证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第680篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第680篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A、代销金融产品
B、中间介绍业务
C、另类投资业务
D、投资业务
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
代销金融产品的相关含义。
代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
2.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。
A、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
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【知识点】：
第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查反洗钱和反恐怖融资监控名单监控内容。
C项，证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。
3.公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。
A、非生产性支出
B、生产性支出
C、弥补亏损
D、核准之外的用途
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【知识点】：
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】：
B
【解析】：
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
4.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查全国股份转让系统的功能。
全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。
5.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
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【知识点】：
第2章>第4节>客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。
6.有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券市场禁入措施的相关规定。
有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（2）配合查处违法行为有立功表现的；
（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
7.证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、10
B、20
C、30
D、50
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
8.申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。
9.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
①转融通专用证券账户
②转融通担保证券账户
③转融通证券交收账户
④转融通专用资金账户
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查转融通业务的专用证券账户。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收
10.下列说法中，错误的是（）。
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。
工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券
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【知识点】：
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券研究报告质量控制。
任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。
11.主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查全国股份转让系统公司备案制度。
主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
12.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。
A、是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所
B、全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C、2012年9月正式注册成立
D、是经国务院批准成立的
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查全国中小企业股份转让系统的相关知识。
全国中小企业股份转让系统是依据证券法设立的继上交所、深交所之后的第三家全国性证券交易场所。
13.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查证券市场禁入措施的期限。
14.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。
A、私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则
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【知识点】：
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。
私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。
15.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。
A、1：
1
B、2：
1
C、3：
1
D、4：
1
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查金融产品的分级要求。
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过3：
1。
16.下列说法，错误的是（）。
A、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B、与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券研究报告的绩效考核和激励机制。
发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。
17.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A、证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B、投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>证券登记结算机构
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券登记结算机构的业务规则。
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。
选项C错误。
18.公司债券上市交易后，公司存在（）情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易。
①公司解散或者宣告破产的
②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的
③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的
④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的
⑤公司有重大违法行为且后果严重的
A、①③④
B、①②③④⑤
C、②③④⑤
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查债券交易终止的情形。
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：
（1）公司有重大违法行为且后果严重的；
（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的；（4）未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的；（5）公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的；（6）公司解散或者宣告破产的。
19.以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。
①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限
②合同应约定甲方强制平仓的各类情形
③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度
④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查融资融券业务合同的基本内容。
合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限；合同应约定乙方强制平仓的各类情形；合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源的声明与保证。
20.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50％
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。
④错误，股票质押率上限不得超过60％。
21.期货公司可以从事的业务包括（）。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A、①②③④
B、①②③
C、①③④
D、①④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>股票期权业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查股票期权业务相关知识。
期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
即选项①④正确。
22.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
A、董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B、董事会会议记录应当依法保存
C、出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D、证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。
出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
23.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化
A、①③
B、①②
C、②③④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
证券公司代销金融产品的基本原则。
①避免利益冲突。
证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。
②集中统一管理。
证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。
证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风
24.下列说法中，正确的是（）。
①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券
②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算
④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A、①②④
B、①②③
C、①②
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。
债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。
全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
25.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A、3
B、5
C、10
D、30
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查违反监督管理措施的法律责任。
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
26.柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查柜台市场内控制度建设。
证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。
1．建立健全柜台市场产品管理制度
2．建立健全柜台交易管理制度
3．健全柜台交易合规管理制度
4．健全柜台交易风险管理制度
27.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第2节>利用未公开信息交易的认定及法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定。
利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；
（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；
（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；
（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；
（5）其他情节严重的情形。
28.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A、6
B、12
C、24
D、36
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：
具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。
29.参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。
A、研究助理
B、证券研究员
C、证券分析师
D、投资顾问
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】：
A
【解析】：
参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。
30.《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。
期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。
A、20；1
B、60；2
C、20；2
D、40；1
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第6节>期货公司
【答案】：
C
【解析】：
根据《期货交易管理条例》第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（1）合并、分立、停业、解散或者破产；
（2）变更业务范围；
（3）变更注册资本且调整股权结构；
（4）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
上述第（3）项、第（5）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
31.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。
A、甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会
B、甲公司决定不设副董事长
C、董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D、董事张某一届任期五年
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
D
【解
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