内业档案管理办法.docx
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内业档案管理办法
第一章总则
第一条为了做好基本建设项目档案工程监理资料管理工作，充分发挥档案资料在工程建设、生产（使用）管理、工程维护和后期运营中的作用，根据JTG.F80/1-2004《公路工程质量检验评定标准》和交通部2004年3号令《公路工程竣（交）工验收办法》、2010年5月1日执行的《公路工程竣（交）工验收办法实施细则》等文件精神，结合近年来重庆高速公路内业资料管理的实际情况及对平时资料管理积累的经验，特制定内业资料管理办法，
第二条本办法所称的内业资料，是指建筑工程实体在施工活动中收集、整理、施作的具有保存价值的各种原始记录和工程施工执行过程中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料等形式与载体的文字材料及实体检验的真实数据、工程质量的评定性文件。
第三条内业资料的管理工作，要坚持贯彻“集中统一管理”的原则，管理好基本建设项目的档案材料，确保档案资料的准确、安全和有效利用。
维护内业资料的完整性、真实性、系统性与规范性，便于工程实体和其他工作的查证和备案。
第四条本项目所实施的内业资料、试验资料均为原件一套，各施工单位必须按2010年5月1日执行的《公路工程竣（交）工验收办法实施细则》附件二：
公路工程项目文件归档范围的通知。
建立标准化的档案室，建立档案索引目录，分类存档。
第二章内业资料的管理要求
第四条各内业资料用表均由项目总监办负责全线内业资料的表格制定、填写制度的落实、指导施作和资料汇总、审核等监督管理。
没有总监办同意不允许增加或删减，在工程内业工作执行过程中对发现存在的不合理问题，或者要求各单位的内业工作人员及时把存在的问题和解决意见（要具体）形成书面材料，以邮件的形式发到总监办邮箱内，总监办工程管理人员将针对存在的问题进行修改并争得质监站同意后方可更改，在项目实施过程中严格按总监办的要求进行内业资料的实施，如遇上级检查组对内业资料提出程序性意见时，需经得总监办同意后方可以统一修正。
第五条总监办工程管理室应履行下列职责：
（一）贯彻执行国家交通部、市交委、质监站、挡案馆、业主制定的内业资料管理的规范、法规、方针政策和各种文件精神；
（二）管理F、G、H、I、J合同段的内业资料，指导全线内业资料施作业务,组织开展内业资料业务培训；
（三）总监办制定适合于本项目内业资料管理工作规划和细则并组织实施；
（四）监督检查各标段内业资料管理规范、填写标准的实施，根据评定标准检查资料的真实性；
（五）组织建立各标段内业资料的信息系统及分项工程管理台帐；
（六）组织开展全公司、各施工单位内业资料综合研究、交流和利用；
第六条各现场专业监理工程师做好本标段内的内业资料监督管理工作并负责实施本标段独立的抽检资料，其主要职责是：
（一）督促现场监理，做好本标段内业资料原始记录的收集工作并实施抽检资料的各项记录表
（二）承担本标段内业资料签认审核工作并完成独立的抽检评定；
（三）承担本标段内业资料的汇交、整理、提供利用的工作；
第七条各施工单位内业资料必须做到“三同步”的要求。
工程实体进展与内业资料实施同步；工程资料的实施与签认同步；工程资料签认与归档同步。
第八条各施工单位必须建立档案管理资料，内业资料实施保障体系，项目领导必须高度重视内业资料的重要性，杜绝“重外业、轻内业”的现象发生，以确保项目内业资料在中间支付时能尽快完成计量工作；在工程结束时能顺利交验竣工文件，也确保项目审计能顺利完成。
第九条各施工单位实施的内业资料必须保障“五性”，即规范性、完整性、真实性、合理性、可追源性。
一经发现各施工单位实施的内业资料不符合这“五性”要求，总监办将按照业主下发的《违约处罚实施细则》采取相应的处罚措施。
第十条各施工单位实施的内业资料不得弄虚作假，闭门造车，所实施的资料必须字迹工整，不得涂改。
第十一条各施工单位必须配置与本项目工程特点相适应的具有丰富经验的档案工程师、内业工程师、质检工程师实施本标段的内业资料，配备人数根据项目工程量决定，各施工单位配置的内业工程师必须具备以下素质：
1、具有至少一条高速公路内业资料的实施经验；
2、具有现场施工管理、施工技术的实际经验；
3、对国家、交通部、行业规范能熟练掌握；
4、责任心强，工作态度好；
第三章：
内业资料用表说明
第十二条公路工程基本表格是按照交通部《公路工程监理规范》（JTGG10-2006）、《公路工程质量检验评定标准》（JTGF80/1—2004），结合我公司多年在重庆地区监理项目管理实际制订的。
在工程实施过程中仍有部分内业资料无专用表格，可采用相关工程用表。
使用时要按表格要求的项目内容认真填写完整，内容文字需手写，字迹要求清楚工整，（用碳素墨水、黑色签字笔）。
在用表过程中，若发现表格中的内容、标准及测（试）验规程与中华人民共和国交通部发布的有关规范和测（试）验规程以及与我市高速公路工程项目招标文件的有关条款要求不一致时，应以交通部发布的有关标准、规范及招标文件、设计图纸为准，并请施工总承包单位、各承包人、驻点在使用过程中将存在的问题及时收集，以便重新修改时参考。
本项目将公路工程表格分为监表A、监表B、质检表C、试验表D、通用表E以及质量检验评定表F共六大类表格，各表配合使用。
第十三条公路工程六大类基本表格的主要使用方法
1、A表承包人用表，是上报有关监理工程师及业主，并由他们审核签署意见的书面请示文件。
2、B表监理用表，是由监理单位向业主上报或向承包人下达的书面文件。
一般由驻地监理工程师或总监理工程师签发。
3、C表施工单位质检表，是按交通部颁发的《公路工程质量检验评定标准》执定的分项工程检验记录表，由施工单位、监理单位填写的分项工程质量合格证明汇总表；
4、D表试验用表，是由承包人、监理单位、试验检测单位对工程所使用的材料、工程实体按照试验操作规程进行试验工作，记录试验信息的文件，并经试验人员、审核人员和试验室主任签字。
5、E表通用表，是为各分项工程质检、评定所采用的现场统一原始记录表，是为了质检、评定数据来源的直接记录表，属通用格式。
6、F表评定表，是按交通部颁发的《公路工程质量检验评定标准》制定的分项工程评定表，用表评定分项工程是否合格的依据，后附数理统计评定表。
第十四条：
A表承包人用表说明
（一）A表承包人用表目录
序号
编号
项目名称
备注
1
表头一次填
2
A1
总体施工组织设计报审单
3
A2
技术方案报审单
4
A3
施工放样报验单
5
A4
永久材料报验单
6
A5
进场设备报验单
7
A6
分包申请批复单
8
A7
分项工程开工申请批复单
9
A8
进度计划（总体、年度、季度、月度）审批单
10
A9
承包人每周工作计划
11
A10
工序检验交接单
12
A11
分项工程中间交工证书
13
A12
索赔金额/时间审批书
14
A12-1
索赔审核单
15
A12-2
索赔申请单
16
A12-3
索赔金额和时间计算书
17
A12-4
索赔审批单
18
A13
复工申请批复表
19
A14
工程变更令
20
A14-1
工程变更令审核表
21
A14-2
工程变更内容明细汇总表
22
A14-3
工程变更令申请内容明细表
23
A14-4
工程变更方案审核表
24
A14-5
工程变更方案申请表
25
A14-6
工程变更方案申请内容明细汇总表
26
A14-7
工程变更方案申请内容明细汇总表
27
A15
工程质量（安全）事故报告单
28
A15-1
工程质量事故处理报告单
29
A15-2
重大质量事故快报
30
A16
延长工期申报单
31
A17
交工验收申请单
32
A17-1
交工验收证书
33
A18
工程缺陷责任期终止申请单
34
A19
承包人申报表（通用）
35
A20
监理指令单反馈表
36
A21
专项安全施工方案报审表
37
A22
安全事故应急预案报审表
38
A23
环保施工组织设计（方案）报审表
39
A24
标准化施工组织设计（方案）报审表
40
A25
临时用地环境影响报告单
41
A26
取（弃）土场整治恢复报告单
42
A27
大型、特种机械设备核验单
43
A28
安全生产人员资格报审表
44
A29
安全技术培训报审表
45
A30
现场收方记录表
（二）承包人用表说明
1、A1总体施工组织设计报审表
按合同要求一般条件和特殊条件规定，承包人在合同签发后的28天内提交五套装订好的的实施性总体施工组织设计，由总监理工程师审批。
报审表由承包人报给驻点负责人和安全、环保工程师审查，由总监理工程师批准。
类别
资料组成
备注
总体施组
封面
编写说明
A1表
法人单位审核签章表
具体施组内容
审核修改情况表
审批完成后装订一式五份，业主、总监办、指挥部、驻点、施工单位各保存一份
2、A2施工技术方案报审表
技术方案包括特殊技术处理和特殊工艺方案等，其报审范围是：
a、招标文件“技术规范“中没有作出规定的或b、“规范”中虽由于种种原因必须改变的。
如在“规范”允许范围内的技术和工艺方案，由驻点监理工程师审批，报备总监理工程师，对复杂工程的施工技术方案及特殊技术处理措施和施工工艺的方案，报驻点负责人和安全、环保工程师审查，由总监理工程批准。
所服施工技术方案主要有：
施工方案主要分为：
首件工程施工方案、软基处理方案、路基土石方工程施工方案、排水工程施工方案、涵洞通道施工方案、砌筑防护工程施工方案、大型挡土墙施工方案、垫层施工方案、底基层施工方案、基层施工方案、面层施工方案、桥梁基础施工方案、桥梁下部结构施工方案、上部预制和案装施工方案、桥面系施工方案、隧道明洞施工方案、隧道洞身开挖施工方案、隧道初期支护施工方案、隧道二衬施工方案、隧道路面防排水施工方案、绿化工程施工方案、交安工程施工方案、机电工程施工方案、房建工程施工方案、临时设施施工方案。
类别
资料组成
备注
技术方案
封面
编写说明
A2表
具体方案内容
包含有技术方案和安全方案
报原件三份，审批完成后装订成册，总监办、驻点、施工单位各保存一份
▲此表由各合同段承包人上报时，要先交于总承包人审核，总承包人出据审核意见，并签认盖章；
由总承包人报送总体施工指导作业书时，也必须填写此表报审。
3、A3施工放样报验单
每项工程开工前或某道重要工序施工前，承包人必须将测量放样的结果报驻点测量专业工程师复核，以至发现差错得到纠正。
本资料作为分项工程开工报告的附件，此表后附放样记录，放样记录必须有图示。
4、A4永久材料报验单
进场前的材料，承包人按合同要求规定，在自检合格的基础上必须及时报验，由试验监理工程师检查测试后，签署证明，未经检验合格的材料不准进场,检验合格的材料进场后必须及时填写报验单，由试验监理工程师检查测试合格后方能在指定部位使用。
此表同时用于材料进场前的审批和通过验证试验后每批材料进场报验。
本资料作为分项工程开工报告的附件。
5、A5进场设备报验单
某项工程开工前，承包人按合同要求必须将使用在该工程上的进场设备的品种、能力等向驻点报验，由专业监理工程师根据“规范”要求进行查验，对不能满足施工要求的设备，可要求承包人更换或补充，直至监理工程师满意为止。
本资料作为分项工程开工报告的附件。
6、A6分包工程申请批复单
承包人在施工期间的分包申请应符合合同要求中的特殊条件规定。
此表承包人提出推荐意见一式三份，经驻点负责人和总监理工程师审查业主审批，退一份给承包人据此执行。
7、A7分项工程开工申请批复单
监理工程师应对承包人提交的施工方案、施工图纸、使用材料、测量放线、水准点、检测设备等审查合格后批准开工申请批复单。
分项工程施工方案除同类型首件分项需施工方案外，后续工程施工方案可采用“见首件分项工程开工报告，首件工程编号为XXX”。
8、A8进度计划（年度、季度、月度、分项工程）审批单
▲各合同段承包人和总承包人必须在项目开工时报总体进度计划，每年12月25日前报下年进度计划；
各合同段承包人每季度最后一月25日前报下一季度进度计划、每月25日前下月进度计划，以便监理安排工作和随时掌握工程进度计划。
此表由承包人填写一式二份，批准后退承包人一份。
9、A9承包人每周工作计划
承包人必须在每周五下午向专业监理工程师报告下一周的工作计划，以便监理安排工作和随时掌握工程进度计划，由专业工程师在24小时内签发。
此表由承包人填写一式二份，批准后退承包人一份。
10、A10工序检验交接单
承包人在某道工序，隐蔽工程或某一很重要部位完成以后，必须按合同要求中的一般条件和特殊条件规定，报专业监理工程师检验合格后方能进入下一道工序或继续施工。
专业监理工程师对此的审查结果将作为工程验收的依据。
此表由承包人填报，一式两份，由专业监理工程师签发后退承包人一份。
特别需要说明的是工序检验前承包人必须进行自检，并填好自检记录（包括相关试验、测量、抽检表及其他记录表格）作为附件，一并提交给现场监理工程师，对经监理工程检查不合格的工序，承包人需进行整改，再填写相关表格提交检验，所有过程记录都要存档。
11、A11中间交工证书
承包人在每个分项工程完成后，必须汇总各道工序的施工原始记录、工序质量检验单等资料，按合同要求中的一般条件和特殊条件规定，报现场监理、专业监理工程师检验合格后方能进入下一分项工程施工。
同时，按《公路工程质量检验评定标准》JTGF/80-2004进行分项工程质量自评，专业监理工程师对此的审查结果将作为工程验收的依据。
12、A12索赔金额/时间审批书
承包人根据合同要求认为有理由的，在与索赔有关情况发生28天内提出，报送驻点确认，由总监理工程师批准。
索赔包括金额和工期的索赔。
A12-1、2、3、4为索赔办理的计算、申请、审核、批准用表。
13、A13工程复工申请批复单
本表用于被监理工程师指令暂停的复工申请，由承包人根据合同要求的规定提出，总监理工程师在认为复工条件具备时批准，并签发复工指令。
14、A14、A14-1~A14-7工程变更表格
本表用于在施工过程中，承包人若有足够的理由对工程的某部分提出变更要求，报驻点，经驻点审核后，由总监理工程师审核签变更令。
15、A15工程质量（安全）事故报告单
在施工期间，工地所发生的在监理管理权限范围内的工程质量（安全）事故或人员伤亡事故承包人应用最快的方式报告总监理工程师，同时采取必要的应急措施，并报送《事故报告单》二份，事后应立即组织调查事故原因，对事故进行认真处理，并提出详细的事故报告和今后的安全防范措施报总监理工程师。
16、A15-1工程质量事故处理报告单
本表用于工地所发生的在监理管理权限范围内的工程质量（安全）事故或人员伤亡事故的处理方案的审批。
17、A15-2重大工程质量事故快报单
本表用于不属于监理管理权限范围的重大工程质量事故及时向上级管理部门报告时使用。
18、A16延长工期申报单
承包人根据合同要求规定认为有理由时，在和延期有关的情况发生28天内提出，报送驻点负责人和总监理工程师。
▲此工期申报单由各合同段承包人项目经理签认“工地现场负责人”，由总承包人的项目经理签认“承包人”。
19、A17交工验收申请单
承包人在对完成工程自检合格的前提下报验，驻点监理工程师和总监理工程师进行初验，条件具备的前提下请业主组织交工验收。
20、A17-1交工验收证书
承包人在对完成工程自检合格的前提下报验，驻点监理工程师和总监理工程师进行初验，条件具备的前提下请业主组织交工验收。
验收合格后签发交工验收证书，对未完工程及缺陷修补要限期完成，批准进入缺陷责任期。
▲本表各合同段要填写一张，由各合同段负责签认；总承包部要为整个项目填写此单，由总承包人报签。
21、A18缺陷责任期终止工程报验单
缺陷责任期结束时，由承包人提出报验，经总监理工程师查验合格后，报由业主签发缺陷责任期终止证，此件作为完成合同工程全部项目的通知，是最终结算的依据。
▲本表各合同段要填写一张，由各合同段负责签认；总承包部要为整个项目填写此单，由总承包人报签。
22、A19承包人申请报表（通用）
▲本表适用于没有专用表格，但根据合同规定和监理要求，各合同段承包人、总承包人必须书面向监理工程师提出的申请，报审、报批、请示、申请和报告等。
23、A20监理指令单反馈表
承包人按监理工作指令，将工程整改内容已按监理工程师要求整改，专业监理工程师在检查证实后，报驻点负责人签发。
24、A21专项安全施工方案报审表
专项施工安全方案包括的内容有：
基础施工（桩基础、涵洞挡墙深基坑施工、深水基础及围堰工程）
不良地质条件下有潜在危险性的土方、石方开挖；
桥梁工程中的梁、拱、柱等构件施工等；
隧道工程中的不良地质隧道（瓦斯隧道、有毒气体、崩塌、涌水、突泥、断层等）
滑坡和高边坡处理；
模板工程；
高空作业；
脚手架（包括悬、挑、挂等特种脚手架）的搭设、使用和拆除；
起重、垂直运输机械设备的安装、拆除；
大型起重吊装工程；如：
梁板起吊安装、挂篮安装等。
爆破作业
施工现场临时用电；
类别
资料组成
备注
安全专项方案
封面
编写说明
A21表
具体方案内容
包含有计算书
报原件三份，审批完成后装订成册，总监办、驻点、施工单位各保存一份
▲本表需要各合同段施工单位与总承包部同时签认上报，上报时以各合同段为单元进行编制，总承包人进行审核，并出据审核意见上报。
在本表中的“承包人（施工合同段）签字”由合同段项目经理签认；“总承包部技术负责人”由总承包人总工签认。
25、A22表安全事故应急预案报审表
各项应急预案类别分为：
总体应急预案、高处坠落、物体打击、火灾爆炸、卫生事故、触电事故、脚手架倒塌、坍塌事故、电焊伤害、交通事故、机械伤害、中毒事故、自然灾害等。
类别
资料组成
备注
应急预案
封面
编写说明
A22表
总体应急预案
各项应急预案内容
演练记录及总结
报原件三份，审批完成后装订成册，总监办、指挥部、施工单位各保存一份
▲本表需要各合同段施工单位与总承包部同时签认上报，上报时以各合同段为单元进行编制，总承包人进行审核，并出据审核意见上报。
在本表中的“承包人（施工合同段）签字”由合同段项目经理签认；“总承包部技术负责人”由总承包人总工签认。
26、A23环保施工组织设计（方案）报审表
本表用于环境保护施工组织设计的总体报审，经驻点负责人、总监办安全环保工程师、总监理工程师审核通过后执行。
由封面、编写说明、目录、A23表、具体环保内容组成，报原件三份，审批完成后装订成册，总监办、指挥部、施工单位各保存一份。
▲本表需要各合同段施工单位与总承包部同时签认上报，上报时以各合同段为单元进行编制，总承包人进行审核，并出据审核意见上报。
在本表中的“承包人（施工合同段）签字”由合同段项目经理签认；“总承包部技术负责人”由总承包人总工签认。
27、A24标准化施工组织设计（方案）报审表
本表用于现场文明施工、标准化施工、精细化施工施工组织设计的总体报审，经驻点负责人、总监办工程室主管、总监理工程师审核通过后执行。
由封面、编写说明、目录、A24表、具体文明内容组成，报原件三份，审批完成后装订成册，总监办、指挥部、施工单位各保存一份。
▲本表需要各合同段施工单位与总承包部同时签认上报，上报时以各合同段为单元进行编制，总承包人进行审核，并出据审核意见上报。
在本表中的“现场负责人签名”由合同段项目经理签认；“承包人”由总承包人项目经理签认。
28、A25临时用地环境影响报告单
此表用于临时用地前的报告单，主要由A25表、使用前的原地形、地貌、植被状况的照片及文字资料、对周边环境的影响和采取的环保措施、临时用地使用手续复印件等组成。
29、A26取弃土场整治恢复报告单
本表主要用于取、弃土场施工前的报告，主要由A26表、原地面照片、整治方案组成。
30、A27大型、特种机械设备核验单
大型、特种机械设进场安装调试完毕，应报监理工程师检查验收后方能使用，由驻点专业工程师审批。
31、A28安全生产人员资格报审表
承包人进场后应及时将安全生产管理人员相关资材料复印装订成册，交驻点负责人审批，由总监办安全、环保工程师会同相关人员查验原件和身份后审批。
32、A29安全技术培训报审表
承包人应定期进行安全技术培训，在进行培训前应将培训方案报总监办安全、环保工程师进行审批。
33、A30工程现场收方记录表
本表用于工地现场收方记录，主要记录结构物的几何尺寸，现场收方完成后承包人、监理应当场签字，一式两份，一份保存于承包人，一份由监理人员带回交驻点负责人妥善保管。
本表不能单独使用，必须与明挖验底检验记录表（或桩柱基底检验记录表）以及顶底面高程测量记录表联合使用作为工程变更的证据之一。
▲现场收方时，总承包部必须派人参加现场收方，并在本表“承包人参加人员”中签字。
第十五条：
B表监理用表说明
（一）B表监理用表目录
序号
编号
项目名称
备注
1
表头一次填
2
B1
监理工程师通知（通用）
3
B2
缺陷责任期终止证书
4
B3
工程暂时停工指令
5
B4
复工指令
6
B5
监理指令单
7
B6
开工令
8
B7
工程监理报告单
9
B8
工地会议纪要
10
B8-1
工地会议纪要附页
11
B9
监理巡视记录
12
B10
监理旁站记录
13
B11-1
预应力钢筋张拉监理旁站记录
14
B11-2
预应力孔道压浆监理旁站记录
15
B11-3
混凝土浇筑监理旁站记录
16
B11-4
钻孔灌注桩灌注监理旁站记录
17
B12
监理日志
18
B13
安全监理日志
19
B14
项目安全会议纪要
20
B14-1
项目安全会议纪要附页
21
B15
会议签到表
（二）B表监理用表说明
1、B1监理工程师通知（通用）
本表适宜于没有专用表格，而又必须以书面通知给承包人的任何意见、批准、指示和决定等。
2、B2缺陷责任期终止证书
缺陷责任期满，承包人以A17缺陷责任工程终止报验单报验，经监理工程师检查合格后，由业主签发。
3、B3工程暂时停工指令
依据合同条款由于施工或其他原因需工程暂时停时，由总监理工程师签发。
4、B4复工指令
当以B3工程暂时停工指令停止施工的工程，其暂停因素已消除，驻点负责人在检查证实后签发，报备总监理工程师。
5、B5监理指令单
本现场监理指令单为专业监理工程师或监理员在施工现场检验工程质量发现问题时向承包人下达指令，要求承包人按照规范纠正质量缺陷或停止施工，或在规定时间内返工，需专业监理工程师和驻点负责人（或总监）手签即可。
6、B6开工令
当各合同段具备开工条件时，用本表下发合同段开工令，一式三份，业主、总监办、
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