《金融投资实务》教学大纲.docx
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《金融投资实务》教学大纲
《金融投资实务》教学大纲
一、理论教学内容
1、金融投资导论
2、风险小、收益大的投资品种
3、投融资工具与领域
4、证券市场及其操作
5、确定性投融资项目的决策
6、风险与收益之间的权衡
7、银行存贷与债券投融资
8、投融资决策理论在股票投融资中的应用
9、我国证券市场发展中的实际问题探讨
10、企业的资本运作
二、实践教学内容
实践1：
通过网络收集资料
实践2：
选择5种投资领域，对5种领域的“低收益率”和“高收益率”进行比较
实践3：
封闭式基金与开放式基金的比较
实践4：
权证涨跌幅限制的计算
实践5：
对证券市场的四种分配方式进行比较
实践6：
投资项目决策中的风险与收益的权衡
实践7：
债券的到期收益率计算
三、学时分配
本课程总学时为40学时，其中理论课程20学时，实践课程20学时
教学内容
学时数
实践
网上课堂
金融投资导论
2
风险小、收益大的投资品种
2
4
其他投融资工具与领域
4
2
证券市场及其操作
1
4
确定性投融资项目的决策
2
2
风险与收益之间的权衡
2
2
银行存贷与债券投融资
2
4
投融资决策理论在股票投融资中的应用
2
2
我国证券市场发展中实际问题探讨
2
企业的资本运作
1
机动、考试
总学数
20
20
《金融投资实务》教学大纲说明
一、本课程性质、作用和任务
本课程是一门新兴的方法论性质的应用型课程，是财经类专业的一门包含有实践内容的专业课。
课程主要介绍了与金融投资相关的理论知识与实务操作，不仅指出存在许多比储蓄更安全、收益率更高的投资，而且说明了具体操作方法，具有很强的指导性和实用性。
二、本课程与其它有关课程的联系与分工
本课程的教学是在《经济管理理论与方法》、《货币银行学》、《证券投资学》及《统计学原理》等专业基础课程的基础上进行的，它是一门理论与实际相结合，并具有很强实际操作性的课程。
三、本课程的基本要求
本课程具有应用性、实践性的特点，因此教学活动必须始终体现这些特点，将理论教学与组织学生参与实践问题的探讨以及网上课堂的互动结合起来，以理论指导实践，以实践促进理论教学。
理论教学也要突出讲授操作技术和应用技巧，并配合实践性作业。
通过教学使学生能够充分认识现代金融投资工具的多样性，培养学生深入投资市场实际，了解各类投资工具及其风险、收益状况，发现投资机会，注重调查研究的金融投资求实作风，结合实践课内容，使学生系统而有效地掌握金融投资的各种分析方法，在风险与收益中找到平衡点。
四、本课程各部分内容的教学要求
金融投资导论，要求学生掌握：
提倡稳健优化的投资；投资与投机；风险与平均收益率；国内外投资大师的投资秘诀；历届诺贝尔经济学奖获奖者的投资理财情况；我国当前金融投资高手实例；金融投资决策理论初步；我国的主要金融机构；当前主要金融投资工具的简要分析
风险小、收益大的投资品种，要求学生了解：
证券一级市场；证券投资基金；普通债券；债券回购；可转换公司债券
其他投融资工具与领域，要求学生了解：
银行储蓄；股票二级市场；权证；期货市场；彩票与赌场
证券市场及其操作，要求学生掌握：
开户、委托与证券行情；股价指数的特点及其用途；我国证券市场的两种竞价及其特点；四种分配方式与除权除息计算；证券投资操作方法比较；趋势分析、主要技术形态与主要技术指标；庄家分析法；证券交易所；证券投资咨询公司
确定性投融资项目的决策，要求学生掌握：
投资及其分类；净现值与内部收益率；经典理论与方法及其缺陷；确定性投融资项目决策的理想准则与实例；平均投资规模与平均投融资年限；比较完善的决策方法；各种利率与贴现率
风险与收益之间的权衡，要求学生掌握：
风险和收益之间兼顾的观点；风险的度量；风险与收益之间的权衡方法；分散投资与集中投资的理论探讨；夏普指数的问题；行为金融学观点；经典的组合投资分析；传统文献中的风险决策分析方法
银行存贷与债券投融资，要求学生掌握：
银行的储蓄与贷款；我国国债利率畸形、过高的问题；国债超标发行的逐渐进步过程；债券的到期收益率及其计算方法；债券的久期、修整久期与凸性；债券的投融资决策；利用Excel计算终值、现值、年金、期限、收益率与久期；债券筹资成本优化的数学模型
投融资决策理论在股票投融资中的应用，要求学生掌握：
个股长线投资时的IRR与平均投资期限D；个股中线投资时的IRR估算公式；配股或派息后IRR的计算；个股IRR的均值、标准差与变异系数及其评价；个股β系数及其意义
我国证券市场发展中实际问题的探讨，要求学生掌握：
我国为什么要大力发展证券市场；我国证券市场发展概况；我国证券市场存在的问题；我国的股份公司；我国股市大起大落的历史及其经验教训；世界股灾的历史经验教训；我国证券市场的管理体制
企业的资本运作，要求学生掌握：
资本运作的含义与重要性；企业的融资；资本运作的内容；企业上市的优缺点以及上市须注意的问题；股本融资节奏与方式的把握
五、教学内容、重点和难点
1、教学内容
（1）、理论教学内容
证券一级市场；证券投资基金；普通债券；债券回购；可转换公司债券；银行储蓄；股票二级市场；权证；期货市场；彩票与赌场投资与投机；风险与平均收益率；国内外投资大师的投资秘诀；历届诺贝尔经济学奖获奖者的投资理财情况；我国当前金融投资高手实例；金融投资决策理论初步；我国的主要金融机构；当前主要金融投资工具的简要分析；开户、委托与证券行情；股价指数的特点及其用途；我国证券市场的两种竞价及其特点；四种分配方式与除权除息计算；操作方法比较；趋势分析、主要技术形态与主要技术指标；庄家分析法；证券交易所；证券投资咨询公司；投资及其分类；净现值与内部收益率；经典理论与方法及其缺陷；确定性投融资项目决策的理想准则与实例；平均投资规模与平均投融资年限；比较完善的决策方法；各种利率与贴现率；风险和收益之间兼顾的观点；风险的度量；风险与收益之间的权衡方法；分散投资与集中投资的理论探讨；夏普指数的问题；行为金融学观点；经典的组合投资分析；传统文献中的风险决策分析方法；银行的储蓄与贷款；我国国债利率畸形、过高的问题；国债超标发行的逐渐进步过程；债券的到期收益率及其计算方法；债券的久期、修整久期与凸性；债券的投融资决策；利用Excel计算终值、现值、年金、期限、收益率与久期；债券筹资成本优化的数学模型；个股长线投资时的IRR与平均投资期限D；个股中线投资时的IRR估算公式；配股或派息后IRR的计算；个股IRR的均值、标准差与变异系数及其评价；个股β系数及其意义；我国为什么要大力发展证券市场；我国证券市场发展概况；我国证券市场存在的问题；我国的股份公司；我国股市大起大落的历史及其经验教训；世界股灾的历史经验教训；我国证券市场的管理体制；企业的融资；资本运作的内容；企业上市的优缺点以及上市须注意的问题；股本融资节奏与方式的把握
（2）、实践教学内容
通过网络收集有关金融投资工具的资料。
选择5种投资领域，对5种领域的“低收益率”和“高收益率”进行比较，做出自己的选择。
封闭式基金与开放式基金的比较。
从费用、优缺点、折价率等方面进行比较。
权证涨跌幅限制的计算。
这是权证投资中必须掌握的一项技能。
对证券市场的四种分配方式进行比较。
投资项目决策中的风险与收益的权衡。
所有的投资实际都是风险与收益的博弈。
债券的到期收益率计算。
收益率的计算是所有投资项目最后必做的一项工作。
2、教学重点
证券投资基金；普通债券；债券回购；可转换公司债券；银行储蓄；股票二级市场；权证；期货市场；风险与平均收益率；金融投资决策理论初步；我国的主要金融机构；当前主要金融投资工具的简要分析；股价指数的特点及其用途；四种分配方式与除权除息计算；操作方法比较；主要技术形态与主要技术指标；投资及其分类；净现值与内部收益率；平均投资规模与平均投融资年限；比较完善的决策方法；各种利率与贴现率；风险和收益之间兼顾的观点；风险的度量；风险与收益之间的权衡方法；分散投资与集中投资的理论探讨；经典的组合投资分析；债券的到期收益率及其计算方法；债券的久期、修整久期与凸性；利用Excel计算终值、现值、年金、期限、收益率与久期；个股长线投资时的IRR与平均投资期限D；个股中线投资时的IRR估算公式；配股或派息后IRR的计算；个股IRR的均值、标准差与变异系数及其评价；个股β系数及其意义；我国股市大起大落的历史及其经验教训；
3、教学难点
债券回购；可转换公司债券；权证；期货市场；风险与平均收益率；四种分配方式与除权除息计算；主要技术形态与主要技术指标；净现值与内部收益率；各种利率与贴现率；风险与收益之间的权衡方法；债券的到期收益率及其计算方法；债券的久期、修整久期与凸性；利用Excel计算终值、现值、年金、期限、收益率与久期；个股长线投资时的IRR与平均投资期限D；个股中线投资时的IRR估算公式；配股或派息后IRR的计算；个股IRR的均值、标准差与变异系数及其评价；个股β系数及其意义；
六、具体教学要求
1、金融投资导论
了解：
普及金融投资知识的重要性；提倡稳健优化的投资；我国的主要金融机构；国内外投资大师的投资秘诀；历届诺贝尔经济学奖获奖者的投资理财情况；我国当前金融投资高手实例
理解：
投资与投机；金融投资决策理论初步；当前主要金融投资工具的简要分析
熟练掌握：
风险与平均收益率
应用实践：
通过网络收集有关金融投资工具的资料。
选择5种投资领域，对5种领域的“低收益率”和“高收益率”进行比较，做出自己的选择。
2、风险小、收益大的投资品种
了解：
可转换公司债券
理解：
债券回购；证券一级市场
熟练掌握：
普通债券；证券投资基金
应用实践：
封闭式基金与开放式基金的比较。
从费用、优缺点、折价率等方面进行比较。
3、其他投融资工具与领域
了解：
彩票与赌场
理解：
银行储蓄；期货市场
熟练掌握：
权证；股票二级市场
应用实践：
权证涨跌幅限制的计算。
这是权证投资中必须掌握的一项技能。
4、证券市场及其操作
了解：
我国证券市场的两种竞价及其特点；庄家分析法；证券投资咨询公司
理解：
开户、委托与证券行情；股价指数的特点及其用途；趋势分析、主要技术形态与主要技术指标；证券交易所
熟练掌握：
证券投资操作方法比较；四种分配方式与除权除息计算
应用实践：
对证券市场的四种分配方式进行比较。
5、确定性投融资项目的决策
了解：
投资及其分类；确定性投融资项目决策的理想准则与实例
理解：
经典理论与方法及其缺陷；比较完善的决策方法；平均投资规模与平均投融资年限
熟练掌握：
各种利率与贴现率净现值与内部收益率
6、风险与收益之间的权衡
了解：
风险的度量；夏普指数的问题；行为金融学观点
理解：
风险和收益之间兼顾的观点；分散投资与集中投资的理论探讨；传统文献中的风险决策分析方法
熟练掌握：
风险与收益之间的权衡方法；经典的组合投资分析
应用实践：
投资项目决策中的风险与收益的权衡。
所有的投资实际都是风险与收益的博弈
7、银行存贷与债券投融资
了解：
我国国债利率畸形、过高的问题；国债超标发行的逐渐进步过程；债券筹资成本优化的数学模型
理解：
银行的储蓄与贷款；债券的投融资决策；利用Excel计算终值、现值、年金、期限、收益率与久期
熟练掌握：
债券的到期收益率及其计算方法；债券的久期、修整久期与凸性
应用实践：
债券的到期收益率计算。
收益率的计算是所有投资项目最后必做的一项工作
8、投融资决策理论在股票投融资中的应用
了解：
个股β系数及其意义
理解：
个股IRR的均值、标准差与变异系数及其评价；配股或派息后IRR的计算
熟练掌握：
个股中线投资时的IRR估算公式；个股长线投资时的IRR与平均投资期限D
9、我国证券市场发展中实际问题探讨
了解：
我国为什么要大力发展证券市场；我国证券市场发展概况
理解：
世界股灾的历史经验教训；我国的股份公司；我国股市大起大落的历史及其经验教训；我国证券市场存在的问题
熟练掌握：
我国证券市场的管理体制
10、企业的资本运作
了解：
企业上市的优缺点以及上市须注意的问题
理解：
企业的融资；股本融资节奏与方式的把握
熟练掌握：
资本运作的内容；资本运作的含义与重要性
七、其它教学环节的必要说明
1、本课程的实践课为20学时，主要用于实践性课题
2、作业环节。
本课程结束时进行闭卷考试，平时通过做作业来加强对各种考试题型的练习，通过做作业来复习、巩固课堂教学的内容。
八、推荐采用教材
1、《投资理财新型理论、方法与实务》杨义群编清华大学出版社
2、《现代金融实务与案例》李大雁彭永贵主编经济科学出版社
3、《现代金融理论与实务》刘金章孙可娜主编清华大学出版社
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