吉林省基金从业资格期权合约概念考试试题.docx

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吉林省基金从业资格期权合约概念考试试题

吉林省2017年基金从业资格：

期权合约概念考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、封闭式基金的交易原则是__。

A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先

2、证券投资的非系统性风险包括__。

A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险

3、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结

4、证券市场是____，也是资金供求的中心。

A：

证券公司办公的场所B：

证券交易的场所C：

证券监管部门D：

证券交易所

5、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息

6、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金

7、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A：

基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：

从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：

目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：

指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平

8、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。

A．《证券法》B．《行政许可法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金运作管理办法》

9、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。

A．仓位B．基金管理费用C．复制误差D．久期

10、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

A：

基金赎回B：

基金清盘C：

基金募集D：

基金存续

11、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。

A．2B．3C．6D．9

12、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高

13、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月

14、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

15、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。

A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

16、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。

A．最佳收益组合B．最低风险组合C．风险收益组合D．最佳资产组合

17、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用

18、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化

19、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A：

强势有效市场B：

有效市场C：

非强势有效市场D：

弱势有效市场

20、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

21、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。

A．40B．30C．20D．15

22、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。

A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品

23、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。

A：

基金公司B：

商业银行C：

基金管理人D：

中国证券登记结算公司

24、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行

25、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%

26、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。

A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证

27、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。

A：

5B：

10C：

20D：

30

28、根据投资目标划分，基金可以划分为__。

A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金

29、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A：

10B：

15C：

30D：

45

30、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有__。

A．“未知价”交易原则B．“确定价”原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则

32、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。

A．期限性B．风险性C．流动性D．永久性

33、证券的__通过证券的转让实现。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

34、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。

A．每个开放日公告一次B．每周公告一次C．每周公告两次D．每月公告一次

35、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A：

基金份额净值B：

基金资产净值C：

基金资产总值D：

基金资产的估值

36、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系B．制定业务规则并监督实施C．禁止提前发行D．严格账户管理

37、__是现代公司的主要类型。

A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司

38、基金的费用不包括__。

A．管理人报酬B．利息支出C．申购费用D．交易费用

39、基金募集前____，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A：

一天B：

三天C：

七天D：

十天

40、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。

A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定

41、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____A：

基金托管部B：

基金管理部C：

财产托管部D：

资产管理部

42、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是__。

A．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同B．QDII基金主要投资于境外市场C．QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的D．QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

43、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A：

交易所交易资金清算B：

全国银行间市场交易资金清算C：

场外资金清算D：

场内资金清算

44、普通股股东一般不享有__。

A．公司重大决策参与权B．公司资产收益权C．优先认股权D．优先剩余资产分配权

45、基金市场营销的管理过程包括__。

A．市场营销计划B．市场营销分析C．市场营销实施D．市场营销控制

46、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。

A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定

47、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。

A．依法设立B．不以营利为目的C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施D．实行行政管理

48、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

49、收入型基金主要以__等证券为投资对象。

A．大盘蓝筹股B．公司债C．股票D．政府债券

50、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩B．风险C．投资组合D．信用等级

51、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。

A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理

52、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A：

非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：

不允许在证券交易所内交易C：

不允许自由交易D：

可以在其他证券交易市场交易

53、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。

A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系

54、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。

A．增长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．保本基金

55、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。

A．3%B．2.5%C．5%D．1.5%

56、下列费用中，不属于基金运作费的是__。

A．开户费B．过户费C．审计费D．银行汇划手续费

57、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。

A．风险评估B．确定风险管理战略C．风险管理的组织实施D．监控风险管理业绩

58、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。

A．10万份或50万份B．50万份或100万份C．100万份或150万份D．100万份或200万份

59、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。

A：

1000B：

2000C：

3000D：

5000

60、证券监管机构的主要职责是__。

A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D．维持公平而有次序的证券市场