基金押题卷六题目.docx

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基金押题卷六题目

基金押题卷六（题目）

单选题

（1）目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（）交易。

A、市场价格

B、份额净值

C、交易价格

D、份额总额

（2）以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求（）。

A、较高

B、适度

C、较小

D、没要求

（3）（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A、20世纪50年代以后

B、20世纪60年代以后

C、20世纪70年代以后

D、20世纪80年代以后

（4）用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是（）。

A、特雷诺指数

B、夏普指数

C、詹森指数

D、以上都不对

（5）行为金融理论中的BSV模型认为（）。

A、投资者总是过分相信自己的能力和判断

B、投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向

C、投资者分为有信息与无信息两类

D、人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差

（6）基金运作信息披露文件不包括（）。

A、净值公告

B、季度报告

C、半年度报告

D、基金合同

（7）关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（）。

A、多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等

B、多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广

C、规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险

D、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平

（8）托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是（）。

A、净资产和资本充足率符合有关规定

B、设有专门的基金托管部门

C、有安全保管基金财产的条件

D、注册资本不低于3亿元人民币

（9）某债券五年后到期,其面值为人民币100元、每年付息两次、票面利率8%、每次付息4元。

若该债券以102元卖出,则其到期收益率（）。

A、8%

B、4%

C、7.5128%

D、以上都不对

（10）基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。

A、本期已实现收益

B、期末可供分配利润

C、净值增长率

D、期末资产净值

（11）关于证券投资基金投资收益归属,下列说法不正确的是（）。

A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有

B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

C、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

D、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

（12）从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（）。

A、反方向同比例

B、同方向同比例

C、反方向反比例

D、同方向反比例

（13）基金销售机构内部控制应履行（）原则。

A、合规性

B、健全性

C、真实性

D、连续性

（14）下列不属于销售业务流程控制的内容的是（）。

A、建立科学的资金产品评价体系

B、建立完善的基金销售业务基本规程

C、制定完善的资金清算流程

D、建立完备的客户投诉管理体系

（15）关于资本资产定价模型的市场组合,以下叙述正确的是（）。

A、市场组合在左右风险资产中的风险最小

B、市场组合是一条从无风险利率出发,与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线

C、市场组合是一个无效投资组合

D、理论上,市场组合应包括全世界各种风险资产,因此市场组合是不可检验的

（16）在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。

A、发起人协议

B、公司章程

C、基金合同

D、基金托管协议

（17）对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了（）。

A、防止基金的异常交易行为

B、将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来

C、推动基金公司将强内部控制

D、促进基金管理人提升管理水平

（18）有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。

A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

D、基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

（19）基金的专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。

A、基金托管人

B、基金注册登记人

C、基金管理人

D、监管机构

（20）（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A、20世纪40年代以后

B、20世纪60年代以后

C、20世纪80年代以后

D、20世纪90年代末期

（21）根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A、5

B、10

C、15

D、20

（22）《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构（）。

A、应遵循长期性原则、公正性原则

B、对不同分类的基金进行合并评价

C、对特定客户资产管理计划进行评价

D、不遵循客观性和一致性原则

（23）场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。

A、基金托管人的注册登记系统

B、中央国债登记结算公司的注册登记系统

C、基金管理人的注册登记系统

D、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

（24）基金托管人对基金管理人的估值结果及基金资产净值的复核,不包括对（）的核对。

A、期初基金份额净值

B、基金份额面值净值变化率

C、基金份额净值

D、基金份额累计净值

（25）乖离率（BIAS）是技术分析指标之一,它属于（）。

A、摆动型指标

B、震荡型指标

C、超买超卖型指标

D、能量指标

（26）与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。

A、高风险、高收益

B、低风险、低收益

C、风险相对适中、收益相对稳健

D、基本没有风险

（27）以下不属于中国证监会各地方证管局的监管范围的是（）。

A、基金经理任免

B、草拟基金或制定基金行业的监管规则

C、负责辖区基金管理公司开业申请

D、负责辖区基金管理公司设立办事处

（28）以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。

A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度

B、有时也被称为简单过滤器规则

C、是相对强弱指标的变形

D、是技术分析指标BIAS的别称

（29）假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。

A、两周累计收益率为零

B、两周累计上涨1%

C、两周累计下跌1%

D、两周累计收益率无法计算

（30）如果要求债券组合的最低价值为200万元,剩余时间为2年,市场利率为8%,则应急免疫的触发点为（）。

A、185万

B、171.47万

C、233.28万

D、216万

（31）在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为（）元。

A、0.0001

B、0.1

C、0.001

D、0.01

（32）基金的会计核算对象不包括（）。

A、资产类

B、资产负债共同类

C、所有者权益类

D、投资类

（33）（）不属于《证券投资基金营销业务信息管理平台管理规定》的要求。

A、能够为交易所提供监控信息

B、具备基金销售费率的监控机制

C、保障基金投资人资金流动的安全

D、支持基金销售适用性原则

（34）主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为（）。

A、中国证监会及个地方证监局

B、沪、深证券交易所

C、中国证券投资基金业协会

D、中国证监会

（35）目前,我国基金管理公司全部为（）。

A、股份公司

B、合伙公司

C、有限责任公司

D、股份有限公司

（36）证券投资基金的银行存款账户是以（）的名义开立。

A、托管人和基金联名

B、基金托管人

C、基金

D、基金管理人

（37）还有18个月到期的零息债券的价格为96.72元,其久期为（）。

A、18

B、1.5

C、1.8

D、5.37

（38）托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，都制定了一系列管理办法和制度，其中不属于该系列办法和制度的是（）。

A、印章使用管理规定

B、证券投资基金托管业务保密规定

C、证券投资基金股票管理办法

D、证券投资基金托管业务会计核算办法

（39）经验表明,虽然规模较小的公司的股票回报率从长期看较高，但波动较大，为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（）。

A、保险战略

B、混合战略

C、恒定战略

D、规模战略

（40）在资产组合理论中，最优证券组合为（）。

A、所有有效组合中预期收益最高的组合

B、无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合

C、最小方差组合

D、所有有效组合中获得最大的满意程度的组合

（41）ETF的投资目标是（）。

A、使ETF规模不断扩大

B、提供尽可能多的套利机会

C、取得与指数基本一致的收益

D、超越指数

（42）基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。

A、营业推广

B、公共关系

C、人员推销

D、广告促销

（43）所有风险相同而期望收益率最高、或期望收益率相同而风险最低的投资组合所构成的集合称为（）。

A、最小方差集合

B、最小风险集合

C、最大收益率集合

D、有效边界

（44）基金公司内部控制是（）。

A、公司内部组织结构及其相互制约的关系

B、公司内部控制机制和内部控制制度两方面

C、公司内部控制制度

D、基金公司的各项规章制度

（45）对于由两种股票构成的资产组合,当他们之间的相关系数为（）时,能够最大限度地降低组合风险。

A、1

B、0.5

C、-1

D、0

（46）下列关于基金市场营销的说法,错误的是（）。

A、制度化,规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分

B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段

C、基金的市场营销不是简单的等同于推销

D、基金的市场营销不同于有形产品营销

（47）已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10,某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%,则该证券组合的β系数为（）。

A、0.75

B、0.96

C、1.1

D、0.5

（48）基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。

A、所管理的全部基金总体

B、基金管理公司

C、所管理的每只基金

D、所管理的不同基金类别

（49）资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

A、投资决策业务控制

B、研究业务控制

C、基金交易业务控制

D、信息披露控制

（50）在我国，基金监管的首要目标是（）。

A、保护投资者利益

B、保证市场的公平、效率和透明

C、保证市场的公开、公平和公正

D、推动基金业的发展

（51）基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。

A、45日

B、30日

C、60日

D、15日

（52）基金管理公司的投资研究一般不包括（）。

A、宏观与策略研究

B、微观与策略研究

C、行业研究

D、个股研究

（53）基金信息披露监管的根本目的在于（）。

A、保护基金管理人的合法权益

B、保护基金份额持有人的合法权益

C、确保基金行业的稳定与发展

D、确保基金行业竞争的有序性

（54）关于基金估值,以下表述正确的是（）。

A、确定基金资产实际价值的过程

B、确定基金资产公允价值的过程

C、通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算

D、通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算

（55）投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。

A、汇率风险

B、经营风险

C、购买力风险

D、再投资风险

（56）根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有（）。

A、利率

B、Alpha系数

C、相关系数

D、Beta系数

（57）下列基金类型中投资风险最低的是（）。

A、股票基金

B、债券基金

C、保本基金

D、ETF基金

（58）以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。

A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报

B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报

C、在任意时点保证投资者本金安全

D、采用投资组合保险策略

（59）不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现的基金是（）。

A、主动型基金

B、被动型基金

C、收入型基金

D、平衡性基金

（60）为保护基金投资人的利益,有关法则明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）,赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）,赎回申请的有效性进行确认。

A、3

B、1

C、4

D、2

多选题

（61）基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

A、基金持有人户数

B、持有人结构和前5名持有人

C、基金合同全文

D、基金投资组合报告

（62）关于公司型基金的表述,正确的有（）。

A、基金是独立的法人机构

B、投资者不享有股东权

C、基金不是独立的法人机构

D、投资者是基金公司的股东

（63）以下关于投资组合的收益和风险的论述,正确的有（）。

A、证券组合的期望收益率和风险可以用期望收益率和方差来度量

B、证券投资组合的期望收益率和方差不能通过由其构成的单一证券的期望收益率和方差来表达

C、投资者可以根据自己对收益率和方差的偏好，选择自己最满意的组合

D、在计算机技术尚不发达的20世纪50年代，证券组合理论已经运用于大规模市场

（64）与主动型基金相比较,被动型基金一般来说（）。

A、力图取得超越基准组合的表现

B、试图复制选定指数的表现

C、选取特定的指数为跟踪对象

D、通常为指数基金

（65）基金托管人对基金管理人的监督包括（）。

A、基金收益分配

B、基金资产核算

C、基金价格的计算方法

D、基金投资范围

（66）假如市场针对一条信息的反应出现如下情况,说明该市场是无效市场（）。

A、反应方向错误

B、反应方向正确,但反应过度

C、反应方向正确,但反应延迟

D、方向正确并一步到位

（67）根据有关规定,基金管理公司的独立董事制度应当满足以下哪些要求（）。

A、独立董事人数不得少于3人

B、在审议公司及基金投资运作的重大关联交易时,须经2/3以上董事同意

C、独立董事人数不得少于5人

D、独立董事人数不得少于董事会人数的1/3

（68）以下关于基金利润分配的表述,正确的有（）。

A、封闭式基金的利润分配每年不得少于一次

B、开放式基金的分红方式有两种

C、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的80%

D、封闭式基金一般采用现金分红

（69）在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与”卖出“基金环节一次性支付的费用包括（）。

A、托管费

B、管理费

C、赎回费

D、申购费

（70）关于基金税收，下列说法正确的有（）。

A、对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依法征收营业税

B、从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易印花税

C、以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税

D、基金管理人从事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税

（71）计算债券麦考莱久期需已知的参数包括（）。

A、债券利息

B、期数

C、期值

D、债券价格

（72）在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。

A、债券信用等级的研究有重要意义

B、债券的久期策略在实践中非常重要

C、对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注

D、宏观利率走势的判断有重要意义

（73）资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。

A、支付模式为凸型

B、在易变、波动性大的市场环境中有利

C、要求的市场流动性适中

D、下降时买入，上升时卖出

（74）以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

A、基金监管应该遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形

B、基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系

C、基金监管中，以行政监管为主，市场自身调节为辅

D、在保证监管效益的前提下，做到监管成本最小

（75）关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是（）。

A、早期探索阶段始于20世纪80年代末

B、淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金

C、1997年基金业发展进入快速发展阶段

D、截止到2008年末，我国共有61家基金管理公司

（76）基金托管人在基金信息披露方面的义务主要涉及（）等环节。

A、基金资产保管

B、代理清算交割

C、会计核算

D、净值复核

（77）基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有（）。

A、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会

B、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，直接报告中国证临会

C、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

D、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金份额持有人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

（78）货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。

A、信用等级在AAA级以下的企业债券

B、现金

C、股票

D、可转换债券

（79）证券投资基金作为一种金融产品,与股票相比较,不同点表现为（）。

A、股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系

B、股票价格的波动要小于基金净值的波动

C、股票是间接投资工具,基金是直接投资工具

D、股票投资风险通常大于基金投资风险

（80）基金管理公司的下列（）事项，应当报中国证监会批准。

A、变更经营范围

B、变更股东

C、变更名称

D、修改章程

（81）根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构（）。

A、从事信托资产管理的机构

B、从事金融资产管理的机构

C、从事证券经营的机构

D、从事证券投资咨询的机构

（82）基金托管人内部控制的目标有（）。

A、保障基金托营业务安全,有效,稳健运行

B、保证托管资产的安全完整

C、保证基金保值增值

D、维护基金份额持有人的权益

（83）在营销环境的所有因素中,基金管理人最需要关注的是（）。

A、销售机构本身的情况

B、微观环境

C、影响投资者决策的因素

D、监管机构对基金营销的监管

（84）股票风格管理分为（）。

A、消极的股票风格管理

B、主动的股票风格管理

C、被动的股票风格管理

D、积极的股票风格管理

（85）我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就成为了（）。

A、基金受益人

B、基金份额持有人

C、基金合同的当事人

D、基金管理人

（86）基金销售机构在基金销售过程中应当遵循的原则包括（）。

A、投资人利益优先原则

B、全面性原则

C、客观性原则

D、及时性原则

（87）与其他类型基金相比,货币市场基金具有（）的特点。

A、收益较高

B、流动性较差

C、流动性较好

D、风险较低

（88）下列关于恒定混合策略的表述,正确的有（）。

A、恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定

B、恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者

C、恒定混合策略可能优于买入并持有策略

D、恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场

（89）基金评价可以让投资者（）。

A、更好的了解投资对象的风险收益特征

B、增加投资收益

C、规避系统风险

D、进行基金之间的比较和选择

（90）基金评价的目的在于（）。

A、帮助投资者更好的了解投资对象的风险收益特征

B、帮助投资者更好的了解投资对象的业绩表现

C、增加投资收益

D、方便投资者进行基金之间的比较和选择

（91）依照《招募说明书的内容与格式》的规定,基金招募说明书需要包括下列（）内容。

A、基金管理人、基金托管人的基本情况

B、风险警示内容

C、基金募集申请的核准文件名称和核准日期

D、基金合同和基金托管协议的内容摘要

（92）我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司，如下说法中正确的是（）。

A、注册资本不低于1亿元人民币

B、注册资本不低于3亿元人民币

C、实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

D、最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

（93）下列表述中,符合证券投资基金基本内涵的有（）。

A、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金

B、基金所募集的资金在法律上具有独立性

C、基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有

D、证券投资基金是一种直接投资工具

（94）影响指数投资跟踪误差的因素包括（）。

A、建立指数化组合的交易成本

B、指数化组合的组成与指数组成的差别

C、建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差

D、以上都是

（95）对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有（）。

A、如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的现金基金资产属于投资方向确定的内容

B、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%

C、封闭式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券

D、基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定

（96）基金份额持有人大会可以由（）提议召集。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、监管机构

（97）属于基金促销手段的有（）。

A、基金费率优惠

B、通过广告宣传基金公司形象

C、变更基金经理

D、基金经理在投资者交流会上演讲

（98）目前,我国证券投资基金具有（）的作用。

A、为中小投资者拓宽了投资渠道

B、优化金融结构，促进经济增长

C、有利于证券市场的稳定和健康发展

D、完善金融体系和社会保障体系

（99）行为金融论认为，投资者不能立即对全部公开信息做出反应，是因为受下列因素的限制（）。

A、心理偏差

B、理论知识不足

C、信息不完全

D、信息处理能力

（100）基金净值收益率的计算方法包括（）。

A、几何平均收益率

B、时间加权收益率

C、年化收益率

D、算术平均收益率

（101）基金宣传推介资料不得有下列哪些情形（）。

A、预测该基金的证券投资业绩

B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C、违规承诺收益或者承担损失

D、登载个人推荐性文字

（102）关于利率期限结构理论,下列论述正确的有[]。

A、市场分割