期货从业单项选择题16精选试题.docx

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期货从业单项选择题16精选试题

期货从业-单项选择题

1、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.不同份额

B.均等份额

C.不同规模

D.各种份额

2、期货公司设立营业部，由（）核准。

A.中国人民银行

B.中国期货业协会

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

3、下列选项中，不属于参加从业资格考试条件的是（）。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有本科以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

4、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向中国证监会

B.向其所在机构

C.向期货业协会

D.事先通过其所在机构向期货业协会

5、根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.商务部

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

6、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.7个工作日

7、对于申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.要求期货公司解聘该人员

C.予以警告，并处以3万元以下罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

8、公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

代为履行职责的时间不得超过（）。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

9、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据（）制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D.《期货公司管理办法》

10、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

11、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.三次

C.连续两次

D.连续三次

12、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（）。

A.只参加笔试

B.只参加面试

C.对学历不作要求

D.免试取得期货从业人员资格

13、净资本的计算公式为（）。

A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-／+其他调整项

B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

14、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会和期货公司

D.中国证监会和中国期货业协会

15、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。

期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（）。

A.公布

B.存档

C.销毁

D.公布之后销毁

16、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国人民银行

17、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

18、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。

A.客户

B.居间人

C.期货公司

D.期货交易所

19、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。

期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（）。

A.可以列席旁听

B.不可以列席旁听

C.可作为第三人参加诉讼

D.无权作为第三人参加诉讼

20、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：

对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.60%

B.75%

C.80%

D.90%

21、全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A.佣金

B.平仓

C.保证金

D.持仓限额

22、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。

A.5000万元

B.9000万元

C.1亿元

D.5亿元

23、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见，并在正式发布实施前，报告（）。

A.中国证监会；中国证监会

B.中国期货业协会；中国证监会

C.中国期货业协会；中国期货业协会

D.中国证监会；国务院期货监督管理机构

24、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）交易。

A.无效

B.按市价

C.按前日收盘价

D.等待进一步指示

25、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的（）。

A.客户自行承担相关损失

B.期货交易所无须承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担赔偿责任，无权抗辩

D.期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

26、期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.1日

B.3日

C.5日

D.7日

27、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）业务分开。

A.财务和市场

B.管理和市场

C.前、后台

D.前、中、后台

28、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。

A.口头异议

B.书面异议

C.电话咨询

D.撤销合同

29、对机构投资者以个人名义参与期货交易的，期货投资者保障基金（）。

A.按照损失的80%补偿

B.不予补偿

C.按照个人投资者补偿规则进行补偿

D.按照机构投资者补偿规则进行补偿

30、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。

A.平仓

B.开仓

C.无效

D.等待进一步指示

指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家工商总局

52、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

53、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

54、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.5个

C.7个

D.10个

55、通过期货从业资格考试的，取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门

56、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

57、首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照（）的整改意见进行整改。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司股东大会

D.期货公司董事会

58、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资产不低于人民币（）。

A.1亿元；3亿元

B.2亿元；5亿元

C.3亿元；5亿元

D.3亿元；10亿元

59、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币（），控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。

A.1亿元；3亿元；5亿元

B.1亿元；5亿元；10亿元

C.1亿元；10亿元；15亿元

D.3亿元；5亿元；10亿元

60、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

B.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

D.申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表