公共经济学相关理论概念整理索引.docx
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公共经济学相关理论概念整理索引
公共经济学相关理论概念整理索引
第一讲公共经济学导论4
一、公共经济学的体系概要4
一个对象：
政府经济行为4
两条基本原理：
4
三根支柱：
4
四大特征之一：
宏观性4
四大特征之二：
实用性4
四大特征之三：
多样性4
四大特征之四：
可探讨性4
二、公共经济学的定义、研究对象和研究方法4
公共经济学的定义：
5
国民收入决定一般理论：
5
政府的定义：
5
政府经济行为之一：
非市场性社会生产活动5
政府经济行为之二：
非市场性社会财富分配5
政府经济行为的研究范围：
5
政府经济行为的研究角度：
5
政府经济行为的研究方法：
5
三、公共经济学的发展与中国改革开放5
公共经济学与微观经济学5
公共经济学与宏观经济学5
公共经济学与福利经济学5
公共经济学与政治学、社会学和伦理学5
公共经济学与中国改革开放5
第二讲资源配置与政府职能6
一、资源配置的定义及配置方式6
狭义资源最优配置：
6
广义资源最优配置三项内容：
6
效率的衡量标准：
帕累托最优（ParetoEfficiency）6
福利边界与帕累托最优6
效率实现的条件之一：
TSR＞0＞TSC6
效率实现的条件之二：
MSR＝MSC6
公平原则：
6
劳伦兹曲线6
基尼系数（GiniCoefficient）6
稳定原则的四大指标：
6
资源配置方式6
二、市场配置与市场失灵7
价格机制通过市场的作用7
完全竞争的市场的基本特征：
7
市场失灵的主要表现：
7
三、行政干预与政府失灵7
政府介入的领域和措施7
政府失灵7
混合经济体制7
第三部门7
思考题7
第三讲公共产品理论8
一、公共产品的定义及分类8
公共产品的定义8
公共产品的特点8
判别公共产品的步骤8
公共产品和私人产品区别的数学公式8
公共产品与公共资源8
公共产品的分类8
混合产品8
二、公共产品的有效供给8
私人产品的有效供给8
公共产品的有效供给8
林达尔均衡与白搭车现象9
三、外部性及其纠正9
外部性的定义9
外部性的分类9
外部性的实质是效率的损失9
外部性的纠正9
科斯定理9
思考题9
第四讲公共选择理论9
一、公共选择理论的定义9
二、公共选择理论的特点9
前提：
经济人假设9
切入点：
决策环境的划分10
理论特点10
交易概念的运用10
三、投票机制和中位选民10
投票的定义10
投票中的个人偏好10
个人偏好向社会偏好的转变10
投票规则的原则10
投票的悖论10
单峰与多峰10
阿罗不可能定律10
中位选民定理11
四、公共选择中的利益集团11
定义：
11
形成的必然性11
利益集团发挥作用的途径11
利益集团内部关系11
利益集团与寻租11
五、公共选择中的官僚集团11
政治家与官僚11
官僚的作用11
官僚的特征11
官僚和立法机构之间的预算争夺12
六、政治经济周期12
政治经济周期的定义12
政治经济周期形成的原因12
第五讲国家预算12
一、国家预算基本概念12
国家预算的定义12
国家预算的形式12
国家预算的方法12
国家预算的年度12
国家预算的功能12
国家预算的周期12
国家预算的原则12
预算的政治性12
PPBS方式与预算编制12
预算的效益分析13
预算效益分析的方法：
13
成本效益分析13
二、预算理论流派13
均衡预算论13
功能预算论13
高度就业预算论（结构性预算理论）14
三、西方国家的预算实践（以美国预算编制为例）14
2003年度预算编制和执行的流程14
财政总监制度14
四、中国预算制度的特征14
特殊的经济环境14
政府的双重经济职能14
中国预算制度改革的课题14
分类预算14
思考题14
第六讲公共支出的理论与实践15
一、公共支出的定义和分类15
公共支出的定义15
公共支出的分类15
公共支出的三种方式16
二、公共支出的四种理论模式16
公共支出扩张法则（瓦格纳法则）16
增长引致论16
发展阶段论16
劳动生产率论16
三、公共支出结构与政府职能16
消耗性支出：
等价交换双向互动16
转移性支出：
单向无偿17
政府采购制度的建立和完善17
四、战后发达国家公共支出的结构变化17
公共支出比率的变化趋势17
影响发达国家公共支出的诸因素17
思考题17
第七讲公共收入的理论与实践18
一、公共收入的定义与分类18
定义：
18
分类：
18
二、税收的特点、要素和基本原则18
税收的特点之一：
强制性18
税收的特点之二：
无偿性18
税收的特点之三：
固定性18
税收的要素之一：
课税主体18
税收的要素之二：
课税对象18
税收的要素之三：
税率18
税收的要素还有：
18
税收的原则之一：
效率原则18
税收原则之二：
公平原则19
三、税收的分类及其结构19
税收分类的沿革19
马斯格雷夫的三分法19
发达国家的税收分类19
所得税19
财产税20
商品劳务税21
四、税收的宏观效应分析21
税收的宏观效应21
五、税收的转嫁与归宿22
转嫁22
归宿22
绝对转嫁论22
相对转嫁论22
前转（顺转）22
后转（逆转）22
消转22
税收资本化（资本还原）22
产品和生产要素的供求关系23
市场竞争状况23
税收方式23
六、最优税制设计23
税种配置23
税源选择23
税率确定23
拉弗曲线23
思考题23
第八讲收入再分配与社会保障23
收入的定义24
收入因素24
收入单位：
家庭24
收入时间24
分配的定义24
功能分配（要素分配）24
规模分配（个人或家庭分配）24
二、收入分配的主要理论观点24
功利主义24
正义论24
机会平等论24
倒U型理论25
福利经济学的效率与公平之争25
三、收入再分配的制度和手段25
政府主导的规模分配的特点25
收入再分配的手段25
收入再分配政策的评判标准26
四、发达国家的社会保障26
美国的收入再分配26
美国的社会保障26
瑞典的福利国家模式26
德国的社会市场模式26
德国的社会保障26
思考题26
第九讲公共经济与国民经济宏观调控27
一、公共经济与国民收入决定27
国民收入（nationalincome）27
最终产品和中间产品27
个人可支配收入（personaldisposableincome）27
边际消费倾向27
边际储蓄倾向（marginalpropensitytosave）27
两部门国民收入流量循环模型27
三部门国民收入流量循环模型27
财政乘数与国民收入的均衡28
二、公共经济政策与宏观调控28
微观财政政策28
中观财政政策28
宏观财政政策28
三、公债的运用和管理29
公债的定义29
公债理论之一：
负债有害说29
公债理论之二：
负债无害说30
公债理论之三：
等价理论30
弥补赤字的四种方法30
公债与税收的关系30
公债的形式和种类30
公债的发行方式30
公债的发行价格30
公债的利率30
国债市场30
国债的偿还30
公债指标体系30
公债：
财政政策和货币政策的联结点30
思考题30
第一讲公共经济学导论
一、公共经济学的体系概要
一个对象：
政府经济行为
廉价而又高效的政府
公平与效率兼顾的政府
中央与地方两个积极性的政府
两条基本原理：
公共产品理论：
政府经济行为的必要性和可能性。
公共选择理论：
政府经济行为的合法性与合理性。
政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场性社会生产活动和非市场性社会财富再分配（义务教育、环境保护、社会基础设施整治、收税、社会保障等）
三根支柱：
公共收入：
税收、行政性收费、罚款、借贷等
公共支出：
政府采购、转移性收支
收入再分配：
税制、社会保障体系
四大特征之一：
宏观性
公共经济引导全社会资源配置优化
从中央到地方都有涉及
影响个人和家庭的生活与发展（政策取向可支配个人所得）
四大特征之二：
实用性
公务员队伍建设
社会主义市场经济体系建设
改革开放的需要
四大特征之三：
多样性
政治学与经济学的交叉学科
宏观经济学政治学
微观经济学社会学
福利经济学伦理学
四大特征之四：
可探讨性
法律制度是不是公共产品？
民主有无缺陷及如何克服？
什么叫第三部门？
二、公共经济学的定义、研究对象和研究方法
PublicSector——公共部门（政府及其附属物）
PrivateSector——私人部门（企业和居民）
PublicSectorEconomics
公共部门经济学－公共经济学－政府经济学
公共经济学的定义：
研究政府经济行为的科学。
什么叫政府－何谓政府经济行为－研究范围、角度和方法
国民收入决定一般理论：
三部门国民收入流量循环模型
政府的定义：
国民经济中唯一通过政治秩序建立的在特定区域内行使立法、司法和行政权的实体。
政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场性社会生产活动，从事非市场性财富分配。
①狭义政府：
（核心政府）中央政府的各部、委、办、厅、局及其附属机构。
②广义政府：
中央政府﹢地方政府
③公共部门：
中央政府﹢地方政府﹢非金融公共企业
④广义公共部门：
中央政府﹢地方政府﹢非金融公共企业﹢政策性金融机构
政府经济行为之一：
非市场性社会生产活动
政府为满足居民的公共消费需要，通过向社会成员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、教育、卫生、文化等公共产品和服务。
政府经济行为之二：
非市场性社会财富分配
为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正维护社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社会成员的财富进行重新分配。
政府经济行为的研究范围：
①公共部门经济活动的深度和广度；
②公共部门经济活动的后果及影响；
③政府经济政策的评估；
④政治程序的经济效应；
⑤政府政策取向对国民经济的影响和作用
（体制和政策）。
政府经济行为的研究角度：
①财政收支；
②财政收支对资源配置优化的影响；
③公共经济部门的合理性与必要性。
政府经济行为的研究方法：
①规范研究和实证研究相结合
②实证研究：
发生了什么（通过量化分析来验证命题和假设）
③规范研究：
应该怎么办（道德标准和价值观的体现）
三、公共经济学的发展与中国改革开放
公共经济学与微观经济学
微观经济学以单个经济实体为研究对象，说明市场经济如何通过价格机制来解决社会资源配置优化问题。
公共经济学把政府本身看成是一个单个的经济实体，对其公共经济行为进行量化分析。
政府本身既是消费者，又是生产者。
政府的价格即是税收水平。
微观经济学中的个量分析、需求供给理论、成本收益分析、边际效应理论、均衡理论，均在公共经济学中得到应用。
公共经济学与宏观经济学
宏观经济学由国民收入理论、就业与通货膨胀理论、开放经济理论、经济周期与经济增长理论以及宏观经济政策5个方面组成。
经济发展的关键：
微观层次—价格机制
宏观层次—政府调节
政府三大经济职能：
配置、稳定、分配
公共经济学与福利经济学
福利经济学：
在增加国家财富基础上增进社会福利，也即个人如何从全社会财富的增长中获得更多的满足。
福利经济学的核心：
共同利益公平分配社会福利
公共经济学与政治学、社会学和伦理学
经济学帝国主义现象
政府经济行为是一个政治过程（公共选择和公共产品）
政府经济行为的伦理标准
政府经济行为的社会基础
公共经济学与中国改革开放
改革开放以前改革开放前公共部门垄断一切，控制所有社会资源；对社会财富拥有绝对支配权；公共部门是国民经济主体。
1979年以后的双轨制
1994年以后的政府职能转变
社会主义市场经济体制建设需要借鉴西方公共经济学。
第二讲资源配置与政府职能
资源稀缺是经济学研究的逻辑起点。
政府如何促进社会资源配置优化是公共经济学的基本出发点。
本讲内容线索：
资源稀缺——资源最优配置->狭义资源最优配置/广义资源最优配置——资源配置方式：
习惯、命令、市场——完全竞争市场——市场失灵——政府的介入——政府失灵—混合经济体制和第三部门
一、资源配置的定义及配置方式
资源配置有狭义资源最优配置和广义资源配置之分
狭义资源最优配置：
指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的产品和服务。
效率问题（3W问题）——生产什么What，如何生产How，为谁生产Whom
不考虑人们收入分配的公平及宏观经济的稳定。
广义资源最优配置三项内容：
（即评价社会经济活动的三条基本原则）
Efficiency效率市场机制
Fair公平社会价值判断
Stable稳定经济的正常运行
效率的衡量标准：
帕累托最优（ParetoEfficiency）
帕累托（Pareto）是20世纪初的意大利经济学家，他首先提出了生产资源的最优配置问题。
帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人的处境恶化为条件。
相关概念：
帕累托更优（ParetoSuperior）指资源配置改变后，①至少有一个人的处境变好；②没有一个人处境变坏。
帕累托改进（ParetoImprovement）指为达到更优而进行的改进。
福利边界与帕累托最优
W′W为福利边界，是在现有经济技术水平和现有资源配置方式下，A、B两个人所能达到的最高福利水平社会曲线。
C点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件下不可能达到的福利水平。
D点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水平所能提供的福利水平。
E点是W′W中的任何一点，可移动，每一点均是现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。
效率实现的条件之一：
TSR＞0＞TSC
TSR（TotalSocialRevenue）
社会总收益，指人们从某一产品所获得的总的满足程度。
TSC（TotalSocialCost）
社会总成本，指人们为生产某一产品所消耗的社会成本总和。
TSR必须是非负；TSR力求最大化。
效率实现的条件之二：
MSR＝MSC
MSR（MarginalSocialRevenue）
社会边际收益，指人们从某一产品的消费量每增加一个单位所得到的满足程度。
MSC（MarginalSocialCost）
社会边际成本，指人们为某产品每新增加一单位所消耗的成本。
社会边际收益等于社会边际成本。
公平原则：
主要是指收入分配中的公平
不同社会价值观有不同的标准
在第八讲《收入分配与社会保障》中做进一步论述。
公平的衡量标准：
劳伦兹曲线和基尼系数
劳伦兹曲线
基尼系数（GiniCoefficient）
基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯曲线的指数化。
基尼系数＝A／（A+B）
A为阴影部分，B为OEF。
稳定原则的四大指标：
物价稳定
充分就业
经济增长
国际收支平衡
资源配置方式
习惯：
社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。
（长子继承、手艺人传媳不传女等）
命令：
由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。
（封建王朝、集权经济）
市场：
由价格竞争来决定生产、分配和消费
市场配置三种形式：
消费者的选票（货币）决定生产什么
各生产者之间的竞争决定如何生产
生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产
二、市场配置与市场失灵
价格机制通过市场的作用
完全竞争的市场的基本特征：
①人数众多的小规模卖者和买者；
②产品是同质的；
③生产要素的充分流动（自由进入和退出）；
④完全的信息与知识；
⑤消费者与生产者的行为具有一致性；
⑥经济利益的可分性和所有权的确定性；
⑦私人占有；
⑧无论生产与消费都没有外部经济；
⑨不存在规模经济。
市场失灵的主要表现：
①竞争失效：
产品非同质、规模经济、自然垄断、信息不对称、交易成本阻碍市场的自由进出入；
②公共产品（第三讲主要内容）；
③外部性：
成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）；
④市场不完全性：
如保险业（私人保险不能为所有风险提供保障），高科技等；
⑤偏好不合理：
如劣币驱逐良币，假货横行等；
⑥失业、通货膨胀与经济失衡；
⑦信息不对称；
⑧收入分配不公。
三、行政干预与政府失灵
政府介入的领域和措施
对效率的介入
①财政支出：
提供公共产品和劳务；②财政补贴：
通过补贴引导社会资源合理配置；③政府采购：
通过采购调节经济。
对收入再分配的介入
①税收和转移支付：
劫富济贫；②公共事业投资：
补贴弱势群体；③特别征税：
强制或限制富人消费。
对经济稳定的介入
①相机抉择的财政政策；②财政制度内在的“自动稳定器”；③金融政策；④紧急行政措施；⑤道义上的劝告。
政府失灵
①代表性的局限；
②信息的有限性；
③对私人部门控制的有限性；
④决策时限与效率的有限性：
决策时限的有限性：
认识时滞，决策时滞，执行与生效时滞
效率的有限性：
时滞，政策意图和政策效果的差异
⑤决策程序的有限性：
民主不能解决一切问题（公共选择理论）；社会偏好的局限。
⑥政府干预的失控性：
对政策难以作出准确的描述；政府干预成本的不可预见性。
混合经济体制
①私人经济目标与公共经济目标相结合；
②个人经济决策与政府经济决策相结合；
③自由放任和政府管制相结合；
④政府与企业、私人分工合作；
⑤私人经济因政府介入受到的损失将会在公共领域里得到某种补偿。
第三部门
指通过一定法律程序建立的，有公共资金参与的，执行某种政府职能或提供某种准公共产品，以民间方式开展经营活动的非盈利机构。
第一部门：
私人部门
第二部门：
公共部门
第三部门：
？
非政府组织与第三部门：
①社会自发组织的非盈利性组织；
②处于政府与私人企业之间的那块制度空间。
参见王绍光著：
《多元与统一——第三部门国际比较研究》
思考题
⒈如何理解资源最优配置的涵义？
⒉什么是帕累托最优状态？
从社会成本和收益的角度分析，帕累托最优状态的实现条件是什么？
⒊市场机制的运行特点是什么？
⒋完全竞争市场有哪些基本特征？
⒌市场失灵有什么主要表现？
⒍在混合经济体制下，政府的经济职能有哪些主要表现？
⒎社会主义市场经济体制的涵义是什么？
第三讲公共产品理论
一、公共产品的定义及分类
公共产品的定义
由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。
公共产品的特点
效用的不可分割性
私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，谁付款，谁受益。
公共产品是不可分割的。
国防、外交、治安等最为典型。
受益的非排它性
私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。
然而，任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。
因而不可避免地会出现“白搭车”现象。
消费的非竞争性
边际生产成本为零：
在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。
（如灯塔等）
边际拥挤成本为零：
任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。
个人无法调节其消费数量和质量。
（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）
边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准
判别公共产品的步骤
公共产品和私人产品区别的数学公式
私人产品：
X＝∑Xi
某种私人产品的总量（X）是n个消费者所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。
公共产品：
X＝Xi
任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（Xi），即是该公共产品的总和。
公共产品与公共资源
公共资源是具有非排它性的，但在消费上具有竞争性。
如公共牧场、河流、公共渔场等。
因此，公共资源不是公共产品。
公共产品的分类
纯粹公共产品
准公共产品（地方公共产品）
混合产品：
拥挤性的公共产品（公共图书馆和博物馆，公路）
排他性的公共产品（收费桥梁）
混合产品
随着技术的进步，不可分割性和非排他性日益模糊，如有线电视、互动收费电视的出现等。
非竞争性成为判别公共产品的主要依据。
非竞争性的两个必要条件：
边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品
混合产品是：
边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品
二、公共产品的有效供给
有效供给即为供需平衡。
影响供需平衡的两个因素：
产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交点决定。
需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应与边际成本曲线一致。
私人产品的有效供给
私人产品有效供给的关键：
价格机制
同一价格水平下的消费量不同：
QB﹥QA
不同价格水平下的消费者不同：
G点转折时，DD＝DA
私人产品有效供给的实质是由支付能力的消费指数的加总
公共产品的有效供给
同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。
消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。
受益者负担。
公共产品有效（原支付价格的加总）供给的关键是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。
林达尔均衡与白搭车现象
核心问题
税收水平与公共产品供给水平及公共产品的成本合理分摊
鲍文（Bowen）自觉付税说：
每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来承担相应成本。
林达尔均衡（LindahlEquilibrium）即维－林模型（Wicksell－Lindahl）
W-L模型的政策意义
税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。
在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。
“白搭车”现象存在的必然性。
公共产品供给不足，即“白搭车”现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。
三、外部性及其纠正
外部性的定义
指某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的社会成员遭受损失（获得利益）的特性，是市场失灵的主要原因。
外部性、外部效应、外部经济性、外溢性
外部性的分类
正外部性（外部经济性）：
第三者受益而不用付出成本。
负外部性（外部不经济性）：
第三者受损而无法得到补偿。
外部性的实质是效率的损失
成本的转嫁
成本超负担
公共资源的过度利用
外部性的纠正
通过市场机制来纠正：
一体化，科斯定理，社会制裁
通过公共部门来纠正：
罚款，征税，补贴，公共管制，法律措施，提供公共产品
科斯定理
罗纳德·科斯（RonaldH.Coase）是美国当代经济学家。
他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。
只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最
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