权力责任清单及公共服务事项.docx
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权力责任清单及公共服务事项
市县权力、责任清单及公共服务事项
编制指南
安康市行政审批制度改革工作领导小组办公室
2016年4月
1.权责清单编制说明……………………………………………………
（1）
2.相关表格填写的格式要求………………………………………（10）
3.权责清单目录表实例模板………………………………………（17）
4.权力运行流程表样表及格式……………………………………（29）
5.权力运行流程图样本………………………………………………（30）
6.事中事后监管制度实例……………………………………………（46）
7.部门职责边界登记表实例………………………………………（54）
8.公共服务事项目录样表及格式………………………………（58）
9.公共服务事项样本及格式………………………………………（59）
10.公共服务事项办理流程图及格式…………………………（60）
权责清单编制说明
一、权力事项
列入权责清单的权力事项，也可称职权事项是指行政机关或依法承担行政职能的事业单位依法实施的对公民、法人和其他组织权利义务产生直接影响的具体行政行为。
分行政许可类、行政处罚类、行政强制类、行政征收类、行政给付类、行政检查类、行政确认类、行政奖励类、行政裁决类、其他类等10个类别（简称“9+X”）。
其中其他类又分为：
其他类年检、其他类备案、其他类其他审批权、其他类行政调解、其他类审核转报、其他类其他等6个类别。
二、责任事项
按照权责匹配、权责对应的要求，每一项具体权力都应明确具体责任，而且要把每一项权力对应的“责任”细化到条、落实到款，这就是我们所说的责任清单。
编制责任清单重点是厘清责任事项，责任事项是行使行政职权应当履行的义务，责任事项与每一项行政职权是对应关系。
所以在编制责任清单时需要重点把握好责任事项的环节划分。
一是法律法规明确规定行政职权行使程序的行政职权，按照法定程序划分为若干环节。
二是法律法规没有明确规定程序的职权事项，可参照类似职权事项，按照科学、合理、便民、高效的原则确定责任环节。
具体划分的参考标准是：
1．行政许可类：
可划分为受理、审查、决定、送达、事后监管五个责任环节，设定的依据是《行政许可法》；
2．行政处罚类：
可划分为立案、调查、审查、告知、决定、送达、执行七个责任环节，设定的依据是《行政处罚法》；
3．行政强制类：
可划分为催告、决定、执行、事后监管四个责任环节，设定的依据是《行政强制法》；
4．行政征收类：
可划分为起始、征收、事后监管三个责任环节，设定的依据如《税收征收管理法》；
5．行政给付类：
可划分为受理、审查、决定、送达四个责任环节，设定的依据如《军人抚恤优待条例》；
6．行政检查类：
可划分为检查、处置、信息公开、事后管理四个责任环节，设定的依据如《药品广告审查办法》；
7．行政确认类：
可划分为受理、审查、决定三个责任环节，设定的依据如《无公害农产品管理办法》；
8．行政奖励类：
可划分为起始、审查、报批、送达四个责任环节，设定的依据如《就业促进法》；
9．行政裁决类：
可划分为受理、调查审理、告知、决定、送达、事后监管六个责任环节，设定的依据如《企业名称登记管理实施办法》；
10．其他类：
（1）年检、备案：
可划分为受理、审查、决定、事后管理四个责任环节；
（2）其他审批权：
可划分为受理、审查、决定、送达、事后管理五个责任环节；
（3）行政调解：
可划分为受理、审查、裁决、执行四个责任环节；
（4）行政复议：
可划分为受理、调查、决定、送达、事后监管五个责任环节。
（5）审核转报：
可划分为受理、审核、转报、事后管理等四个环节。
特别说明：
一要关注有关特别规定。
法律法规规定的组织听证、专家评审论证、实地核查等事项，应在责任事项相应环节予以明确。
如有关特定行业市场准入类审批涉及的招标拍卖，资质资格类审批涉及的国家考试，企业主体资格审批涉及的当场登记，食品安全类审批涉及的检验、检测和检疫等。
二要明确涉及部门责任。
针对多个部门协同配合行使的权力，依法需要前置审批或征求其他部门意见的，以及需要下级主管部门进行初审的，应分别明确各自具体责任事项。
针对“责任事项”内容难以穷尽问题，可以“其他法律法规规章文件规定应履行的责任”作为兜底条款。
三、权力运行流程
对于清理后保留的权力事项，要按照规范行政职权运行和便民高效的要求，在法定时限内，进一步减少内部运转环节，优化权力运行流程，明确和强化工作责任，研究确定履职程序、办理期限和具体承办机构等，编制权力运行表和权力运行流程图。
（一）法律法规有明确规定的，按照法定程序编制流程图；法律法规没有明确规定的，要按照便民的原则逐环节编制流程图。
行政许可类职权履行流程要明确申请、受理、审核（审查）、决定、执行等环节，统一注明承办机构、办理时限、监督电话等。
（二）原则上一项行政职权编制一个权力运行流程图。
有子项的也可按一个子项编制一个权力运行流程图。
如同类行政职权运行流程基本相同的且是一个承办机构，可以制作一个普遍适用的流程图，并在备注栏列举哪些行政职权适用该流程图；同类行政职权不同事项的履职流程有关键性差异的，应单独编制流程图。
四、事中事后监管
事中事后监管制度本身是对前端审批事项和已经取消的审批管理而言的。
因此，应针对行政许可、行政征收、行政给付、行政确认、行政奖励、其他审批权等和各类在简政放权中已经取消、下放、转移的审批事项，重点建立健全事中事后监管制度。
也可按照监管对象或监管领域，分类建立健全事中事后监管制度，明确本部门与下级部门、社会组织职责分工和工作重点，落实日常监管、定期抽查、危险隐患排查、重大案件查处等方面的具体措施，避免管理缺位。
1．事中事后监管是部门按照转变职能要求，实行简政放权后，进一步改进管理方式，加强监督检查，避免管理缺位的重要举措。
各部门要分类建立监管制度，明确监督检查对象、内容、方式、措施、程序和如何处理。
同时，要重点针对公共安全、环境保护、公共秩序等领域，建立经常性抽查监管制度、定期监管和危险隐患及时监管制度。
对随机抽查措施，要明确每年抽查次数和抽查面，避免流于形式；采用年检等进行监管的措施，要与权力清单公布的内容一致。
2．对取消（包括简化审批程序）权力事项的监管。
重点针对取消后的监管情况，提出加强监管的重点领域、范围和具体监管措施，如事中加强指导、监督，完善验收制度，事后依法处罚等。
3．转移权力事项的监管。
一是提出如何加强对承接组织行使权力过程的指导和监督措施；二是通过随机抽查、调查访问等形式对权力转移的效果进行评价监管。
4．委托下放权力事项的监管。
根据下放权力事项的特点，分别制定事中事后监管制度，提出如何加强对承接部门行使权力过程指导和监督的措施。
5．实行属地管理执法事项的监管。
一是提出如何加强对市县行使处罚权过程的监督措施，如程序是否规范、执法是否到位等；二是提出加强对市县执法人员的业务培训和指导的措施。
6．保留权力事项的监管。
对保留行政权力的事项，性质相同或基本相同的，可以按照类别建立事中事后监管制度。
具体内容:
一是依法行使职权，建立或完善现有的事中事后监管制度，把该管的事管住管好；二是按照便民高效的原则，进一步提出减少审批环节、简化办事程序的措施；三是针对行政审批和食品、安全、环境等社会关注事项，提出加强事中事后监管的措施，建立健全科学的抽查制度、责任追溯制度、经营异常名录和黑名单制度等。
特别说明：
行政处罚、行政强制、行政检查、年检、备案等职权，本身就是事中事后监管的具体措施，是事中事后监管的重要内容，应切实履行到位，部门无须对此类职权事项建立事中事后监管制度。
五、明确公共服务事项
按照强化公共服务的要求，梳理部门以促进社会发展为目的、直接为行政相对人行使各项权利创造和提供必要条件所开展的具体服务事项，以方便群众办事，接受社会监督。
已列入权力清单的相应服务事项，不再重复梳理。
1．公共服务有广义和狭义之分，本次梳理的公共服务事项属于狭义概念，指以满足公民的某种具体的直接需求为目的，为行政相对人行使各项权利创造和提供必要条件主动开展的活动，其基本特征是该行为对相对人没有直接的强制力，一般包括基础性服务、经济性服务、安全性服务和社会性服务等。
梳理中，要防止公共服务事项行政化，不能将行政管理的具体工作列为公共服务事项。
在梳理公共服务时，要突出部门所提供的基本公共服务事项。
基本公共服务一般包括保障基本民生需求的义务教育、就业、社会保障、医疗卫生、人口计生、住房保障、文化体育等领域的服务内容。
2．基础性服务是部门为公民及其组织提供的从事生产、生活、发展等活动都需要的服务，如:
提供水、电、气，交通与通讯基础设施和服务等。
此类公共服务主要由专业部门提供。
3．经济性服务是部门为公民及其组织（企业）从事经济发展活动所提供的各种服务。
包括部门开展的科技推广、业务咨询、政策性信贷、融资担保平台、中小企业信贷担保、技术产品交易平台、通过政务服务网提供信息、检验检测、受理投诉举报、政策宣传等活动。
如:
省科技厅搭建的科技创新服务平台，省商务厅承办的与港澳台地区的经贸交流合作等。
4．安全性服务是部门为公民提供的安全服务。
如:
公安部门及时发布预警信息、及时处置居民投诉，卫生部门提供的疫情处置，消防部门组织消防培训，提高安全意识，受理火警电话、及时扑灭火灾和紧急性救援等方面的服务。
5．社会性服务是部门为满足公民的社会发展活动的直接需要所提供的服务。
包括就业、教育、医疗、普法、技能培训、社会福利、社会保障以及环境保护等等。
如:
民政部门为困难群体提供生活保障和专项救助，为农村五保对象提供吃、穿、住、医、葬方面的生活照顾和物质帮助，为受灾人员提供救助，为残疾人、孤儿、精神病人等特殊群体提供福利服务，为老年人提供养老服务，为城乡居民免费提供婚姻登记服务，为身故者提供殡葬服务。
人社部门为全体劳动者免费提供就业信息、就业政策咨询、职业指导和职业介绍、就业失业登记等服务；为就业困难人员和零就业家庭提供就业援助；为失业人员、农民工、残疾人、新成长劳动力等提供职业技能培训和技能鉴定补贴等。
还有省农业厅承办的农村实用人才培训，等等。
6．部门所属事业单位所提供的公共服务事项，以部门名义进行梳理，并注明承办单位；如果一个部门同时承担多类公共服务事项的，可以按照不同类别进行排序。
特别说明：
公共事项的梳理应立足部门“三定”规定和事业单位的职责。
六、理清与相关部门的职责边界
按照职能转变的要求和有关规定，进一步理顺各部门与其他部门之间的职责交叉重叠，明确相关部门的履职界限。
对一件事情的管理已有明确分工的，要写明相关部门以及每个部门所承担的职责；对涉及多个部门管理的职责，特别是社会关注度高、群众反映强烈的市场监管、食品安全、安全生产、环境保护等方面的职责，要依据有关规定，明确相关部门的职责分工和牵头部门，建立健全部门间的协调配合机制，分清主办、协办关系，落实监管责任。
1．职责交叉是指两个或两个以上机构之间的职能界限模糊，互相交织，责任不明的现象。
可以理解为两个或两个以上的部门对同一类主体的同一类行为都有管理权限。
对同一类主体的不同类行为、不同类主体的同一类行为分别有管理权限或对同一类主体同一类行为的管理已经有明确分工的，不能理解为职责交叉，但要厘清职责边界。
2．对存在的交叉重叠的职责，要进行详细分析，查阅了解法律法规的规定，说明涉及部门交叉重叠的情况及原因，提出理顺意见。
重点突出当前社会关注的安全生产、市场监管、食品安全、资源环境保护等热点和容易引起推诿扯皮的问题。
理顺职责交叉主要把握三点:
一是坚持一件事情原则上由一个部门管理；二是确需多个部门管理的事项，明确牵头部门，分清主次责任和主办、协办关系；三是建立健全相关部门间的协调配合机制，形成工作合力。
经审核协调，对已经厘清的职责，可与责任清单一起对社会公布；尚未厘清的交叉职责，应继续协调，暂不列入清单。
3.部门职责分工的依据主要是“三定”规定、有关法律法规、党中央国务院和省委省政府有关文件、国务院部门规章，也可以是省委、省政府有关会议等作出的分工决定。
国务院部门规章与我省地方性法规或政府规章不一致的，原则上以我省的地方性法规或政府规章为准。
部门的职责分工既可以是按照上下游之间的纵向关系进行划分，也可以按照横向关系进行划分。
前者如高校毕业生就业工作，在学生离校前，由教育部门负责就业的指导和服务，学生离校后，由人力社保部门负责就业的指导和服务；后者如农药生产，质监部门负责核发农药生产许可证，农业部门负责农药产品登记。
4．职责分工的案例。
对职责边界和职责分工，要例举相关的案例加以说明。
关于权责清单相关表格填写的格式要求
一、权责清单目录表填写格式（样表1）:
1、必须是Excel表。
一类职权一个Excel文件，一项职权一个Excel工作表，文件名分别为：
行政许可类、行政处罚类、行政强制类、行政征收类、行政给付类、行政检查类、行政确认类、行政奖励类、行政裁决类、其他类年检、其他类备案、其他类其他审批权、其他类行政调解、其他类审核转报、其他类其他等。
2、职权名称作为标题，在每个工作表中列入首行，字体为宋体、20号、加粗、水平垂直居中。
3、表中项目单元格为：
宋体、10号，水平垂直居中。
4、表心单元格为：
宋体、10号、垂直居中。
5、“实施依据”列、“责任事项”列左对齐，其他列居中。
6、实施依据的填写原则：
按照法律、法规、规章的顺序填写，先引用法律名称，再引用具体的法律条款。
引用每部法律、法规、规章都要另起一行。
7、责任依据的填写原则：
先对应填写《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国行政处罚法》等行政程序法，再填写其他实体法律法规。
二、权力运行流程的填写格式：
分为权力运行流程表、权力运行流程图两部分。
（一）权力运行流程表的填写格式（见样本2）
1、必须是Excel表。
一类职权一个Excel文件，一项职权一个Excel工作表，文件名称为：
行政许可类、行政处罚类、行政强制类、行政征收类、行政给付类、行政检查类、行政确认类、行政奖励类、行政裁决类、其他类年检、其他类备案、其他类其他审批权、其他类行政调解、其他类审核转报、其他类其他等。
2、职权名称作为标题，在每个工作表中列入首行，字体为宋体、20号、加粗、水平垂直居中。
3、项目类别单元格为：
宋体、10号、水平和垂直居中。
4、填写内容单元格为：
宋体、10号，水平左对齐、垂直居中。
每类职权的内容都要有：
职权类型、权力来源、实施机关、责任科室、办事对象、法定期限、承诺期限、咨询电话、监督投诉电话、办理时间地点、实施依据、责任事项、责任依据、备注等项目。
其中行政许可类、其他类其他审批权还要有申报条件、办理材料、收费情况等项目。
（二）权力运行流程图的填写格式（见样本3）
1、必须是word文件，一类职权一个Word文件，一项职权单独一页，文件名称为：
行政许可类、行政处罚类、行政强制类、行政征收类、行政给付类、行政检查类、行政确认类、行政奖励类、行政裁决类、其他类年检、其他类备案、其他类其他审批权、其他类行政调解、其他类审核转报、其他类其他等。
2、职权名称作为标题，为宋体、加粗、4号，行间距为固定值25。
3、流程框内字体为宋体、小5号，行间距固定值10。
4、如果法律法规有特殊规定，按规定可以增减相应环节。
5、每页需加注页码，格式为居中。
6、职权名称必须与权力运行流程表所对应的职权名称完全一致。
三、属地管理事项填写格式：
1、必须是Excel表。
全部汇总在一个Excel文件，按照属地管理填写在工作表中。
文件名统一为属地管理。
2、表中项目单元格为：
宋体、10号，水平垂直居中。
3、表心单元格为：
宋体、10号、垂直居中。
4、“实施依据”列左对齐，其他列居中。
四、事中事后监管制度的填写格式：
1、用Excel文件建立一个事中事后监管目录。
文件名为事中事后监管制度，表分两列，一列序号，一列制度名称。
项目单元格的字体为宋体、10号、水平和垂直居中；表心单元格字体为宋体、10号、垂直居中。
2、一项制度单独做一个Word文件，制度名称为文件名。
标题行为制度名称，格式是居中、宋体、2号、加粗，行间距为固定值25。
正文标题格式：
黑体、小4号，左对齐；
正文内容格式：
仿宋体、小4号，首行空2字符；
3、序号手动键入，不要自动生成。
4、事中事后监管制度样表为参考格式，根据内容不同可以对样式进行相应调整，但要力求内容完整、措施完善、程序规范、处理有据、监督有力，突出简洁、明了、实践性和可操作性。
五、与相关部门职责边界登记表填写格式：
必须用Excel表，文件名为“与相关部门职责边界登记表”。
在Excel文件中只建立一个工作表填写。
1、目录单元格格式为：
宋体、10号，水平垂直居中。
2、内容单元格格式为：
宋体、10号，垂直居中。
3、“与相关部门职责边界登记表”的“序号”、“管理事项”、“相关部门”三列水平距中，其他列左对齐。
六、公共服务事项表格填写格式：
（一）公共服务事项目录填写格式
必须用Excel表，文件名为“公共服务事项目录”。
在Excel文件中只建立一个工作表填写。
1、目录单元格格式为：
宋体、10号，水平垂直居中。
2、内容单元格格式为：
宋体、10号，垂直居中。
3、“服务的主要内容”、“办理依据”列水平左对齐，其它列水平距中。
（二）公共服务事项清单填写格式
1、必须是Excel表。
一项服务事项一个Excel工作表。
2、服务事项作为标题，在每个工作表中列入首行，字体为宋体、20号、加粗、水平垂直居中。
3、项目类别单元格为：
宋体、10号、水平和垂直居中。
4、填写内容单元格为：
宋体、10号，水平左对齐、垂直居中。
每项服务事项的内容都要有：
受理单位、办理时限、咨询方式、服务的主要内容、办理依据、申请材料、收费依据及标准等项目。
（三）公共服务事项办事流程
1、必须是word文件，一项服务事项单独一页。
2、服务事项名称作为标题，为宋体、加粗、4号，行间距为固定值25。
3、流程框内字体为宋体、小5号，行间距固定值10。
4、如果法律法规有特殊规定，按规定可以增减相应环节。
5、每页需加注页码，格式为居中。
6、服务事项名称必须与公共服务事项清单所对应的事项名称完全一致。
七、文件包：
各部门形成的电子文档为：
以部门全称命名的文件包1个。
文件包中包括：
以保留权责清单目录表、权力运行流程、事中事后监管制度、公共服务事项命名的4个文件包和属地管理、部门职责边界登记表命名的2个Excel文件。
“保留权责清单目录”文件包中包括：
分别以行政许可类、行政处罚类、行政强制类、行政征收类、行政给付类、行政检查类、行政确认类、行政奖励类、行政裁决类、其他类年检、其他类备案、其他类其他审批权、其他类行政调解、其他类审核转报、其他类其他命名的Excel文件。
“权力运行流程”文件包中包括：
分别以行政许可类、行政处罚类、行政强制类、行政征收类、行政给付类、行政检查类、行政确认类、行政奖励类、行政裁决类、其他类年检、其他类备案、其他类其他审批权、其他类行政调解、其他类审核转报、其他类命名的各类权力运行流程表Excel文件和对应的权力运行流程图Word文件。
“事中事后监管制度”文件包中包括：
以各个监管制度命名的Word文件。
“公共服务事项”文件包中包括：
以公共服务事项目录命名的Excel文件、以公共服务事项清单命名的Excel文件和对应的办事流程图Word文件。
许可类权责清单目录表实例模板：
固定资产投资项目节能评估和审查
职权
类别
职权名称
实施依据
责任事项
责任依据
备注
行政
许可
固定资产投资项目节能评估和审查
《中华人民共和国节约能源法》第十五条：
国家实行固定资产投资项目节能评估和审查制度。
不符合强制性节能标准的项目，依法负责项目审批或者核准的机关不得批准或者核准建设；建设单位不得开工建设；已经建成的，不得投入生产、使用。
具体办法由国务院管理节能工作的部门会同国务院有关部门制定。
《国务院关于加强节能工作的决定》（国发〔2006〕28号）第二十三条：
建立固定资产投资项目节能评估和审查制度。
有关部门和地方人民政府要对固定资产投资项目（含新建、改建、扩建项目）进行节能评估和审查。
《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（国家发改委2010年第6号令）第四条：
固定资产投资项目节能评估文件及其审查意见、节能登记表及其登记备案意见，作为项目审批、核准或开工建设的前置性条件以及项目设计、施工和竣工验收的重要依据。
第九条：
固定资产投资项目节能审查按照项目管理权限实行分级管理。
由国家发展改革委核报国务院审批或核准的项目以及由国家发展改革委审批或核准的项目，其节能审查由国家发展改革委负责；由地方人民政府发展改革部门审批、核准、备案或核报本级人民政府审批、核准的项目，其节能审查由地方人民政府发展改革部门负责。
受理阶段责任：
在办公场所公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
审查阶段责任：
材料审核，根据需要征求相关部门意见，提出初审意见。
决定阶段责任：
作出行政许可或不予行政许可决定，法定告知（不予许可的应当告知理由）。
送达阶段责任：
送达文书，信息公开。
事后监督责任：
依法建立实施监督检查的运行机制和管理制度，开展定期检查，依法采取相关处置措施。
其他法律法规规章文件规定应当履行的责任。
《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国节约能源法》
处罚类权责清单目录表实例模板：
节能违法行为处罚
职权
类别
职权名称
实施依据
责任事项
责任
依据
备注
行政
处罚
节能违法行为处罚
《陕西省节约能源条例》第五十条：
违反本条例第十九条规定，使用国家明令淘汰的用能设备的，由县级以上节能行政主管部门责令停止使用，没收国家明令淘汰的用能设备；情节严重的，县级以上节能行政主管部门可以提出意见，报请同级人民政府按照国务院规定的权限责令停业整顿或者关闭。
第五十一条：
违反本条例第十九条规定，将淘汰的用能设备转让给他人使用的，由县级以上技术监督行政管理部门没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
第五十五条：
违反本条例第三十六条规定，生产、经营和使用能源的单位允许无偿使用能源或者实行包费制的，由县级以上节能行政主管部门责令改正，处一万元以上五万元以下的罚款。
第五十六条：
依照《中华人民共和国节约能源法》和本条例规定，作出责令停业整顿或者关闭、吊销许可证或者执照、三万元以上罚款的行政处罚，被处罚人有要求举行听证的权利。
第五十七条：
违反本条例规定的行为，法律、法规已有处罚规定的，从其规定。
立案阶段责任：
发现涉嫌违纪的行为，予以审查，决定是否立案。
调查阶段责任：
对立案的案件指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人人直接利害关系的应当回避。
执法人员不得少于两人，调查时应当出示执法证件，允许当事人人辩解陈述。
执法人员应保护有关秘密。
审查阶段责任：
审理案件调查报告，对案件违纪事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当人事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）。
告知阶段责任：
作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违纪事实及其享有的陈述、申辩等权利。
决定阶段责任：
制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩等内容。
送达阶段责任：
行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
执行阶段责任：
依照已经生效的行政处罚决定。
其他法律法规规章文件规定应当履行的责任。
《中华人民共和国行政处罚法》、《陕西省节约能源条例》
强制类权责清单目录表实例模板：
强制清除和拆除河道管理范围内违法的建筑物、构筑物
职权
类
升级会员 