证券市场基础知识练习题6.docx
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证券市场基础知识练习题6
一、单项选择题
（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项。
）
1.下列不属于证券中介机构的是。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.证券业协会
D.证券信用评级机构
答案：
C
2.在我国，负责证券行业性法规的起草。
A.上市公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会
答案：
C
3.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的。
A.对比关系
B.量比关系
C.比例关系
D.组成关系
答案：
B
4.按募集方式分类，有价证券可以分为。
A.公募债券、私募债券
B.股票、债券
C.上市证券、非上市证券
D.政府证券、政府机构证券、公司证券
答案：
A
5.证券业协会和证券交易所属于。
A.自律性组织
B.政府机构
C.证券监管机构
D.政府在证券业的分支机构
答案：
A
6.反映证券市场容量的重要指标是。
A.证券市场指数
B.证券市值/GNP
C.证券市值/GDP
D.GDP/证券市值
答案：
C
7.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。
A.20%
B.30%
C.35%
D.45%
答案：
C
8.是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A.股票的票面价值
B.股票的账面价值
C.股票的清算价值
D.股票的内在价值
答案：
C
9.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的特征。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.参与性
答案：
B
10.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的。
A.期值
B.现值
C.票面价值
D.理论价格
答案：
B
11.境外上市外资股以标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A.港元
B.美元
C.人民币
D.上市地货币
答案：
C
12.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为。
A.参与优先股票和非参与优先股票
B.累积优先股票和非累积优先股票
C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
D.可转换优先股票和不可转换优先股票
答案：
A
13.引起股价变动的直接原因是。
A.公司的盈利水平
B.景气变动
C.供求关系的变化
D.市场利率
答案：
C
14.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是。
A.附黄金权证债券
B.附债务权证债券
C.附货币权证债券
D.附权益权证债券
答案：
C
15.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是。
A.收益公司债券
B.信用公司债券
C.保证公司债券
D.附认股权证的公司债券
答案：
D
16.龙债券利率的确定基准是。
A.美国联邦基金利率
B.新加坡银行同业拆放利率
C.伦敦银行同业拆放利率
D.香港银行同业拆放利率
答案：
C
17.是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A.实物国债
B.记账式的国债
C.储蓄国债
D.凭证式国债
答案：
D
18.我国国库券转让市场的全面开放是在年。
A.1982
B.1985
C.1990
D.1992
答案：
C
19.下列各项中，属于债券票面基本要素的是。
A.债券的发行日期
B.债券的列期日期
C.债券的承销机构名称
D.债券持有人的名称
答案：
B
20.根据债券券面形态，债券可分为。
A.国债和地方债券
B.政府债券、金融债券和公司债券
C.零息债券、账息债券和息票累积债券
D.实物债券、金融债券和公司债券
答案：
D
21.开放式基金的交易价格取决于。
A.基金总资产值
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金单位净资产值
答案：
D
22.按基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投资目标
B.投资标的
C.基金的组织形式不同
D.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定
答案：
A
23.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说。
A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
答案：
B
24.ETF的汉译名称为。
A.存托凭证
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参与份额
答案：
B
25.证券投资基金的主要投资风险不包括。
A.市场风险
B.管理风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险
答案：
C
26.以下不属于证券投资基金特点的是。
A.稳定市场
B.集合投资
C.分散风险
D.专业理财
答案：
A
27.公认的最早的基金机构是。
A.英国信托基金
B.英国皇家信托组织
C.英国国际信托组织
D.海外和殖民地政府信托组织
答案：
D
28.金融衍生工具按可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A.基础工具种类
B.金融创新工具的功能
C.产品形态和交易场所
D.金融衍生工具自身交易的方法及特点
答案：
C
29.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是。
A.一级有担保ADR
B.二级有担保ADR
C.三级有担保ADR
D.144A规则下的私募ADR
答案：
D
30.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是。
A.互换
B.期货
C.期权
D.远期
答案：
A
31.关于股票价格指数期货论述不正确的是。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易
B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
答案：
C
32.股权类资产的远期合约不包括。
A.单个股票的远期合约
B.一揽子股票的远期合约
C.股票价格指数的远期合约
D.固定收益证券的远期合约
答案：
D
33.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是。
A.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
答案：
B
34.某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
答案：
C
35.道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是。
A.30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票
B.20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
C.30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
D.20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
答案：
A
36.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有。
A.收益和风险是证券投资的核心问题
B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C.风险越大，收益就一定越高
D.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
答案：
C
37.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。
称之为。
A.红利
B.资本增值收益
C.股票股息
D.资本利得
答案：
A
38.债券投资的主要风险是。
A.信用风险
B.利率风险
C.税收风险
D.政策风险
答案：
B
39.关于中小企业板指数描述错误的是。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
C.中小企业板指数属于综合指数类
D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重
答案：
B
40.上证国债指数的样本是。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
答案：
C
41.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是。
A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.必须经国务院证券监督管理机构批准
答案：
A
42.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.证监会
答案：
A
43.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是。
A.净额结算
B.总额结算
C.统一结算
D.差额结算
答案：
A
44.是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务
B.融资融券业务
C.证券投资咨询业务
D.证券经纪业务
答案：
A
45.中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A.2006年10月30日
B.2005年11月30日
C.2006年11月30日
D.2005年10月30日
答案：
C
46.是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A.合法原则
B.合规原则
C.效率原则
D.“三公”原则
答案：
B
47.以下不属于证券服务机构的是。
A.会计师事务所
B.证券登记结算公司
C.投资咨询机构
D.资信评级机构
答案：
B
48.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是。
A.降低非系统风险
B.透明和信息公开
C.保护投资者
D.降低系统风险
答案：
A
49.新《公司法》允许公司按照规定的比例在年内分期缴清出资。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案：
A
50.《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。
此后，《公司法》修订了次。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案：
B
51.关于《基金法》基金的运作与信息披露。
下列叙述错误的是。
A.基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例
B.基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求
C.公开披露的基金信息内容
D.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
答案：
D
52.某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为股普通股票。
A.50
B.100
C.200
D.400
答案：
C
根据转换比例=可转换债券面值/转换价格，则有5000/25=200，
即5000元债券可按25元股的价格转换为200股普通股票
53.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的纳入证券投资者保护基金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
答案：
C
54.单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役。
A.2年以下
B.3年以下
C.4年以下
D.5年以下
答案：
D
55.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案：
B
56.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括。
A.指数基金
B.认股权证基金
C.交易所交易基金
D.上市开放式基金
答案：
B
57.以下不属于面额股票特点的是。
A.便于股票分割
B.转让价格灵活
C.发行价格灵活
D.为股票发行价格的确定提供依据
答案：
D
58.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称。
A.扬基债券
B.武士债券
C.熊猫债券
D.无国籍债券
答案：
D
59.LOF的汉译名称为。
A.存托凭证
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参与份额
答案：
C
60.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是。
A.经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
C.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D.经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
答案：
A
二、不定项选择题
（以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项。
）
1.企业的组织形式可分为。
A.独资制
B.集体制
C.合伙制
D.公司制
答案：
ACD
2.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了的特征。
A.金融证券化
B.证券交易快速化
C.证券市场自由化
D.证券市场产业化
答案：
AC
3.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为。
A.商业证券
B.凭证证券
C.无价证券
D.商业汇票
答案：
BC
4.下列关于证券的说法中，不正确的有。
A.开放式基金不存在二级交易市场
B.证券次级市场是证券投资者之间的交易
C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场
答案：
D
5.政府发行债券所筹集的资金可用于。
A.协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.弥补战争费用的开支
答案：
ABCD
6.下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有。
A.是全国证券、期货市场的主管部门
B.就证券业的发展开展研究
C.行使建立统一的证券、期货监管体系
D.对证券、期货监管机构实行垂直管理和对证券、期货业进行监管
答案：
ACD
7.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的的权利。
A.占有
B.使用
C.收益
D.处置
答案：
ABCD
8.下面关于无面额股票的阐述正确的是。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票
B.无面额股票也称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
答案：
ABC
9.境内居民个人可以用从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金
答案：
ABD
10.下列关于记名股票叙述不正确的是。
A.股东权归属于记名股东
B.认购股票时要求一次缴纳出资
C.转让相对复杂或受限制
D.便于挂失，相对安全
答案：
B
11.下列说法中，符合无面额股票特点的是。
A.便于分割
B.发行或转让价格灵活
C.为股票发行价格的确定提供依据
D.可以明确表示每一股所代表的股权比例
答案：
AB
12.以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有。
A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益和剩余资产分配权
C.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
答案：
ABCD
13.分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有。
A.战争
B.国际社会政治、经济的变化
C.政权更迭、领袖更替等政治事件
D.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布
答案：
ABCD
14.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为。
A.一般债券和专项债券
B.普通债券和收益债券
C.特种债券和保值债券
D.基本建设债券和国家重点债券
答案：
AB
15.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是。
A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息
D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
答案：
ABCD
16.债券与股票比较，两者的相同点有。
A.两者都属于有价证券
B.两者都是筹措资金的手段
C.两者的收益率相互影响
D.两者的发行目的相同
答案：
ABC
17.关于流通国债的描述，正确的是。
A.投资者可以自由认购、自由转让
B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券
答案：
ABCD
18.政府发行实物国债的主要情况有。
A.为弥补政府预算赤字
B.为了实施某种特殊政策
C.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位
D.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债
答案：
CD
19.按照付息的方式分类，国债可以分为。
A.附息债券
B.零息债券
C.息票累积债券
D.累进利率债券
答案：
ABC
20.债券的基本性质有。
A.债券属于有价证券
B.债券具有流动性
C.债券是一种虚拟资本
D.债券是债权的表现
答案：
ACD
21.契约型与公司型基金的不同点主要表现在。
A.法律依据
B.设立目的
C.组织形态
D.当事人角色
答案：
ACD
22.对基金管理人的概念理解不正确的是。
A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B.由依法设立的基金管理公司担任
C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
答案：
D
23.对证券投资基金的特点，认识正确的是。
A.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作
D.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
答案：
ABC
24.按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
A.提前终止基金合同
B.转换基金运作方式
C.更换基金管理人、基金托管人
D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
答案：
ABCD
25.下列关于ETF（交易所交易基金）的说法中，正确的有。
A.可以在二级市场进行交易
B.申购时用一揽子股票进行申购
C.赎回时用现金进行赎回
D.赎回时用一揽子股票进行赎回
答案：
ABD
26.证券投资基金投资存在的风险主要有。
A.市场风险
B.管理风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
答案：
ABCD
27.申请取得基金托管资格，应当经核准。
A.证券交易所
B.国务院银行业监督管理机构
C.基金管理协会
D.国务院证券监督管理机构
答案：
BD
28.利率期权合约通常以为基础资产。
A.政府中长期债券
B.欧洲美元债券
C.大面额可转让存单
D.政府短期债券
答案：
ABCD
29.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在。
A.交易场所和交易组织形式不同
B.交易的监管程度不同
C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
答案：
ABCD
30.下列叙述正确的是。
A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换
B.期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务
C.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
D.金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
答案：
ABD
31.股权式衍生工具的种类有。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
答案：
ABCD
32.关于金融期权与金融期货论述正确的是。
A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
答案：
BCD
33.影响金融期货价格的主要因素包括。
A.现货价格
B.要求的收益率或贴现率
C.现货金融工具的付息情况
D.交割选择权
答案：
ABCD
34.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是。
A.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易
B.公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易
C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易
D.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易
答案：
ABCD
35.证券交易所的特征有。
A.
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