标准清洁生产审核报告格式.docx
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标准清洁生产审核报告格式
清洁生产审核程序及审核报告编写纲要
（修改稿）
镇江生态环境科技咨询中心编制
序言
清洁生产是一种新型的污染预防战略，近年来一直受到广泛关注和重视。
清洁生产审核是支持和帮助企业开展预防性清洁生产活动的有效工具和手段。
按照国家发展与改革委员会和环境保护总局颁布的《清洁生产审核暂行办法》的规定，在运用本中心编制的《清洁生产审核程序及审核报告编写纲要》（试行本）数年实践的基础上，总结经验和教训，引入国内外最新研究成果，完善清洁生产审核工作方法，特修订《清洁生产审核程序及审核报告编写纲要》。
前言
简要介绍企业概况
地理位置、所属行业、主要产品、管理水平（ISO9001、ISO14000和OHSAS18000等认证）等基本情况，开展清洁生产审核的背景、目的、过程和意义。
02清洁生产审核情况介绍
简明扼要介绍此次清洁生产审核的过程。
包括审核的起止时间，企业在人力、物力、财力等方面的投入和配合等情况。
第一章筹划和组织
筹划与组织的过程实质上是通过宣传交流，使企业领导和职工对清洁生产有一个初步、较正确的认识，清除思想上、观念上的障碍，明确清洁生产审核工作的内容、要求及工作程序。
本阶段工作重点是取得工厂领导的支持和参与，组建工厂清洁生产小组，制定审核工作计划和宣传清洁生产。
工厂领导的重视
清洁生产审核是一项综合性强的系统工作。
企业高层领导的支持和参与是保证审核工作顺利实施必需的前提条件。
简单介绍企业领导如何重视此次清洁生产审核工作。
组建清洁生产审核小组
审核工作正式启动后，公司组建了以×××为组长的清洁生产审核领导小组和以×××为组长的清洁生产审核工作小组。
其成员组成如表1-1、1-2所示。
表1－1××厂清洁生产审核领导小组
姓名
组内职务
来自部门（职务）
职责
表1-2清洁生产审核工作小组职责表
姓名
组内职务
部门职务
职责
投入时间
制定审核工作计划
按照清洁生产审核的工作内容，审核小组应制定审核工作计划。
参见例表1-3。
表1-3清洁生产审核工作计划
序号
阶段
工作内容
时间安排
责任部门
1
筹划
与组织
宣传动员、组织学习，组建审核小组，明确分工、制定审核工作计划。
厂部
审核小组
2
预评估
现场调研、收集资料、确定审核重点、设置清洁生产目标。
审核小组
3
评估
测试输入输出物料数据汇总、统计、处理、初步建立物料平衡，分析废物产生原因，提出无/低费方案
审核小组
4
方案产生与筛选
提出、产生备选方案，汇总并初步筛选所有的备选方案。
审核小组
5
中期审核报告
编写中期审核报告
评估中期报告
审核小组
6
可行性分析
对中/高费方案进行技术、经济、环境可行性分析、推荐可实施中/高费方案。
审核小组
7
方案的实施
制定可行方案的实施计划、汇总已实施方案的效果。
审核小组、厂部
8
审核报告
完成编写审核报告
评估审核报告和审核工作
审核小组
9
持续清洁生产
进一步完善组织机构；进一步完善管理制度；确定清洁生产资金来源、制定持续清洁生产审核计划。
厂部
开展宣传发动和培训教育
简单介绍企业内部进行清洁生产宣传、发动和培训等所采取的措施和方法，如有详细文件资料，可以做为验收时可采纳的附件提供。
如宣传手册、知识测试、合理化建议表、照片等。
1.5克服障碍
企业开展清洁生产审核，遇到的障碍较多，不克服这些障碍，清洁生产审核就不能达到预期目标。
应结合各企业自身实际完善下表。
障碍类型
障碍的具体表现
障碍的解决办法
思想
观念
障碍
技术
障碍
资金及
经营障碍
第二章预评估
预评估是通过对工厂全貌、现状进行调研和考察，旨在分析并发现工厂清洁生产的潜力和机会，从而确定本轮清洁生产审核的重点、设置清洁生产目标、提出和产生一批备选方案并着手开始实施其中简单易行的无/低费清洁生产方案。
主要任务是从清洁生产审核的八个方面着手，调查企业活动、服务和产品中最明显的废物和废物流失点；能耗和物耗最多的环节和数量；原料的输入和产出；物料管理状况；生产量、成品率、损失率；管线、仪表、设备的维护与清洗等。
以此为基础确定审核重点。
同时对发现的问题找出对策，实施明显的简单易行的无低费废物削减方案。
现状调研
1、基本情况：
企业发展简史、地理位置、产量产值、利税、规模、职工人数、车间构成等；
2、生产工艺
3、技术和设备
4、原料与产品：
原料种类、年消耗量，采购供应与贮存等；产品类型、贮存与销售;
5、环境保护：
污染物种类、产生量、毒性及其处理处置与达标情况，已有的环境保护设施与技术等
6、发展规划
7、管理水平：
规章制度是否完善、与同行业相比如何、存在什么问题等。
现场考察
1、将图纸、设计资料等带到现场，一一对应地分析核对有关参数和信息，如物料进出（含水、能力）、温度、压力，管网的布局等，并记录有关变化。
2、查阅岗位记录，如：
生产报表、原料购置与消耗表、理化检验报告单、废物产生与排放、财务报表、事故记录与报告表、检修记录、公众反应情况……
注意：
对任何异常情况都要了解清楚为什么！
3、检查岗位操作规程的执行情况，如：
是否准时准量添加物料、是否做了记录……
4、与实际操作工人座谈，了解生产运行的实际情况，抓住关键部位、关键问题
5、向行业专家咨询，了解国内外同行业生产情况，分析对比企业生产中存在的问题和差距
评价产污排污状况
在对比分析国内外同类企业产污排污状况的基础上，对本企业的产污原因进行初步分析，并评价执行环保法规情况。
1、对比国内外同类企业产污排污状况
在资料调研、现场考察及专家咨询的基础上，汇总国内外同类工艺、同等装备、同类产品先进企业的生产、消耗、产污排污及管理水平，与本企业的各项指标相对照，并列表说明。
2、初步分析产污原因
（1）对比国内外同类企业的先进水平，结合本企业的原料、工艺、产品、设备等实际状况，确定企业的理论产污排污水平；
（2）调查汇总企业目前的实际产污排污状况；
（3）从影响生产过程的八个方面出发，对产污排污的理论值与实际状况之间的差距进行初步分析，并评价在现状条件下，企业的产污排污状况是否合理。
3、评价企业环保执法状况
评价企业执行国家及当地环保法规及行业排放标准的情况，包括达标情况及处罚情况等。
4、作出评价结论
对比国内外同类企业的产污排污水平，对企业在现有原料、工艺、产品、设备及管理水平下，其产污排污状况的真实性、合理性，及有关数据的可信度，予以初步评价。
确定审核重点
通过前面三步的工作，可基本查明组织生产中现存的问题或薄弱的关键环节。
接下来要做的是根据一定的原则确定若干备选审核重点，再从中确定审核重点。
备选审核重点和审核重点应符合企业的实际，可以为某一分厂、某一车间、某个工段、某个操作单元，也可以是某一种物质（污染物）、某一种资源如水、某一种能源如蒸汽、电等。
对于某些工艺简单、产品单一、生产规模小的企业可不进行备选审核重点的确定而直接确定出审核重点。
下面介绍对于工艺复杂、生产单元多、生产规模大的企业如何确定备选审核重点和审核重点。
2.4.1确定备选审核重点
1、确定备选审核重点的原则或应考虑的因素
——污染物产生量大，排放量大，超标严重的环节
——严重影响或威胁正常生产，构成生产“瓶颈”的环节
——一旦采取措施，容易产生显着环境与经济效益的环节
——物流进出口多、量大、控制较难的环节
——企业多年存在的“老大难”问题
——污染物毒性大、难于处理、处置的环节
——公众反应强烈，投诉最多的问题
——在区域环节质量改善中起重大作用的环节
2、备选审核重点情况分析
为使备选审核重点的情况一目了然，可以列表说明。
表格形式应根据企业的特点来制作。
如某水泥厂备选审核重点情况说明如下表：
序号
备选审核
重点
内部环境代价
外部环境代价
管理
情况
能耗
原材料消耗
溢出废物收集费用
排放费
罚款
1
2
3
2.4.1识别审核重点
首先要考虑企业的实际需要和具备的条件，确定审核重点的数量，再从备选审核重点中识别审核重点。
确定审核重点可采用较为复杂的权重总和记分排序法，也可采用较为简易、快速的方法确定审核重点，如下表所示：
因素
备选
1
2
3
4
5
N
A
B
C
D
E
F
综合
×
√
设置清洁生产目标
2.5.1考虑因素
1、环境保护法规、标准；
2、区域总量控制规定；
3、企业发展远景和规划要求；
4、国内外同行业的水平和本企业存在的差距；
5、审核重点生产工艺技术水平和设备能力；
6、企业的能力；
7、其它：
如企业升级、落实某项行动计划等。
2.5.2考虑原则
1、容易被人理解、易于接受、且易于实现；
2、可以度量、具有灵活性，可以根据需要和实际情况作适当调整；
3、有激励作用，有明显的效益；
4、符合企业经营总目标；
5、能减轻对环境的危害程度；
6、能明显减少废物处理费用；
7、能减少物耗、能耗、水耗和降低生产成本；
8、有具回收价值的副产品，有经济效益；
9、防治污染措施的资金易于落实，最好能争取到优惠条件、贷款或政府补助；
10、产品在今后的国内外市场上具有竞争力；
11、分阶段，一般分为近期、中期和远期。
提出和实施无/低费方案
在清洁生产审核过程中，将发现企业各个环节存在的各种问题分为两大类，一类是需要投资较高、技术性较强、投资期较长才能解决的问题，解决这些问题的方案叫中高费用方案。
另一类只需少量投资或不投资、技术性不强、很容易在短期得到解决的问题，解决这些问题的方案为无低费方案。
2.6.1不同阶段的无低费方案
无低费方案的发现与提出在清洁生产审核工作的不同阶段是不同的。
预评估阶段，无低费方案一般都可以从现场直接看出，而且是在全厂范围内，如堵塞跑、冒、滴、漏，简单修改岗位操作规程等。
评估阶段，无低费方案往往需要对生产过程进行评估与分析后方能提出，而且主要针对审核重点，如调整工艺参数、改进工艺流程、确定合理的维修期等。
备选方案产生和筛选阶段，无低费方案的提出更需要对审核重点生产过程进行深入的分析，常常需向有关专家咨询，相对来说技术性较强，实施难度较大。
2.6.2常见的无低费方案
1、原料和能源
1）原料的规格和定购，应考虑：
——不宜过多定购一些会损坏、易失效或难以贮存的原料；
——尽量购买一些易于搬运并且包装成形的原料；
——原料的包装应尽量是桶装的或袋装的，减少散装的，最好是密封的，不宜蒸发或散溢。
2）原料进厂的控制
——要对所有进厂的原料进行目检，对供货实行质量控制，拒收已损、易漏或无标签的容器；
——检查订货量是否与供货量一致、袋装料重量是否符合规定；
——检查原料的组分和质量是否合格。
3）原料的贮存要求
——大贮罐要安装高液位控制器，防止溢流，最好设置容纳溢出液的预备罐；
——要考虑便于排水和清洗；
——最好是一个贮槽只装一种原料，避免交叉污染；
——贮槽要有密封装置，减少蒸发损失；
——对贮槽要定期检查，防止破损漏失或装错原料等。
4）原料的输送和搬运
——应尽量减少物料在现场的移动，并尽量缩短原料贮存地与使用现场之间的距离；
——如果用管道输送，要经常检查是否跑、冒、滴、漏，要安装限流器以避免过量消耗。
——杜绝错拿，错包装及其交叉污染。
5）原料和能源的使用
——使用未经暴露（氧化、蒸发）和无杂质与未受到污染的精科；
——原材料投入量的准确计量；
——原材料的配比按规定的质量与比例投入；
——使用排污少的能量（如型煤代替散煤，煤气代替煤炭等）
2、产品
应该像原料的贮存、输送搬运的要求那样进行控制和处置，但同时要特别注意：
——要有严格的包装规定，包装上要特别标明醒目的生产日期、失效期；
——包装材料应尽可能采用便于回收利用或处理处置的材料；
——严格出厂和搬运制度，遇有包装破损的产品一律不得出厂，对搬运过程中的散失产品要及时回收处理。
3、能源供给和水的利用
应尽量采取节能措施，节约用水，堵塞跑、冒、滴、漏。
4、生产工艺和设备维护
——所有设备尽可能做到定期检查、定期清洗、定期维护修理；
——严格分析监测制度，该分析监测数据一定要记录，编制报表；
——严格批量生产制度，不得随意变动批量生产的数量（生产量与配料比有严格的因果关系）；
——适当、合理地调整工艺流程及管线布局，使之有序化；
——增添必要的仪器仪表和自动检测指示装置，提高生产工艺自动化水平；
——调节与控制必要的助剂、添加剂的投入等；
——严格控制生产过程中的温度、压力、流量的变化；
——严格控制回水利用与中间排放物回用的组分变化，避免产品质量受其影响。
5、生产管理
——严格岗位责任制和按操作规程作业，减少漏测、漏检和失控造成不必要的停车次数；
——清洁作业，尽量避免现场杂乱无章；
——严控清洗用水，要求水管上安装自动关闭阀门，不任其流水。
——减少停车，使生产正常与稳定；
——保证正常的水、气、热供应；
——定期对工人进行技术培训和经常进行管理意识教育。
6、废物处理和循环利用
——检查废物收集和贮存设施，减少废物混合、清污水混合（做到清、污分流）；
——回用水和物料要检查组分变化情况，尽可能减少外排量；
——对回收/循环利用的废料应采取净化措施：
*对液体废料采取沉淀，过滤措施
*对固体废料采用清洗、挑选
*对蒸汽应通过冷凝、回收措施
——直接采取闭合管道装置进行循环利用
第三章评估
评估阶段是对企业审核重点的原材料、生产过程以及废物的产生进行评估。
评估是通过对审核重点的物料平衡、水平衡及能量衡算，分析物料和能量流失的环节，找出污染物产生的原因。
查找材料储存、生产运行与管理和过程控制等方面存在的问题，以及与国内外先进水平的差距，以确定预防污染方案。
收集审核重点及相关工序或工段的有关数据后，可以按下列程序编写审核报告。
审核重点资料收集
主要是以下这些内容：
1、工艺资料
——工艺流程图
——工艺设计的物料、热量平衡数据
——工艺操作手册和说明
——设备技术规范和运行维护记录
——管道系统布局图
——车间内平面布置图
2、原材料产品资料
——产品的组成及月、年度产量表
——物料消耗统计表
——产品和原材料库存记录
——原料进厂检验记录
3、管理资料
——年度废物排放报告
——废水、废物和废气分析报告
——废物管理、处理和处置费用
——水费和排污费
——废物处理设施运行和维护费
——能源费用
——车间成本费用报告
——生产进度表
确定审核重点现场调查，可按以下问题展开。
现场调查典型问题：
——车间产生的废物流主要成分是什么？
——废物流从哪些环节产生的？
——废物流的数量是多少？
——如何将它们分开？
——工厂如何处理这些废物流？
——处理这些废物流的费用是多少？
——怎样才能防止或减少废物流？
——工厂实施了哪些措施以提高转化率？
——工厂有哪些预防污染措施？
——你认为清洁生产的机会是什么？
审核重点概况
审核重点的工艺流程图
流程图是以图解的方式整理、标示进入和排出系统的物料和能源，以及废物流的情况。
下面是一个镀锌板的生产工艺流程图。
编制审核重点工艺流程图
工艺流程图可以参考如下镀锌板工艺流程图的编写方式。
单元操作工艺流程图和功能说明表
单元操作功能表
序号
单元操作
功能
物料平衡
1、物料平衡图（包括能源和原材料）
2、
水平衡图
分析废弃物产生原因
1、通过对物料平衡的分析，寻找主要的、关键性的问题和废物产生的环节和部位；
2、通过对生产过程八个方面（原辅料和能源、技术工艺、设备、过程控制、产品、废物、管理、员工）的评估，分析原因，找出问题。
3、针对审核重点提出并实施明显的、简单易行的清洁生产无低费方案。
生产过程评估
⑴原辅料和能源
原辅料指生产中主要原料和辅料（包括添加剂、催化剂、水等）；能源指维持正常生产所用的动力源（包括电、煤、蒸汽、油等）。
因原辅料及能源而导致产生废物主要有以下几个方面的原因：
1）原辅料不纯和（或）未净化；
2）原辅料储存、发放、运输的流失；
3）原辅料的投入量和（或）配比的不合理；
4）原辅料及能源的超定额消耗；
5）有毒、有害原辅料的使用；
6）未利用清洁能源和二次资源。
⑵技术工艺
因技术工艺而导致产生废物有以下几个方面的原因：
1）技术工艺落后，原料转化率低；
2）设备布置不合理，无效传输线路过长；
3）反应及转化步骤过长；
4）连续生产能力差；
5）工艺条件要求过严；
6）生产稳定性差；
7）需使用对环境有害的物料。
⑶设备
因设备而导致产生废物有以下几个方面的原因：
1）设备破旧、漏损；
2）设备自动化控制水平低；
3）有关设备之间配置不合理；
4）主体设备和公用设施不匹配；
5）设备缺乏有效维护和保养；
6）设备的功能不能满足工艺要求。
⑷过程控制
因过程控制而导致产生废物有以下几个方面的原因：
1）计量检测、分析仪表不齐全或监测精度达不到要求；
2）某些工艺参数（例如温度、压力、流量、浓度等）未能得到有效控制；
3）过程控制水平不能满足技术工艺要求。
⑸产品
产品包括审核重点内生产的产品、中间产品、副产品和循环利用物。
因产品而导致产生废物主要有以下几个方面的原因：
1）产品储存和搬运中的破损、漏失；
2）产品的转化率低于国内外先进水平；
3）不利于环境的产品规格和包装。
⑹废物
因废物本身具有的特性而未加利用导致产生废物主要有以下几个方面的原因：
1）对可利用废物未进行再用和循环使用；
2）废物的物理化学性状不利于后续的处理和处置；
3）单位产品废物产生量高于国内外先进水平。
⑺管理
因管理而导致产生废物主要有以下几个方面的原因：
1）有利于清洁生产的管理条例，岗位操作规程等未能得到有效执行；
2）现行的管理制度不能满足清洁生产的需要：
*岗位操作规程不够严格；
*生产记录（包括原料、产品和废物）不完整；
*信息交流不畅；
*缺乏有效的奖惩办法。
⑻员工
因员工而导致产生废物主要有以下几个方面的原因：
1）员工的素质不能满足生产需求：
*缺乏优秀管理人员；
*缺乏专业技术人员；
*缺乏熟练操作人员；
*员工的技能不能满足本岗位的要求。
2）缺乏对员工主动参与清洁生产的激励措施。
第四章方案的产生和筛选
本阶段的目的是制定污染物控制中、高费备选方案，供下一阶段进行可行性分析。
本章所述的中、高费用清洁生产备选方案的制定是在评估阶段已经完成，无费和低费方案已经实施或即将实施的基础上进行。
一般可从以下几个方面考虑：
⑴原材料替代备选方案（影响生产工艺流程和设备的选型）
——无毒无害；
——重复利用或综合利用。
⑵技术改造备选方案
——减少工艺流程中的单元操作（工序）和所用设备（繁琐的工艺往往会增加“废物”的排放）；
——实现连续操作，减少开车、停车的不稳定状态，提高自动化水平（不稳定的情况会造成不合格的产品，增加废料的排放）；
——提高单元操作设备的生产能力，强化生产过程；
——更换设备。
⑶产品更换备选方案
——更换产品及其包装（减少物料、能源的消耗）；
——改进产品设计，增强产品的使用寿命和稳定性（防火、防爆、防毒、防高温、高压、防冲击、防潮、防湿、需冷藏等特性）。
⑷废物回收利用备选方案
——实现物料的闭路循环利用；
——增强废料转化为资源的机会（使废料以副产品的形式出厂或成为另一个组织的原材料）。
可参考采用前面确定审核重点的方法，简便快捷地把方案筛选出来，并汇总筛选结果。
请参考某厂的清洁生产方案汇总。
表4－12004年清洁生产审核改进方案汇总表
序号
方案
类型
清洁生产
项目简介
清洁生产
方案描述
预计效果
预计投资（万元）
完成
时间
环境
效益
经济效益（万元）
1
技改
造机铸造
烘包工艺
改造
造机铸造车间目前烘包工艺使用木材作为烘包燃料，烘包时间较长且污染重。
减少环境污染
2
技改
造机树脂砂线改造
新建树脂砂生产线
减少环境污染
约150/年
3
技改
造机球化孕育处理工艺改进
改进铁液球化孕育处理工艺，减少稀土等稀有元素的添加量，减少原材料消耗。
减少原料消耗
约15/年
4
技改
××碱洗隔音罩改造
××962坯饼车间碱洗工序噪音过大，影响职工身心健康。
通过增加隔音罩，减小噪音污染，保护职工身心健康。
减少噪声污染
5
技改
造机热处理炉喷油喷头改造
造机一车间热处理炉喷油喷头由于使用年限已长，燃油不能充分雾化导致燃烧不完全，浪费燃油且易产生污染。
通过对喷头进行改造，
节约燃油，减少环境污染
8月
6
技改
××电镀在线检测系统
安装××电镀液主成份在线监测系统，实施对电镀液主成份的在线检测，提高产品总体品质，降低作业风险。
减少环境污染
7
技改
全厂酸碱集中存放
全厂酸碱集中存放于厂污水处理站，减小泄漏后污染环境的风险。
减少环境污染
6月
8
技改
造机冲天炉冷却水循环利用
造机冲天炉冷却水未经循环利用，造成水资源的浪费。
节约用水
9
技改
中水循环系统改造
改善废水收集管路，增加中水循环系统
10
技改
电镀三级逆流清洗系统改造
将现行三级逆流漂洗系统改为四级逆流漂洗系统，清洗槽增加空气搅拌装置，提高水的利用率，节约用水。
11
技改
××电镀增加围堰挡板
电镀线的加铜阳极站位每次在添加铜阳极时，须对铜阳极篮进行冲洗，此时会有部分含氰废水溅出，加装挡板后，可有效防止含氰废水溅出。
防止含氰废水泄漏，减少环境污染
12
技改
××电镀废水处理管道改造
××废水处理间非氰废水平衡槽和含碱二级氧化槽均为废水PH值调节槽，将两槽连通后，可充分利用两槽中的酸碱进行互补调节。
减少原材料消耗，降低废水处理成本。
13
技改
厂区食堂液化气替代燃煤
厂区食堂长期使用燃煤作为燃料，燃煤燃烧后的烟尘直接排入大气，对环境造成污染。
使用液化气清洁燃料替代燃煤，大大较小了对环境的污染。
减少废气排放
10月
14
技改
××962坯饼车间HCL抽风口和末端处理改造
××962坯饼车间非氰废气处理系统对末端二次处理进行改进，增强处理
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