证券从业资格考试证券市场基础知识真题.docx
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证券从业资格考试证券市场基础知识真题
2008年证券从业资格考试证券市场基础知识真题
一、单项选择题
A.书面凭证
B.法律凭证
C.收入凭证
D.资本凭证
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易的期限
D.交易的时间
A.场外交易市场
B.有形市场
C.第三市场
D.第四市场
A.纽约
B.伦敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A.上海证券交易所
B.上海众业公所
C.上海华商证券交易所
D.北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展
（）。
A.始终是审批制
B.由审批制到核准制
C.始终是核准制
D.由核准制到审批制
（），对股票发行
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了进行复审。
A.股票发行审核委员会
B.证券业协会
C.交易所监督部
D.
证券登记机构
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证监会
D.证券登记结算公司
A.中国人民银行
B.国务院
C.人大常委会
D.国家主席
（）。
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是
A.普通股票
B.优先股票
C.银行债权
D.普通债权
21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A.不规定利率
B.规定利率
C.标明折价
D.不标明折价
22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，种债券叫（）。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
（）挂钩。
24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与
A.市场利率
B.银行贷款利率
C.同业折借利率
D.定期存款利率
25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记帐式债券
D.电子债券
26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.无期国债
27、可以提前兑现的债券是（）。
B.凭证式债券
C.记帐式债券
D.以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是
（）。
A.依然是国家
B.政府
C.法院
D.只能是地方政府
29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A.流通国债
B.非流通国债
C.短期国债
D.
中长期国债
A.实物债券
B.本币国债
C.外币国债
D.实物国债
（）表示。
41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用
A.美圆
B.德国马克
C.英镑
D.人民币
（）关系。
42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种
A.债权关系
B.所有权关系
C.综合权利关系
D.
委托代理关系
A.证券业的最高监督机构
B.政府组织
C.民间组织
D.自律性组织
A.股票市场、债券市场和基金市场
B.发行市场和交易市场
C.国际市场和国内市场
D.有行市场和无形市场
45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
A.货币市场
B.资本市场
C.贷款市场
D.中长期信贷市场
46、资本市场可以分为（）。
A.证券市场和同业拆借市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和回购市场
D.股票市场和债券市场
A.参与公司管理
B.赚取市场差价
C.获得高于银行利息的收益
D.收购企业
A.产权
B.债券
C.物权
D.所有权
49、帐面价值又称为（）。
A.票面价值
B.股票净值
C.清算价值
D.内在价值
A.基金总资产
B.供求关系
C.基金净资产
D.
基金负债
A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B.负责ADR的注册和过户
C.负责保管ADF所代表的基础证券
D.负责对公司管理监督
（）。
62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有
A.设立或撤消分支机构
B.变更注册资本
C.增发资本
D.
更换法定代表人
A.公司重大决策的参与权
B.选择管理者
C.有优先剩余资产分配权
D.
优先配股权
A.筹资者资信
B.债券票面金额
C.筹资用途
D.借贷资金市场利率水平
A.都有规定的偿还期限
B.都属于有价证券
C.都是筹资手段
D.收益率相互影响
A.可自由转让
B.通常不记名
C.自由认购
D.无面值
67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。
A.货币市场基金
B.黄金基金
C.衍生证券投资基金
D.平衡性基金
A.成长性基金
B.收入性基金
C.平衡性基金
D.对冲基金
（）年以上。
69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录
A.5
B.10
C.
值。
C.15
D.20
A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B.出现巨额赎回的情形
C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
二、多选择题
1、按照性质分，证券分为（）。
A.有价证券
B.无价证券
C.资本证券
D.
货币证券
A.商业性汇率风险
B.金融性汇率风险
C.全球性汇率风险
D.区域性汇率风险
3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。
A.商品
B.货币
C.利息收入
D.股息收入
（）。
4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。
下面属于商品证券的有
A.提货单
B.运货单
C.仓库栈单
D.存款单
5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括
（）。
代表着一定的财产所有权，
（）实现的
A.银行本票
B.银行汇票
C.银行支票
D.定期存单
6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。
A.占有
B.使用
C.收益
D.处置
7、证券具有流通性，又称为变现性。
证券的流通是通过
A.承兑
B.贴现
C.交易
D.继承
8、证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。
A.债券市场
B.股票市场
C.发行市场
D.
基金市场
A.货币市场
B.现货市场
C.期货市场
D.资本市场
（）是资本市场工具。
不仅证券市场的规模更加扩大，
A.同业拆借市场
B.国债市场
C.股票市场
D.金融期货市场
11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中
A.ADR
B.公司债券
C.股票
D.国库券
12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，
证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。
A.金融证券化
B.证券市场国际化
C.投资者机构化
D.证券市场电脑化
13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券断创新，主要有（）。
;二战之后，证券品种不
A.浮动利率债券
B.认股证
C.分期债券
D.可转换债券
E.复合证券
14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势
（）。
A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易
B.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询
C.成本低
D.更加安全
15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于
（）。
A.加强了证券公司等中介机构的责任
C.维护三公原则
D.提高了上市公司的质量
16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》
，对
总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。
A.向法人配售
B.对公众上网发行
C.发行认股证
D.证券公司配售
17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为
（）。
A.机构投资者
B.个人投资者
C.投机者
D.投资者
18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，构投资者。
其中（）属于机
A.家庭
B.政府
C.金融机构
D.企业
19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。
券中介机构。
面（）是证
A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券交易所
20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为
（）。
A.综合类证券公司
B.代理性证券公司
C.经纪类证券公司
D.自营性证券公司
21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括
（）。
A.证券登记结算公司
B.会计师事务所
C.证券投资咨询公司
D.证券信用评级机构
22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，行资金融通的活动。
下面（）是间接融通的工具。
间接融资是资金供求双方通过银行进
A.股票
B.定期存单
C.CDs
D.公司债券
23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。
A.回购协议市场
B.债券市场
C.基金市场
D.保险市场
24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，基本要素有（）。
从中我们可以看出股票的
A.发行主体
B.股份
C.持有人
D.有面值
25、股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。
A.要式证券
B.设权证券
C.证权证券
D.资本证券
它有以下（）
26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，特点。
A.不必一次缴足
B.转让相对复杂或受限制
C.便于挂失
D.要求一次缴足股款
27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。
A.资产受益
B.重大决策权
C.选择管理者
D.制定公司的具体规章
28、优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。
C.剩余资产分配优先
D.一般无表决权
面（）是属
29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
于境外上市外资股。
A.A股
B.N股
C.H股
D.B股
30、债券具有（）的基本性质。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的体现
D.一种综合权利证券
（）。
31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为
A.商业证券
B.资本证券
C.有价证券
D.
凭证证券
C.参与公司管理
D.赚取市场差价
（）。
33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额
A.相等
B.无关
C.超过票面价格
D.低于票面金额
34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。
A.单利债券
B.复利债券
C.浮动利率债券
D.
可变利率债券
A.期中偿还
B.到期偿还
C.展期偿还
D.
中途偿还
A.两者都是有价证券
B.两者都是筹资手段
C.两者收益率相互影响
D.两者的风险差不多
37、公债的特征有（）。
A.安全性高
B.流动性好
C.收益稳定
D.
免税待遇
A.实物国债
B.货币国债
C.记帐式国债
D.凭证式国债
A.国务院
B.国家能源投资公司
C.国家原材料投资公司
D.铁道部
A.政府证券
B.金融证券
C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D.一般公司发行的公司债券
C.有色金属企业债券
D.石油化工企业债券
A.弥补国际收支逆差
B.收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
C.一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
D.为某些国际组织筹资，以支持其活动
A.商品证券
B.提单
C.货币证券
D.资本证券
44、证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。
A.数量优先
B.价格优先
D.时间优先
E.地点优先
45、交易所上市委员会的职责是。
A.审批证券的上市
B.审定总经理提出的财务预算、决算方案
C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
D.选举和罢免理事
三、判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。
3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得
了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。
5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。
9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。
10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。
这表明我国的证券交易所不是公司制。
13、证券业协会是证监会下属的官方机构。
14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成
部分。
15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。
16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。
17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。
它是权利的
18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，
载体，权利是已经存在的。
19、股票是一种设权证券而不是证权证券。
20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。
21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。
22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。
23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。
24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。
25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，利息提供了依据。
也为债权人到期追索本金和
27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，
上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
当市场利率上升时，利率应
29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印
有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。
30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。
提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，付本纪本金的2%收取手续费。
经办机构按兑
31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。
32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。
33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，过多次。
在我国也发行
34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。
35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。
36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际
债券
37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。
38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。
39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。
40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
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