证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4209篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4209篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。
①财务状况
②投资知识
③投资目标
④投资水平
⑤风险偏好
A、①②③④
B、②③④⑤
C、①②③⑤
D、①③④⑤
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【知识点】：
第2章>第3节>确定普通投资者风险承受能力的主要因素
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。
2.按照规定，下列说法中正确的是（）。
①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产
③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
A、①②
B、①②③
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查资产证券化的相关概念。
基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。
基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
3.《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货交易所
C、当地财政部门
D、期货业协会
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【知识点】：
第1章>第6节>期货市场监督管理的基本内容
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第五条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
4.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
5.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
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【知识点】：
第3章>第9节>另类投资业务
【答案】：
D
【解析】：
①证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。
②证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
③证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。
另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。
6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
A、证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B、证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D、证券经纪人只能是自然人
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营销管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定：
证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人；证券公司可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动；取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等活动。
7.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。
8.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。
①投资者利益优先
②勤勉尽责
③客观性
④有效性
⑤审慎性
⑥差异性
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③④⑥
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【知识点】：
第2章>第3节>证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
【答案】：
D
【解析】：
经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：
（一）投资者利益优先原则
当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。
（二）勤勉尽责原则
经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况，包括与投资者分类、风险承受钝力评估相关的各类信息；深入调查分析产品或者服务信息，充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。
（三）客观性原则
经营机构应当采用科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。
经营机
9.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A、3
B、5
C、10
D、30
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查违反监督管理措施的法律责任。
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
10.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A、自律组织
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中国证监会
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
11.有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。
Ⅰ．前一次公开发行的公司债券已募足
Ⅱ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束
Ⅲ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第4节>证券发行
【答案】：
A
【解析】：
有下列情形之一时，不得再次公开发行公司债券：
（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足。
（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。
（3）违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
12.证券公司应当落实（）应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致
④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
A、①②④
B、①②③
C、①②③④
D、①②④
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【知识点】：
第2章>第6节>证券公司信息技术安全
【答案】：
B
【解析】：
考点：
证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级属于信息技术安全中的数据治理。
13.根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
A、①②④
B、①②③
C、②③④
D、①③④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：
D
【解析】：
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。
14.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、改正，给予警告；3；20
B、停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20
C、改正，给予警告；5；50
D、停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50
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【知识点】：
第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定。
期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
15.按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A、证券经纪业务；融资融券业务
B、证券资产管理业务；期货经纪业务
C、证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问
D、证券投资咨询业务；证券自营业务
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司的组织机构
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
16.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A、每两年
B、每年
C、每半年
D、每季度
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
B
【解析】：
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
17.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。
A、投资目标
B、投资经验
C、风险偏好及可承受损失
D、财务状况
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【知识点】：
第2章>第3节>经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。
18.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。
①证券
②动产
③不动产
④股权
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查客户可补交担保物的类型。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。
19.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。
①自律惩戒措施
②出具警示函的措施
③责令参加培训的措施
④认定为不恰当人选的措施
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。
20.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A、8
B、7
C、6
D、5
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【知识点】：
第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
21.（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A、《证券法》
B、《证券公司监督管理条例》
C、《证券公司融资融券业务管理办法》
D、《转融通业务监督管理试行办法》
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【知识点】：
第3章>第7节>法规概述
【答案】：
B
【解析】：
《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定
22.存在（）的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事
②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第3节>财务顾问业务资格的核准
【答案】：
D
【解析】：
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；
（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；
（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；
（
23.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。
①责令停业整顿
②指定其他机构托管、接管
③撤销经营证券业务许可
④撤销
⑤限制业务活动
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A、①②③④
B、②③④⑤
C、③④⑤⑥
D、①②③⑥
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
（1）责令停业整顿；
（2）指定其他机构托管、接管；
（3）撤销经营证券业务许可；
（4）撤销。
24.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②④⑤⑥
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。
高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。
25.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A、证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B、投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
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【知识点】：
第1章>第4节>证券登记结算机构
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券登记结算机构的业务规则。
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。
选项C错误。
26.（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A、中国银保监会
B、中国证监会
C、中国人民银行
D、中国证券业协会
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
D
【解析】：
中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合。
证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。
证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》第十条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条的规定，情节严重的，中国证券业
27.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。
A、限期改正
B、行业内谴责
C、暂停受理相关业务
D、取消其基金销售资格
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
D
【解析】：
募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律赴分。
28.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。
A、股票发行日期
B、股东取得股份的日期
C、股东的姓名
D、股东所持股份数
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
A
【解析】：
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：
（1）股东的姓名或者名称及住所。
（2）各股东所持股份数。
（3）各股东所持股票的编号。
（4）各股东取得股份的日期。
发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量（这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量）、编号及发行日期。
29.每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A、8
B、7
C、6
D、5
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【知识点】：
第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查合格境外投资者托管人的职责。
每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
30.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A、证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B、合规管理人员不得兼任其他任何职务
C、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异
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