一次4分；影响范围及程度：

国家乃至全球严重影响5分；省市严重影响4分；镇区3分；影响的持续性或可逆转性：

一年以上可恢复或不可恢复5分；半年以上一年内恢复4分；一周以上半年内恢复3分；一天以上一周内恢复2分；一天内可恢复1分；公众关注程度：

国际高度关注5分；我国高度关注4分；地区性关注3分；厂区2分；不为关注1分。

与排放值比较：

超标（或违法）5分；0.81.04分；评分大于某一基准值则为重大环境因素。

例：

白天车间冲床产生的噪声（70dB）。

重大环境因素评估方法1,54,异常/紧急情况：

二、风险评估法：

ER（OD）（IL）ER：

意外事故的风险评估；O：

事故发生可能性；D：

事故发生侦测可能性；I：

影响范围；L：

影响程度。

发生可能性：

每日一次5分；每周一次4分；每月一次3分；发生侦测可能性：

无法判别5分；无法看/听/闻，需设备4分；需仔细看/听/闻或简易设备3分；影响范围：

全球性环境影响5分；影响的严重性：

造成人员死亡/关厂/破坏环境无法修复/严重违法5分；造成重伤/厂房全毁/违反国际公约4分；人员需送医院/生产停顿/引起居民抗争3分；人员轻度外伤/慢性病/居民抱怨2分；不影响或人员感觉不舒服，对环境轻度污染1分。

评分大于某一基准值则为重大环境因素。

例：

车间化学品存放处潜在的火灾。

重大环境因素评估方法2,55,特殊情况（适用于难以判断打分或可直观判断情况）：

三、是非判断法1）法律符合性（超标或违法）；2）与设计值/同行业对比/本身历史对比（如耗能率/废品率差A%等）；3）相关方有合理抱怨或要求的；4）可能发生火灾/爆炸/大规模泄漏等事故的。

重大环境因素评估方法3,56,1、违反环保法律法规，如噪声超标；2、造成重大环境污染，如有毒污水排放；3、会造成紧急事件，如化学品泄漏；4、组织地址敏感性，可能造成居民投诉；5、可能造成组织的经营及财产危机（火灾/爆炸等）；6、耗用不可再生资源的程度。

一般来讲不可遗漏的重大环境因素,57,58,59,组织应保持环境目标的文件化信息。

60,61,62,63,保持适当的文件化信息作为能力的证据。

64,65,66,67,68,-在组织控制下工作人员的能力。

69,c）对适用性和充分性进行评审和批准。

70,71,72,73,74,组织应保留文件化信息以表明程序被按计划执行,75,76,组织应保持适当地文件化的信息作为监视，测量，分析与评估结果的证据。

77,78,79,80,81,82,83,84,85,86,87,第三部分ISO14001案例分析,88,1、某公司污水处理池按文件规定每月应加石灰石20公斤，但记录显示每月只加15公斤。

2、在某化工厂审核时发现，他们做了污水的监测，但他们不知道监测结果是否超标。

3、某工厂审核时发现来送货的司机将车长时间停在厂区内，但汽车未熄火。

89,4、在某五金厂审核时发现，车间有一袋化学品未贴任何标签。

5、某工厂去年八月发生了火灾，但至今未对“消防管理办法”进行评审和修订。

6、某公司仓库发生了漏油，但仓管未对漏油的原因进行调查和处理，并采取相关措施进行改善。

90,7、在某工厂审核时，问到消防的预警装置上的压力表是做什么用的，消防员说不清楚。

8、在审核时发现该公司用的污水排放标准是旧版本。

9、某公司在审核时发现管理评审未将组织的环境绩效作为管理评审的输入。

91,10、在审核时发现化学品管理员没有上岗证，该管理员说没有接到人事部的培训通知。

11、没证据显示某公司有按照程序文件要求对污水处理系统进行定期的维护保养。

12、没证据显示某公司的有毒污泥有按照文件要求移交危废处理机构进行处理。