HACCP内审检查表.docx
《HACCP内审检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《HACCP内审检查表.docx（17页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
HACCP内审检查表
ISO,HACCP体系内审检查表
A部分 一般卫生注册/登记评审记录
1．厂区卫生现场核查记录表表1第1页（共2页）
编号与核查项目判定客观描述
A1厂区一般卫生情况A1.1企业周围环境有无有碍食品卫生的因素
A1.2厂区平面图与实际是否相符
A1.3企业是否为独立厂区；非独立厂区内有几家企业、生产品种
A1.4厂区内有无兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品
A1.5厂区内有无员工宿舍及食堂
A1.6员工宿舍及食堂是否与加工场所完全隔离
A1.7厂区路面是否平整、无积水，厂区无裸露地面
A1.8厂区有无鼠、蝇、害虫滋生地滋生地位置：
防护措施：
A2厂区和车间的卫生间A2.1卫生间是否满足需要,并具有冲水设施类型：
□蹲式 □坐式 □其他：
A2.2厂区有无旱厕所
A2.3卫生间是否有洗手设施□非手动开关 □手动开关
A2.4卫生间的墙裙是否以浅色、平滑、不透水、无毒、耐腐蚀的材料修建，并保持清洁；是否有防蝇、防虫、防鼠设施防蝇虫及防鼠设施:
□纱门 □纱窗 □防鼠网 □挡鼠板
□其他：
表1第2页（共2页）
编号与核查项目判定客观描述
A3废水、废料的处理A3.1污水、下脚料、垃圾是否及时清除，其存放、处理、排放是否对食品生产造成污染危害
A3.2厂内有无污水处理设施，如有，其处理的方式□沉淀□生物 □其它：
A3.3污水处理设备是否正常运行
A3.4有无排污主管部门颁发的排污许可证许可证编号：
有效期：
发证机关：
A3.5厂内垃圾或废料暂存点是否有适当的隔离措施
A3.6厂内垃圾或废料暂存点的卫生状况是否良好
A3.7厂内垃圾或废料处理方式
A1-A3其他记录
评审员签字：
年 月 日 时
2.原料、辅料验收的现场核查记录表 表2第1页（共2页）
编号与核查项目判定客观描述
A4原料、辅料A4.1是否有固定的原料基地或供应商
A4.2原料基地及供应商是否能确保原料安全，具体措施
A4.3是否具有健全的原料、辅料验收标准缺少的相关标准：
A4.4生产用原料、辅料是否有检验、检疫合格证抽查2份合格证：
A4.5原料、辅料进厂是否验收，验收哪些项目现场观察原料验收的情况：
A4.6验收项目是否记录，接收现场记录项目是否齐全
A5加工用水、冰A5.1生产加工用水的来源是否为自备水源，自备水源条件及卫生防护措施水井深度：
米
自备水源条件及卫生防护：
A5.2生产加工用水有无中间储存设施，如何清洗消毒□蓄水池 □水塔 □无塔自供储水罐
□其他：
清洗消毒频率：
方法：
A5.3贮水池、贮水罐、水塔等的结构是否合理，是否有防污染措施内壁材料：
□水泥□瓷砖□不锈钢□普通钢铁
□其它：
防污染措施：
A5.4有无水质检测报告，抽查最近1次水质检测报告情况检测时间：
年 月 日
检测单位：
□抽样 □送样
判定标准：
A5.5上述水质报告中是否缺少主要的安全卫生项目，有无不合格项目缺少的主要安全卫生项目：
具体不合格项目：
A5.6供水管道系统与供水网络图是否一致，有几套供水系统，分别是什么
A5.7不同供水系统的管道是否潜在交叉污染隐患
表2第2页（共2页）
编号与核查项目判定客观描述
A5加工用水、冰A5.8有无出水口编号、管道区分标记
A5.9是否对加工用水进行处理，处理方法是什么□加液氯 □二氧化氯发生器 □臭氧
□加次氯酸钠 □紫外线 □吸附过滤
□其他：
A5.10是否按体系文件要求对加工用水进行日常检测，抽查最近２次水的日常检测项目、检测结果1、年 月 日
检测项目：
结果：
2、年 月 日
检测项目：
结果：
A5.11加工过程是否用冰，冰的来源□自备冰 □外购冰
A5.12如为自备冰，制冰制造设备是否符合卫生要求，何种设备□不锈钢制冰机□非不锈钢制冰机
□制冰槽 □其它：
A5.13如为外购冰，是否能保证其安全卫生供应商：
安全卫生保障措施：
A5.14加工用冰是否符合国家《生活饮用水卫生标准》
A5.15是否有防虹吸装置
种类：
安装防虹吸装置的数量、位置：
A4-A5方面的其他记录
评审员签字：
年 月 日 时
3．车间现场核查记录表 表3第1页（共5页）
编号与核查项目判定客观描述
A6洗手消毒与更衣室A6.1车间入口处洗手设施是否符合要求，开关种类、数量及当前损坏个数种类：
□手动开关 □肘动式 □膝顶式
□按压延时式□脚踏式 □感应式
数量：
已损坏数量：
A6.2车间入口处是否有手消毒设施种类：
□消毒槽 □喷洒装置
消毒剂名称：
规定浓度：
实测浓度：
A6.3车间入口处是否有干手设施、数量□干手纸 □毛巾 □烘手器 □强风抽干装置
□其他：
A6.4车间内有无洗手消毒设施具体位置：
设施种类/数量：
A6.5车间入口处是否有鞋、靴消毒设施消毒剂名称：
规定浓度：
实测浓度：
A6.6车间入口处有无车轮消毒设施消毒剂名称：
规定浓度：
实测浓度：
A6.7消毒剂浓度是否按规定监测监测人：
频率：
方法：
A6.8有无消毒剂配制、浓度监测记录
A6.9更衣室是否与车间相连接，更衣室卫生状况
A6.12是否有与更衣室相连接的卫生间和淋浴室，如果有，其卫生状况如何□卫生间 □淋浴间
卫生状况：
A7车间
环境A7.1车间面积是否与生产能力相适应，车间设计、布局是否合理，有无人流、物流、水流和气流交叉
A7.2按生产工艺的先后次序和产品特点，不同清洁卫生要求的区域是否分开设置□相对隔离 □独立车间
□存在交叉污染隐患
表3第2页（共5页）
编号与核查项目判定客观描述
A7车间
环境A7.3操作台及加工设备中的废水是否直排地面
排水状况：
A7.4排水是否通畅
A7.5车间地面是否符合卫生要求
A7.6车间与外界相通的排水口、通风口、电线电缆孔、人员和物料进出口的防鼠、防蝇、防虫设施是否有效
不符合情况：
A7.7车间内墙壁材料是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙材料名称：
状态：
A7.8车间内屋顶、天花板材料及是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙
材料名称：
状态：
A7.9墙角、地角、顶角是否有弧度
A7.10车间门窗的材料是否符合卫生要求，坚固且结构严密材料名称：
A7.11车间内生产线上的照明设施是否有防护罩
A7.12生产、检验岗位的光色及照明度是否符合生产、检验要求光色不符合要求的岗位：
照度不够的岗位：
A8加工过程控制
A8.1有温度要求的工序或场所是否均安装了温度显示装置
根据生产、加工时间，检查企业有无2年的温度记录档案
种类：
□水银温度计 □酒精温度计
□数字式温度计 □表盘式温度计
缺少温度显示装置的场所：
温度记录档案：
年至 年
A8.2现场温度显示装置是否有有效的校准标识，抽查一只温度计的校准日期有有效标识的：
只 无有效标识的：
只
校准日期：
表3第3页（共5页）
编号与核查项目判定客观描述
A8.3车间现场有无温度记录，温度的规定值、记录值及实际观测值是否一致记录表上温度监测时间：
记录值：
℃ 规定值：
℃
实际观测值：
℃
A8.4人工记录温度有无不真实的迹象，抽查10组记录数值，不同时间，其温度值是否存在完全一致无差异的情况工序或场所名称：
具体时间和数值：
A8.5影响食品卫生的关键工序是否按规定得到有效的监控，记录是否齐全和准确关键工序名称：
未有效监控的关键工序：
A8.6加工过程中有无交叉污染现象（人流、物流、不同区域隔离、冷凝水、加工清洗用水飞溅等）
A8.7是否按规定频率、方法对加工用设施、设备、工器具、场所进行清洗消毒，有无记录工器具或设备名称：
规定频率：
实际频率：
规定方法：
实际方法：
现场记录情况：
A8.8质量检验人员是否按体系文件规定在现场实施检验任务，有无记录现场质检人员人数：
现场记录情况：
A8.9车间内使用的清洗剂、消毒剂等是否得到有效控制现场的清洗剂：
现场的消毒剂：
现场发现的其他化学品：
控制方法：
A9设
备
设
施
卫
生A9.1设备、设施和工器具的食品接触面是否采用无毒、耐腐蚀、不生锈、易清洗消毒、坚固的材料制作制造材料和结构不符合要求的设备、设施和工器具名称：
具体情况：
A9.2车间中是否有竹、木器具具体种类：
A9.3竹、木器具是否为不可替代，如何保证竹、木器具使用的卫生和安全使用该种器具的工艺要求：
保证措施：
表3第4页（共5页）
编号与核查项目判定客观描述
A9设备设施卫生
A9.4设备的布局是否合理
A9.5是否按规定对加工设备实施维修保养，设备运行情况如何设备/设施名称：
规定保养频率：
实际保养频率：
运行状况：
A9.6是否有独立的工器具、容器清洗消毒场所清洗用水是否可能污染产品：
具体情况：
A9.7是否按规定执行班前班后卫生清洁计划
A9.8是否对清洗消毒的效果进行评价，如何评价□感官检查 □微生物监测 □消毒液浓度监控
□其他：
A10人员卫生
A10.1是否按健康检查计划对相关人员实施健康体检应体检人数：
有效健康证数：
A10.2患有碍食品卫生的疾病者是否即时调离工作现场并有相关记录按规定调离人数：
未按规定调离人数：
情况说明：
A10.3抽查2名生产人员，问其姓名或工号、部门，与健康证和上岗前培训考核记录核对，是否一致工号或姓名：
1、 2、
有效健康证：
1、□有 □无
2、□有 □无
岗前培训考核记录：
1、□有 □无
2、□有 □无
A10.4抽查2名生产人员考核其对卫生要求的应知应会情况1、工号或姓名：
□合格 □不合格
2、工号或姓名：
□合格 □不合格
A10.5工作人员是否保持个人清洁，不将与生产无关的物品、饰品带入车间
表3第5页（共5页）
编号与核查项目判定客观描述
A10人员卫生
A10.6现场观察生产人员进入车间更衣、穿戴、洗手、消毒是否符合卫生要求
A10.7有无工作衣帽的清洗、消毒设施，是否正常使用□洗衣设施：
□干衣设施：
□消毒时间和方法：
A10.8有无人员卫生检查记录，抽查一天记录，填写是否完整、真实记录时间 年 月 日
存在问题：
A11不合格品控制
A11.1加工过程中产生的不合格品、跌落地面产品和废弃物有无在固定地点用有明显标志的专用容器分别收集
A11.2专用容器和运输工具是否按规定清洗消毒清洗消毒频率：
方法：
A11.3不合格品是否专人负责管理，处理措施是否符合程序要求如何处理：
最近1次处理的记录情况：
A11.4是否对不合格品产生原因进行分析并及时采取纠正措施最近一次分析、纠正日期：
如何纠正：
A11.5对纠正措施是否进行了跟踪验证跟踪人员：
跟踪时间：
年 月 日
跟踪结果：
A11.6不合格成品的外包装上标识是否完整、清晰标识内容：
A11.7不合格品是否单独存放，如何管理控制□垛位挂牌 □独立库房
A6-A11的其他记录
评审员签字：
年 月 日 时
4包装、储存与运输的现场核查记录表 表4第1页（共2页）
编号与核查项目判定客观描述
A12包装、储存与运输
A12.1原料、辅料、半成品、成品，以及生、熟食品是否分别存放，不受污染□相对隔离 □独立车间、库房
□存在交叉污染隐患
A12.2是否按规定对包装物料进行验收，有无验收记录内包装种类：
外包装种类：
验收方式：
A12.3厂内原料、辅料库、包装物料储存库是否与生产能力相适应□原料库面积：
□辅料库面积：
□低温原辅料库的温度：
规定：
℃ 实测：
℃
□有湿度要求的原料仓库的湿度：
规定：
实测：
A12.4原料、辅料、包装物料储存库卫生状况是否良好，有无防尘、防鼠设施防尘措施：
防鼠措施：
卫生状况：
A12.5内、外包装材料是否分开存放□独立的仓库□混合存放
□同一库房两个相对独立区域
A12.6直接接触食品的包装物料是否会对食品造成污染，内包装物使用前是否进行消毒处理，用何方法□臭氧□紫外线□消毒液□其它：
A12.7内、外包装操作车间是否有效隔离
A12.8食品运输工具清洗消毒的频率、方法是否按规定进行频率：
方法：
记录情况：
A12.9有温度要求的运输工具，是否具有良好的制冷或保温性能
A12.10预冷库的温度是否符合要求规定值：
℃ 实测值：
℃
A12.11低温包装间的温度是否符合要求规定值：
℃ 实测值：
℃
A12.12速冻库的温度是否符合要求规定值：
℃ 实测值：
℃
A12.13冷藏库的温度是否符合要求规定值：
℃ 实测值：
℃
A12.14是否配有自动温度记录装置种类：
数量：
台
温度记录仪显示值：
℃（测温点：
）
用对照温度计测量值：
℃
A12.15自动温度记录装置运行是否正常，最近2次校准时间1、 年 月 日
2、 年 月 日
校准合格标识的有效期：
年 月 日
表4第2页（共2页）
编号与核查项目判定客观描述
A12.16测温探头安装的位置是否正确测温探头（温感器）数量：
不符合要求说明：
A12.17是否进行人工温度监测，检测频率检测频率：
责任部门：
A12.18食品储存仓库是否整洁，定期清扫消毒的频率频率：
消毒方法：
A12.19食品储存仓库是否有防霉、防鼠和防虫设施
A12.20抽查2个低温产品的中心温度，是否符合规定要求规定值：
℃
实测值：
1、 ℃ 2、 ℃
A12.21是否按规定对冷库定期除霜，除霜频率规定频率：
上一次除霜时间：
年 月 日
记录情况：
A12.22储存有温、湿度要求的产品的普通仓库的温湿度是否符合要求，规定值及实际观测值仓库名称：
规定值：
实测值：
A12.23货物堆放离墙、离地距离是否符合要求垛位间最小距离：
厘米
离墙最小距离：
厘米
离顶最小距离：
厘米
垫板：
□有□无□不全
垫板种类：
A12.24库内是否储存有碍卫生的物品具体物品：
A12.25同一库内是否存放可能造成相互串味、污染的食品库号：
库内食品种类：
A12.26货物的检验状态标识是否符合规定要求标识内容：
A12的其他记录
评审员签字：
年 月 日 时
5.检验机构的现场核查记录表 表5第1页（共2页）
编号与核查项目判定客观描述
A13检
验
机
构
及
实
验
室
情
况A13.1有无与生产能力相适应的检验室、实验室
A13.2检验人员是否满足检验工作需要，其数量、资格状况人员数量：
检验员 化验员
文化程度、所学专业及相应人数：
A13.3微生物、理化检测项目，其他检验项目（如寄生虫等）□细菌总数□大肠杆菌□沙门氏菌
□其他：
A13.5检验标准资料是否齐全缺少的必要标准资料：
A13.6主要的检验设施和仪器设备名称，当前是否有效运行
A13.7抽查2份检测记录，记录是否完全、真实第1份记录：
第2份记录：
A13.8计量检定合格的检验设备是否有相应的检定校准标识无有效标识的设备名称及数量：
A13.9检验设施、仪器设备是否定期检定校准，并有完整的相关记录缺检定校准记录的设备名称：
A13.10检验设施、仪器设备是否有使用状态标识
A13.11是否有外部委托实验室委托实验室名称：
获得资格情况：
A13.12是否有委托协议或合同，签订日期，外部委托检测项目签订日期：
年 月 日 有效期：
年
委托项目：
表5第2页（共2页）
编号与核查项目判定客观描述
A13.12抽查2名检验人员，是否熟练掌握检验技术，现场考核结果
1、工号或姓名：
□合格 □不合格
2、工号或姓名：
□合格 □不合格
A14有毒有害化学物品控制
A14.1是否有有毒有害化学物品一览表主要种类：
□洗涤剂 □消毒剂□杀虫剂
□其它：
A14.2用于食品加工各环节的化学物品（包括消毒剂）的成分和来源是否都已明确成分不明的化学物品有：
来源不明的化学物品有：
A14.3是否明确使用方法并经相关主管部门批准批准部门：
出厂合格证书：
□有 □无
A14.4化学物品包装容器外标识是否完整、清晰
A14.5有无专人负责管理管理部门和人员：
A14.6有无单独存放的设施，如何管理控制□独立的库房 □专职保管员
□保管柜 □加锁
A14.7管理、配制和使用人员是否经过培训培训时间：
天
培训方式：
A14.8有无购买、领用、配制和使用记录，发放人签字
A13-A14的其他记录
评审员签字：
年 月 日 时
6.卫生质量体系运行现场核查记录表 表6第1页（共3页）
编号与核查项目判定客观描述
A15卫生质量体系
A15.1现场有无完整、有效的质量体系文件场所：
缺少的必要文件：
A15.2近3年来是否有出口退货，如有，时间、原因、国别及处理结果
A15.3抽查2名卫生质量管理人员，隶属部门、职务、专业培训、现场应知应会考核结果1、工号或姓名：
□合格 □不合格
隶属部门：
职务：
培训经历：
2、工号或姓名：
□合格 □不合格
隶属部门：
职务：
培训经历：
A15.4是否严格执行原料、辅料、半成品、成品及生产过程卫生控制程序
A15.5原料、辅料、半成品、成品及生产过程卫生控制程序中所涉记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
A15.6是否严格执行卫生标准操作程序（SSOP）
A15.7卫生标准操作程序中所涉记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
A15.8对影响食品卫生的关键工序是否制定了明确的操作规程和监控程序
表6第2页（共3页）
编号与核查项目判定客观描述
A15.9相应的监控和纠偏记录是否完整真实
A15.10是否严格执行不合格品的标识、记录、评价、隔离处置和可追溯性等控制制度或程序
A15.11不合格品控制程序中所涉记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
A15.12是否严格执行产品标识、质量追踪制度
A15.13是否实施或演练过产品召回，现场测试结果
A15.14产品标识、质量追踪和产品召回制度所涉记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
A15.15负责加工设备、设施维护保养的部门是否具有相关的程序文件
A15.16加工设备设施的维护保养程序所涉记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
A15.17是否按计划对职工实施培训，职工培训记录表格是否配套齐全缺少记录：
A15.18是否按计划每半年进行一次内部审核，最近2次内部审核时间1、 年 月 日
2、 年 月 日
表6第3页（共3页）
编号与核查项目判定客观描述
A15.19是否按计划每年进行一次管理评审，最近1次管理评审时间时间：
年 月 日
A15.20内部审核、管理评审的记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：
不符合要求的记录及问题：
A15.21是否按规定对反映产品质量情况的有关记录进行了标记、收集、编目、归档、存储、保管和处理，记录由哪个部门管理缺少的工作项目：
记录管理部门：
A15.22有关文件管理的记录表格、清单是否配套齐全，相关记录是否符合要求
A15.23质量记录是否真实、准确、规范并具有卫生质量的可追溯性，保存期不少于2年抽查情况：
A16传统工艺产品
A16.1必须使用传统工艺生产加工的产品，对其传统工艺进行描述
A16.2是否具有相关食品安全卫生保障措施，具体描述
A15-A16的其他记录
评审员签字：
年 月 日 时
7.其他评审依据附加核查记录表 表7第1页（共1页）
附加要求附加核查所依据的规范、标准名称
附加核查结论
（另请附上附加核查表）
A部分备注
A部分评审小结
评审组组长签名：
年 月 日
（不符合项详见评审不符合及跟踪项报告）
B部分 HACCP体系验证记录
官方验证人员进行危害分析记录
认为有显著危害的
加工工序或过程认为可能存在
的显著危害应采取的控制措施是否是关键控制点
□是□否
□是□否
□是□否
□是□否
□是□
升级会员 