重庆省基金从业资格机构投资者试题.docx

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重庆省基金从业资格机构投资者试题

重庆省基金从业资格：

机构投资者试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选取题（在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、关于证券市场筹资一投资功能，下列说法对的有__。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割两个方面，忽视其中任何一种方面都会导致市场严重缺陷

B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资目

D．在证券市场上交易任何证券，既是筹资工具，也是投资工具

2、基金信息披露内容不涉及__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．暂时信息披露

3、基金销售机构电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而也许带来损失，这属于基金销售业务中__。

A．合规风险

B．技术风险

C．管理风险

D．操作风险

4、基金市场营销__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化持续性服务。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．合用性

5、基金管理人在制定详细钞票代替办法时遵循公平、公开原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分信息披露。

A：

基金份额持有人

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

服务机构

6、下列职权中，应当由董事会行使是____

A：

主持公司生产经营管理工作

B：

决定公司内部管理机构设立

C：

修改公司章程

D：

制定公司详细规章

7、具备良好择时能力基金经理普通会__。

A．在市场上涨之前减少钞票并提高组合中权益资产权重

B．在市场下跌之前增长钞票并减少组合中权益资产权重

C．在市场上涨之前增长钞票并提高组合中权益资产权重

D．在市场下跌之前减少钞票并减少组合中权益资产权重

8、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额发售，下列说法对的有__。

A．ETF可采用场内认购和场外认购方式

B．当前国内投资者可以采用场内钞票认购方式

C．ETF份额认购可采用钞票认购，也可采用证券认购

D．场外钞票认购是指投资者通过基金管理人指定基金发售代理机构使用证券交易所交易网络系统进行认购

9、1997年11月14日颁布__，是国内初次颁布规范证券投资基金运作行政法规。

A．《证券投资基金法》

B．《证券法》

C．《开放式证券投资基金试点办法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

10、基金促销手段涉及__。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

11、世界上最早、最有影响股价指数是__。

A．道-琼斯股票价格平均指数

B．金融时报指数

C．日经指数

D．纳斯达克指数

12、下列说法对的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用义务，其需要缴纳和支付费用仅涉及申购费和赎回费

B．基金份额持有人有遵守基金合同义务，但不承担基金合同终结义务

C．基金份额持有人有基金收益享有权，也承担基金亏损无限责任

D．基金份额持有人有基金收益享有权，也承担基金亏损有限责任

13、关于基金监管目的，下列说法错误是____

A：

保护投资者利益

B：

保证市场公平、效率和透明

C：

消除系统风险

D：

推动基金业规范发展

14、下列关于中华人民共和国证监会职责说法，对的有__。

A．负责行业性法规起草

B．负责监督关于法律法规执行

C．负责保护投资者合法权益

D．维持公平而有序证券市场

15、有限责任公司董事会法定人数为____

A：

五人至十五人

B：

三人至十三人

C：

五人至十九人

D：

五人以上

16、专业基金销售机构申请基金代销资格，获得基金从业资格人员应不少于__人，且不少于员工人数1/2。

A．40

B．30

C．20

D．15

17、在没有优先股条件下，每股股票账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外普通股数量

B．公司总资产/发行在外普通股数量

C．公司净资产/公司库存股票数量

D．公司总资产/公司库存股票数量

18、通过__，投资者可以对基金公司风险控制能力有一定理解。

A．公司与否有违规事件发生

B．公司在投资上与否浮现过重大失误

C．公司旗下当前基金业绩

D．公司某些事件性公示

19、下列不能作为证券投资基金特点是____

A：

分散风险

B：

专业理财

C：

稳定市场

D：

集合投资

20、__是指通过某些理财规划工具协助客户评估当前资产配备与否合理，发掘客户理财需求，提出相应改进意见。

A．财务诊断

B．风险评价

C．资产配备

D．理财规划

21、基金监管部寻常持续监管方式重要有__。

A．现场检查

B．随机抽查

C．非现场检查

D．重点检查

22、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．2亿

23、基金销售机构进行市场细分直接细分根据涉及__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投资者心理因素

D．投资者行为因素

24、当前国内货币市场基金可以进行投资金融工具不涉及____

A：

期限在1年以内（含1年）中央银行票据

B：

1年以内（含1年）银行定期存款、大额存单

C：

钞票

D：

可转换债券

25、__惯用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。

A．夏普指数

B．贝塔系数

C．特雷诺指数

D．詹森指数

26、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其初次发行普通股数量不得少于__万股。

A．1800

B．

C．3000

D．4000

27、下列收入中要征收公司所得税有____

A：

基金买卖股票、债券差价收入

B：

基金从证券市场上获得股票利息、红利收入

C：

公司投资者从基金分派中获得债券差价收入

D：

公司投资者买卖基金单位获得差价收入

28、下列各项中，属于基金内部风险有__。

A．政策风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险

29、基金营销环境微观环境不涉及__。

A．股东支持

B．营销渠道

C．公众

D．人口

30、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上规定销售机构信息管理平台建立和维护应当遵循__原则。

A．安全性

B．实用性

C．系统化

D．简朴化

二、多项选取题（在每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金销售客户服务方式中，__特别合用于传递行文较长信息资料。

A．手机短信

B．自动传真、电子信箱

C．互联网

D．座谈会

32、下列关于基金资产估值陈述不对的是__。

A．基金资产净值除以基金当前总份额，就是基金份额净值

B．基金份额净值估值成果不必都是公允

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有所有资产及所有负债按一定原则和办法进行估算，进而拟定基金资产公允价值过程

D．基金估值过程中普通均采用资产最新公允价格

33、初次公开发行股票以__方式拟定股票发行价格。

A．询价

B．协商定价

C．网上竞价

D．资产核算定价

34、国内《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并获得基金托管资格商业银行担任____

A：

《证券投资基金法》

B：

《中华人民共和国公司法》

C：

《中华人民共和国证券法》

D：

《中华人民共和国刑法》

35、商业银行申请基金托管人资格，必要经中华人民共和国证监会和__审查批准。

A．中华人民共和国证券业协会

B．中华人民共和国银监会

C．财政部

D．中华人民共和国证监会派出机构

36、下列关于金融衍生工具论述，错误是__。

A．金融衍生工具价格取决于基本金融产品价格或基本变量数值变动

B．金融衍生产品是与基本金融产品相相应一种概念，这里所称基本产品是一种相对概念，不但涉及现货金融产品，也涉及金融衍生工具

C．金融衍生工具价值与基本产品联动关系既可以是简朴线性关系，也可以体现为非线性函数或者分段函数关系

D．金融衍生工具杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏不拟定性

37、____是国内对证券投资基金一种本土化创新。

A：

收入型基金

B：

上市开放式基金

C：

公募基金

D：

私募基金

38、下列关于沪深300指数、上证综合指数说法，对的有__。

A．沪深300指数计算中包括了300个样我司股票和债券价格

B．沪深300指数样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大300只A股

C．上证综合指数包括了上海证券交易所挂牌所有股票，并以其发行量为权数

D．上证综合指数基期指数为1000点

39、6月18日，中华人民共和国证监会颁布____规定，符合条件境内基金公司和证券公司，经中华人民共和国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A：

《证券投资基金管理暂行办法》

B：

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C：

《中华人民共和国证券投资基金法》

D：

《开放式证券投资基金试点办法》

40、按照____规定，国内基金份额持有人享有如下权利分享基金财产收益，参加分派清算后剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有基金份额，按照规定规定召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益行为依法提出诉讼。

A：

《中华人民共和国证券投资基金法》

B：

《中华人民共和国公司法》

C：

《中华人民共和国证券法》

D：

《中华人民共和国刑法》

41、股票型基金分析普通从__入手。

A．业绩

B．风险

C．投资组合

D．信用级别

42、按照持有人权利性质不同，权证可以分为__。

A．认股权证

B．认购权证

C．认沽权证

D．备兑权证

43、基金销售机构浮现使用基金宣传推介材料违规情形，中华人民共和国证监会或证监局可以对直接负责基金销售机构高档管理人员和其她直接负责人员，采用__等行政监管办法。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．暂停履行职务

D．认定为不适当担任有关职务者

44、下列关于开放式基金申购和赎回说法，不对的有__。

A．申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额行为

B．赎回是指基金份额持有人规定基金管理人购回其所持有开放式基金份额行为

C．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请

D．开放式基金申购和赎回，只能通过基金管理公司自己网点进行

45、证券服务机构是指依法设立从事证券服务业务法人机构，重要涉及__。

A．会计师事务所

B．证券投资征询公司

C．资产评估机构

D．律师事务所

46、下列属于股指期货功能有__。

A．系统风险规避功能

B．资产配备功能

C．跨期交易功能

D．价格发现功能

47、依照基金投资理念不同，可以将基金分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．离岸基金和在岸基金

D．积极型基金和被动型基金

48、基金重要运作环节涉及__。

A．基金募集与营销

B．份额注册登记

C．资产托管

D．投资管理

49、国内基金托管人由依法设立并获得基金托管资格__承担。

A．商业银行

B．基金投资征询机构

C．基金销售机构

D．基金注册登记机构

50、基金分析和评价中，全面性原则规定全面考察基金__。

A．价格

B．收益

C．风险

D．构造

51、__是股票最基本特性。

A．永久性

B．收益性

C．风险性

D．流动性

52、____普通可以用作对平均收益率无偏预计，因而它更多地被用来对将来收益率预计。

A：

算术平均收益率

B：

平均收益率

C：

时间加权收益率

D：

几何平均收益率

53、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行分类。

A．小盘平衡基金

B．中盘成长基金

C．中盘混合基金

D．大盘价值基金

54、保护基金投资者合法利益要使基金投资者免受__等行为损害。

A．误导

B．内幕交易

C．不公平交易

D．投资损失

55、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用收费模式。

A．第一次发放红利

B．该年度内最后一次发放红利

C．基金存续期止

D．赎回基金

56、实践中，大多数公司清算价格总是__账面价值。

A．高于

B．低于

C．等于

D．高于或等于

57、开放式基金非交易过户状况不涉及__。

A．继承

B．捐赠

C．申购和赎回

D．司法强制执行

58、依照客户购买基金行为，可以把基金销售潜在客户划分为__。

A．普通客户

B．次要客户

C．潜在购买

D．更新购买

59、__是用来分析货币市场基金指标。

A．融资比例

B．保本期

C．安全垫

D．担保人

60、依照基金投资目的不同，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．混合型基金

D．平衡型基金