2021年度RBA7.0企业责任商业联盟内部审核资料Word格式文档下载.docx

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6.3审核方法：

6.3.1审查文件及相关记录

6.3.2到现场查看

6.3.3与相关管理者和/或工人面谈

6.3.4被审核部门必须安排陪审人员

7、审核范围

7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项（即，RBA（6.0）所有条款）。

7.2公司内所有部门（含人事、后勤、财务等等）

8、审核流程：

8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；

审核组编制《RBA（7.0）内部审核检查表》

8.2制定具体的审核任务和日程；

8.3审核员进行审核准备

8.4受审核部门进行审核准备

8.5首次会议

8.6审核实施

8.7末次会议

8.8编制和发放审核报告

8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。

8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA（6.0）管理代表审核。

9.0、审核组：

9.1组长：

张三

9.2审核小组成员：

李四，王五………………….

10、日程安排

月日

时间

项目

备注

2021/4/30

8：

30-9：

00

首次会议

9：

00-10：

30

模具加工、模具钳工、模仁加工车间

　随机抽谈

10：

30-11：

成型、组立车间

14：

00-16：

内审会议，发布改正方法与措施

16：

30-17：

未次会议

注：

以上被审核人员不一定指该部门负责人，可以是随机抽问该部门的员工。

核准：

审核：

制作：

日期：

2021-4-1

2.2021年RBA（6.0）企业责任联盟内部审核首次会议

日期

2021-04-30

时间

8:

地点

3F2#会议室

主席：

参加人员：

会议大纲

2021年RBA（7.0）内部审核首次会议

项次

会议内容

责任执行者

预期完成

实际完成

上次会议检讨未结案追踪!

无

本次会议检讨立案追踪：

1.0

会议开始。

参加会议人员签到，审核组长宣布会议开始。

所有人

即日

2.0

审核组长依据本次《审核计划》做审核人员和被审核部门人员安排。

3.0

申明审核目的和范围。

明确审核目的、审核准则和审核将涉及的部门、班组或岗位。

4.0

《审核计划》做最后确认。

5.0

强调审核的原则。

强调公正客观立场，说明审核是一个抽样过程，有一定局限性，但审核将尽可能取其有代表性的样本，使得审核结论公正。

6.0

本次审核中无论发现的是轻微不符合还是严重不符合，各相关部门需要执行纠正和预防措施。

7.0

审核组长落实后勤安排。

XXX

Theend

3.2021年RBA（6.0）企业责任联盟内部审核未次会议

2021-06-30

2021年RBA（7.0）内部审核未次会议

管理者代表发言感谢，并重申本次审核的目的和范围。

审核组长强调审核的局限性。

审核是抽样进行的，存在一定风险。

但审核组已尽量使这种抽样具有代表性，使审核意见具有公正性。

审核组长宣读此次稽核结果无发现异常的报告。

审核组长提出需要加强并纠正的一些措施要求。

4.2021年度内部审核总结报告

审核目的

验证RBA（7.0）企业责任联盟管理体系符合性

审核依据

RBA（7.0）企业责任联盟管理体系文件

审核范围

RBA（7.0）企业责任联盟管理体系标准覆盖的全部范围

审核部门

各部门

审核时间

审核组长

审核组员

审核过程综述及评价：

一：

2021年度RBA内审报告

a.2021年本公司内部审核人员分成两组，在审核组长的带领下，对本公司的

RBA（7.0）企业责任联盟管理体系所涉及的各方面工作进行了全面的内部审查。

b.通过一天的审查，审查小组收集了有关社会责任管理体系方面的有效证据，并证实了该体系在实施过程中得到了员工们的拥护和支持。

c.审查小组于4-30对整个内审工作进行了总结，此次稽核未发现缺失，总结如下：

存在问题

补救、纠正情况

管理代表：

审核组长：

日期：

2021年04月30日

5.RBA（7.0）内部审核检查表

审核员：

审核时间：

条款号：

审核内容

符合

不符合

不适用

问题描述

A:

劳工

A1自由择业

A1.1

工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工

√

A1.2

工厂是否依法与工人签订劳动合同

A1.3

工人是否有一份已签好的劳动合同副本

A1.4

工人受聘时，工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）

A1.5

工人提供了合理通知，但不能自愿离职或受到其他方式的处罚

A1.6

工人受聘时，不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工

A1.7

除法规要求外，工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区

A1.8

工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施

A1.9

工人是否有基本的人身自由

A1.0

是否没有政策或程序（必须包括招聘和雇佣实务、终止雇

佣关系和其他费用/保证金/债务）

是否向分包商和劳工代理商有效传达禁止拐卖或奴役劳工

的规定

A2青年员工

A2.1

工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄

A2.2

工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件

A2.3

工厂建立童工的补救程序

A2.4

工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求

A2.5

工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位，并安排体检

A2.6

是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序

A2.7

如果有使用未成年工，他们是否被安排夜班/是否安排加班

A2.8

如果有使用未成年工，他们是否被安排危险岗位工作

A2.9

工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序

A3工作时间

A3.1

工厂是否有书面的监测，管理和控制员工上班时间含加班时间的程序

A3.2

工人是否能得到合法的休息时间以及假期

A3.3

是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间

A3.4

工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录

A3.5

是否有记时设备、记时设备不准确或运转不良

A3.6

是否实施任何政策并且未提供或保证强制性的休息假日

A3.7

是否保存休假记录或者休假记录不准确

A3.8

工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60

小时或法律规定（取决于哪个更严格）

A3.9

工人是否有平均每七天至少有一天休息

A4薪资与福利

A4.1

工厂是否与工人谈论清楚工资结算是用工资单还是其它类

似文件方式

A4.2

合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有工人

A4.3

加班工资是否依法计算和支付给员工

A4.4

工厂是否依当地法规提供社会保险计划

A4.5

工厂不拖欠和扣押工人工资

A4.6

工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段

A4.7

扣款和扣交的工资是否正确计算

A4.8

工资中的扣交部份是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构

A4.9

如果工厂聘请了临时工，临时工是否有得到除他们工资外的合法的福利

A5人道待遇

A5.1

工厂是否提供员工书面的有关纪律措施的规章制度

A5.2

纪律措施程序是否人道

A5.3

纪律措施是否符合程序要求并可追溯

A5.4

管理层和主管是否受过关于适当的纪律措施程序的培训

A5.5

工厂是否有相应的程序调查员工所受到的不合理的行为?

适当的情况下，将采取纪律措施

A5.6

无证据显示工厂发生任何形式的（性）骚扰或虐待，体罚，

精神或身体压迫，口头辱骂或威胁行为

A5.7

工人是否可请病假或产假

A6非歧视

A6.1

工厂有书面的反歧视政策

A6.2

工厂不得有任何形式的歧视，包括种族，肤色，年龄，性

别，性取向，国籍，残疾，怀孕，宗教，政治观点，联盟

团体和婚姻状况

A7自由结社

A7.1

工厂是否与工人谈论他们有自由结社的相关关权力

A7.2

工厂是否有沟通的渠道和机制，以便工人可以公开地与管理层沟通工作条件而不用担心被报复或威胁

A7.3

工厂是否尊重员工合法的结社自由和和平集会的权利