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监理业务培训内容

时间：

2012年4月7~8日

培训目录

1、监理人员职业守则

2、项目建设活动必须遵循的基本程序

3、建设工程文件的作用

4、建设工程文件的特点

5、建设工程文件的组成

6、监理文件归档整理要求

7、工程竣工文件归档整理要求

8、建设项目报建程序及产生的相关文件

9、监理单位应收集整理并向城建档案馆归档的建设工程文件

10、监理单位应收集整理并向建设单位归档的建设工程文件

11、监理单位应收集整理并自我归档的建设工程文件

12、施工文件、竣工图、竣工验收文件的整理归档

13、监理审批施工报验文件资料应坚持的原则

14、总监理工程师如何对监理文件资料进行把关

15、陕西永明项目管理公司与文件归档的有关文件

16、监理表格的填报与审签

17、竣工验收文件的填报与审签

18、部分施工文件表格的填报与审签

19、材料见证取样送检要求和程序

20、材料进场后监理应检查验收事项

21、主要建筑材料检测标准及取样方法

一、监理人员职业守则

1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；

2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理委托合同规定的义务和职责；

3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理工作水平；

4）不以个人名义承揽监理业务；

5）不同时在两个或两个以上监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；

6）不为监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；

7）不收受被监理单位的任何馈赠；

8）不泄露所监理工程参与各方认为需要保密的信息；

9）坚持独立自主地开展工作。

二、项目建设活动必须遵循的基本程序

建设活动必须遵循的环节和过程。

（1）建设前期与决策阶段

1）在初步解决建设工程所需的土地、资金并获得准予立项的前提下，编制“项目建议书”。

项目建议书主要作用是通过论述拟建项目建设的必要性、可行性以及获利的可能性，推荐或申请建设该项目。

2）编制可行性研究报告。

在项目决策之前，通过调查研究、分析与拟建项目有关的工程、技术、经济等条件和情况，对可能的各种方案进行分析比较，同时对拟建项目建成后的经济效益进行测评的一种投资决策分析研究活动。

（2）勘察设计阶段

1）地形、地物勘测和工程地质、水文地质的初勘。

2）总平面图设计，工程地质详勘。

3）初步设计、技术设计或一次性进行扩大初步设计

4）进行施工图设计。

（3）施工准备阶段

1）选定工程监理（项目管理）单位和工程承包单位，并签订合同。

2）完成三通一平，组织设备、材料订货。

3）监理单位协助建设单位办理施工许可证等项目审批许可手续。

4）承包单位组建项目经理部，选派项目经理，并与项目经理签订“项目管理目标责任书”，项目经理进驻施工现场，并做好开工前的各项准备工作。

5）组建项目监理机构，选派总监理工程师。

项目监理机构进驻现场，并做好开工前的各项监理工作。

（4）施工阶段

1）图纸会审、设计交底，技术交底，选择材料供应商，进行人员培训，建立并落实技术管理体系、质量管理体系和质量保证体系。

2）审批“项目管理实施规划”（施工组织设计），编制项目监理规划和监理实施细则，编制各项管理制度、建立健全岗位责任制。

3）总监理工程师批准《开工申请》后方可开工。

4）施工单位精心组织施工、监理单位依法监督并严格进行验收。

（5）竣工收尾阶段

1）组织竣工验收

2）进行竣工结算和工程决算。

3）向建设单位移交工程及竣工档案资料。

4）编写工程竣工总结报告。

5）项目经理部解体。

6）工程进入工程质量保修期。

三、建设工程文件的作用

建设工程文件是在建设工程项目在建设过程中形成的，反映工程质量、工程造价和工程建设进度等情况的真实记录。

重要作用：

1、判定工程质量是否合格的重要依据；

2、工程建设各责任主体是否很好地履行合同的有效证明文件之一；

3、工程使用过程中进行维修、改建、扩建的重要依据；

4、是城市建设改造的重要依据；

5、划分工程质量责任的重要证明文件之一。

四、建设工程文件的特点

建设工程文件的特点主要有：

真实性；

及时性；

完整性；

可溯性；

系统性；

综合性。

五、建设工程文件的组成

根据《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001），建设工程文件可分为五个部分：

工程准备阶段文件

监理文件

施工文件

竣工图

竣工验收文件

六、监理文件整理归档要求

1监理资料是监理单位在工程项目实施监理过程中所形成的各种原始记录，它是监理工作中各项控制和管理工作的依据和凭证。

2监理资料的管理与归档工作是监理工作中内业管理工作的最重要部分。

3对监理资料管理工作的基本要求是“及时完整、真实有效、填写齐全、标识无误、交圈对口、归档有序”。

4项目监理机构的监理资料管理工作由总监理工程师负总责，各专业监理工程师分工负责，由总监理工程师指定人员专任或兼任资料管理员负实际责任。

5各监理人员应随工程项目的进展，认真、及时地进行编审。

6项目监理机构应于工程竣工后3个月内，由总监理工程师签字后移交。

7监理档案的保管期限由建设行政主管部门所属的建设工程档案管理部门规定。

8在保存期内，对档案资料的保管、借阅和归还，应订立完备的制度，防止档案资料丢失受损。

5各监理人员应随工程项目的进展，认真、及时地进行编审。

6项目监理机构应于工程竣工后3个月内，由总监理工程师签字后移交。

7监理档案的保管期限由建设行政主管部门所属的建设工程档案管理部门规定。

8在保存期内，对档案资料的保管、借阅和归还，应订立完备的制度，防止档案资料丢失受损。

七、工程竣工文件归档整理要求

1列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。

建设单位未取得城建档案管理机构出具的认可文件不得组织工程竣工验收。

2城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容：

1）工程档案齐全、系统、完整；

2）工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；

3）工程档案已整理立卷，立卷符合规范的规定；

4）竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；

5）文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；

6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。

3列入城建档案馆（室）接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内，必须向城建档案馆（室）移交一套符合规定的工程档案。

4停建、缓建建设工程的档案，暂由建设单位保管。

5对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原工程档案。

对改变的部件，应当重新编制工程档案，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案馆（室）移交。

6建设单位向城建档案馆（室）移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。

7归档的工程文件应为原件。

工程文件的内容及其详细程度度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。

8工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。

9工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水等，不能使用纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等书写。

10工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。

11工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mmX210mm）。

图纸宜采用国家标准图幅。

12工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。

图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。

计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。

13所有竣工图均应加盖竣工图章。

竣工图章的基本内容应包括：

“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。

14竣工图章应使用不易褪色的红印泥，应盖在图标栏上方空白处。

15利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。

16不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/10609.3-89）统一折叠成A4幅面（297mmX210mm），图标栏露在外面。

17立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。

18案卷不宜过厚，一般不超过40mm；案卷内不应有重份文件；不同载体的文件一般应分别组卷。

19文字材料按事项、专业顺序排列。

同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。

20既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。

21编制卷内文件页号应符合下列规定：

1）卷内文件均按有书写内容的页面编号。

每卷单独编号，页号从“1”开始。

2）页号编写位置：

单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。

折叠后的图纸一律在右下角。

3）成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编定页码。

4）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。

22卷内目录的编制应符合下列规定：

1）卷内目录式样宜符合《建设工程文件归档整理规范》（GB／50328-2001）附录B的要求。

2）序号：

以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。

3）责任者：

填写文件的直接形式单位和个人。

有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。

4）文件编号：

填写工程文件原有的文号或图号。

5）文件题名：

填写文件标题的全称。

6）日期：

填写文件形式的日期。

7）页次：

填写文件在卷内所排的起始页号。

最后一份文件填写起止页号。

8）卷内目录排列在卷内文件首页之前。

23卷内备考表的编制应符合下列规定：

1）卷内备考表的式样宜符合《建设工程文件归档整理规范》（GB／50328-2001）附录C的要求。

2）卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数（照片张数），以及立卷单位对案卷情况的说明。

3）卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。

24案卷封面的编制应符合下列规定：

1）案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式。

案卷封面的式样宜符

合《建设工程文件归档整理规范》（GB／50328-2001）附录D的要求。

2）案卷封面的内容应包括：

档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷。

3）案卷题名应简明、准确地提示卷内文件的内容。

案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。

4）编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。

5）起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。

6）保管期限分为永久、长期、短期三种期限。

各类文件的保管期限详见《建设工程文件归档整理规范》（GB／50328-2001）附录A。

永久是指工程档案需永久保存。

长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。

短期是指工程档案保存20年以下。

同一安卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。

7）密级分为绝密、机密、秘密三种。

同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。

25卷内目录、卷内备考表、案卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用A4幅面。

26案卷可采用装订与不装订两种形式。

文字材料必须装订。

既有文字材料，又有图纸的案卷应装订。

装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用。

27装订时必须剔除金属物。

28案卷装具一般采用卷盒、卷夹两种形式。

1）卷盒的外表尺寸为310mmX220mm，厚度分别为20、30、40、50mm。

2）卷夹的外表尺寸为310mmX220mm，厚度一般为20～30mm。

3）卷盒、卷夹应采用无酸纸制作。

29勘察、设计、施工单位在收齐工程文件并整理立卷后，建设单位、监理单位应根据城建档案管理机构的要求对档案文件完整、准确、系统情况和案卷质量进行审查。

审查合格后向建设单位移交。

30工程档案一般不少于两套，一套由建设单位保管，一套（原件）移交当地城建档案馆（室）。

31勘察、设计、施工、监理等单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字、盖章后方可交接。

八、建设项目报建程序及产生的相关文件

（一）、项目立项：

持项目可行性研究报告到项目所在地的城市发展与改革委员会进行项目立项审批。

相关资料：

项目选址意见书、项目规划红线图、项目总体规划方案、项目总体规划方案批准文件、建设用地规划许可证、规划设计条件、详细规划和单体建筑规划设计文件、详细规划和单体建筑规划设计文档的批准文件等。

（四）、在前三阶段审批期间，将各规费收缴部门缴费流转审批完毕，其中包括消防、建设、教育地方配套、卫生防疫、白蚁防治、绿化、人防、墙体改造、散装水泥、城建档案、工程质监等。

具体手续办理如下：

1、将报批的范围内的所有建筑单体图纸报当地消防部门进行消防审查，取得建筑工程消防意见书。

2、到当地城市建设管理部门计划财务处缴纳建设规费。

3、到当地教育局计划财务处缴纳教育设施附加费。

4、到当地卫生防疫站进行建设工程卫生防疫审查，缴纳卫生防疫检测费。

5、与当地房管局白蚁防治所鉴定白蚁防治协议，缴纳白蚁防治费。

6、按整个建设项目规划的绿化率规定，专门对项目进行绿化设计，将绿化报建图送园林管理局审批。

7、按当地的人防配套要求，做项目的人防规划，然后将所做的人防规划和人防工程的立项申请报当地人防办部门审批通过。

8、到当地经济委员会缴纳新型墙体改造费和散装水泥费。

9、到当地城建档案馆签定《建设工程档案移交责任书》、填写《项目登记卡》、获取项目档案编号并交纳相应押金。

10、到当地建筑工程质量安全监督站办理监督委托手续，签订质量安全监督协议，缴纳工程质监费用。

（五）、上述手续办理完毕后到规划管理部门管理处申领建设工程规划许可证。

（六）、领取建设工程规划许可证后，进行施工图设计，施工图纸送相应资质的建设工程审图机构审查。

持审图机构出具的审图报告到项目所在地的建设行政管理部门的建筑业管理处进行审批。

（七）、根据项目特点和有关规定选泽施工承包单位。

如果投资方（项目控股方）是国有资产，建筑工程必须通过当地招投标办公室进行公开招投标，选则施工承包单位。

（八）、凭建筑工程施工图审核批准书和施工承包合同到建设行政主管部门申领建设工程施工许可证

（九）、专业管线包括：

供电、供水、燃气、电信、有线电视、路灯、市政道路、雨污水管网，在项目的总体规划设计审查通过以后，由规划设计单位对整个项目的所有专业管线进行管线规划设计，设计成果送规划局的市政规划管理处审核，通过后将管线规划图送上述各专业部门听取各部门意见，然后由建设单位会同规划局的有关人员召集各专业部门召开管线规划协调会，将所有专业部门的意见形成会议纪要，以防止各专业管线在具体实施中相互扯皮，管位相撞。

九、监理单位应收集整理并向城建档案馆归档的建设工程文件

根据《建设工程文件归档整理规范》（GB／T50328-2001），应向城建档案馆归档的监理文件有：

1监理委托合同

2工程项目监理机构及负责人名单

3监理规划

4监理实施细则

5监理月报中的有关质量问题

6监理会议纪要中的有关质量问题

7工程开工/复工审批表

8工程开工/复工暂停令

9不合格项目通知

10质量事故报告及处理意见

11工程竣工决算审核意见书

12工程延期报告及审批

13合同争议、违约报告及处理意见

14合同变更材料

15工程竣工总结

16监理质量评价意见报告

十、监理单位应收集整理并向建设单位归档的建设工程文件

（一）、施工准备阶段

1、建设单位应提供的文件：

⑴工程地质勘察报告

⑵经审检的设计文件（图纸一套）

⑶施工图审查意见书（或称审图报告）及审批

①技术审查

②消防审查

③人防审查

④抗震审查

⑤节能审查

⑷招标文件

⑸投标文件

⑹施工合同及协议

⑺建设工程施工许可证

⑻工程质量安全监督手续

⑼建设单位项目管理机构及人员名单

⑽工程定位坐标及高程点（书面材料）

⑾施工现场原始地貌及地下管线测量资料（地表方格网如果没有，甲方、乙方、监理三方联合测量）

2、施工单位应提供的文件

⑴施工单位项目管理机构（项目经理部）、人员名单及相关人员的各种资质证件复印件（含公司负责人、项目负责人、安全生产考核合格证及专职安全员上岗证）

⑵施工单位特种作业人员（电工、电焊工、架子工、机械工、塔吊司机、塔吊指挥人员等）上岗证书复印件

⑶施工单位营业执照复印件

⑷施工单位资质等级证书复印件

⑸施工单位安全生产许可证复印件

⑹施工组织设计（专项施工方案或施工说明）

⑺五大体系管理文件：

1质量管理体系

②安全管理体系

2技术管理体

④质量保证体系

⑤安全保证体系（组织、制度、技术、费用、信息）

主要审查的内容有五大体系的组织机构、管理制度、人员职责、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

⑻安全预控方案

⑼安全事故应急处理预案

⑽施工机械进场审批资料

⑾劳务分包单位资格及相关资料（安全生产许可证）

⑿商品混凝土站营业执照、资质证书复印件及相关资料

⒀试验单位营业执照、资质证书复印件及相关资料

⒁工程定位测量放线资料

⒂施工现场临时用电、用水布置方案

3、监理单位应提供的文件

⑴委托监理合同

⑵项目监理机构及人员组成表（报建设单位）

⑶项目总监理工程师授权委托书、项目总监理工程师代表授权委托书

⑷监理规划

⑸监理实施细则（建筑面积≥1万m2时，要分专业编写）

⑹安全监理实施细则

⑺建筑节能监理实施细则（涉及墙体、门窗、水、电、暖管道外包等）

⑻监理工作总控制计划（一级建筑必须有）

⑼第一次监理例会总监理工程师交底文稿及会议纪要

⑽监理公司营业执照、资质证书、项目监理部人员岗位证书及有关证件的复印件

⑾监理机构相关管理制度、标识牌

⑿晴雨表

⒀施工单位前期申报的各相关资料审批

⒁图纸会审纪要

⒂建设单位提供财产验证记录、监理公司提供资源验证记录

（二）、施工阶段：

1、建设单位应提供的文件：

⑴设计变更文件

⑵建设单位分包项目的分包施工合同及招投标文件

⑶建设单位分包的工程项目施工单位营业执照、资质证书及人员上岗证书复印件

⑷建设单位采购的工程材料、设备的招投标文件及供货合同

⑸地基基础检测合同或协议、地基基础检测报告

⑹沉降观测合同或协议、沉降观测报告

⑺防雷测试合同或协议、防雷接地检测报告

⑻环境检测合同或协议、室内环境检测报告

⑼消防检测报告

⑽电梯检测报告

2、施工单位应提供的文件：

（1）开工报告

（2）施工总进度计划

（3）基础开挖方案

（4）深基坑支护方案（必须有5名以上相关专家论证）

（5）降水施工方案

（6）灰土施工方案

（7）灰土或素土级配试验报告

（8）桩基施工方案

（9）人工地基方案（灰土、砂石、素土，当灰土及素土回填厚度大于600时做承载力试验的试验报告）

（10）人工地基（灰土、砂石、黄土）或桩基验收自评报告

（11）地下室防水（或防潮）施工方案

（12）塔吊及施工电梯安装、拆除方案（含安装、拆除单位资质、安装人员上岗证）

（13）塔吊安装验收合格证

（14）各特种设备登记备案表

（15）大体积砼施工方案

（16）基础工程（或地下室）施工方案（含钢筋、模板、砼及架子工程）

（17）室内外回填土施工方案

（18）建筑节能专项施工方案

（19）主体工程施工方案（含钢筋、模板、砼、架子工程）

（20）冬雨季施工方案

（21）外架工程施工方案

（22）砌体工程施工方案

（23）厨卫间防水施工方案

（24）室内装修工程施工方案

（25）外保温工程施工方案（必须先做样板墙，对板墙必须作拉拔试验）

（26）外墙装修工程施工方案（面砖必须先做样板墙，对板墙必须作拉拔试验）

（27）玻璃幕墙工程施工方案

（28）屋面防水施工方案

（29）安装工程施工方案

（30）工程质量事故处理方案及记录（31）检验批、分项工程、分部工程验收资料

（32）室内外回填土级配试验报告

（33）各种相关材料的出厂合格证及试验报告

（34）钢材进场报验单及现场取样试验报告

（35）钢筋连接试验报告

（36）内墙植筋拉拔试验报告

（37）水泥进场报验单及现场取样试验报告

（38）砂浆配合比试验报告

（39）砂浆试块试压报告

（40）混凝土配合比试验报告

（41）砼试块试压报告（含同条件试块）

（42）商品砼放线核素和外加剂释放氨限制标准检查测试报告

（43）防水材料进场报验单

（44）石材放射性试验报告（室内用）

（45）外墙面砖出厂合格证及试验报告

（46）外保温材料出厂合格及试验报告

（47）窗子三性（气密性、水密性、保温性）试验报告

（48）幕墙工程三性试验报告（气密性、水密性、耐风压）

（49）高层建筑10层以上铝合金外窗接地检测报告

（50）地下室防潮、防水检测记录

（51）厨卫间防水蓄水试验记录

（52）屋面防水蓄水试验记录

（53）排水管道通球试验记录

（54）卫生间接地检测测试记录

（55）水、电调试记录

（56）桩基工程自评报告

（57）地基及基础工程自评报告

（58）主体工程自评报

（59）重要的钢结构超声波检测报告

（60）工程质量事故报告

（61）月进度计划申报表

（62）月进度款申报表

（63）施工现场工程变更签证报审资料

（64）施工计量设备报验资料

3、监理单位应提供的文件：

⑴开工报告审批文件

⑵施工总进度计划审批文件

⑶见证取样送检监理人员委托书

⑷施工单位施工组织设计、各专项施工方案审批文件

⑸施工单位进场材料、设备购配件报验表

⑹各检验批、分项工程、分部工程报验单

⑺监理台账（原材料试验台账、设计变更台账、质量问题处理台账、收发文台账等）

⑻监理日志（对

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