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1从事期货交易活动应当遵循的原则

期货法律法规模拟考试

（一）

一、单项选择题（每道0.5分，共30分）

1．从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A．公开、公平、公正

B．公开、公平、诚实守信

C．公平、公正、诚实守信

D．公开、公平、公正和诚实信用

正确答案：

D

2．期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A．期货交易所B．期货公司

C。

证券交易所D．证券公司

3．（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会

B．中国银监会

C．国务院期货监督管理机构

D．期货交易所

4．设立期货交易所，由（）审批。

A．中国期货业协会B．中国银监会

C．国务院D．国务院期货监督管理机构

5．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A．集中统一B．自律

C．统一D．集中

6．期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A．期货交易所B．证券交易所

C．期货公司D．基金管理公司

7．期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A．财政部B．中国证监会

C．期货交易所D．基金管理公司

8．期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的5％缴纳形成。

A．基金管理公司B．证券交易所

C．期货公司D．期货交易所

9．对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A．财政部B．中国证监会

C．期货交易所D．期货公司保证金监控中心

10．期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。

A．管理费用B．财务费用

C．投资收益D．营业成本

11．会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A．均等份额B．不同份额

C．不同规模D．各种份额

12．公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A．股份有限公司B．有限责任公司

C．集团公司D．合伙制公司

13．设立期货交易所，由（）审批。

A．国务院B．中国证监会

C．中国期货业协会D．商务部

14．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A．“商品交易所”

B．“期货交易所”

C．“商品交易所”或者“期货交易所”

D．“金融交易所”

15．申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。

A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C．场地、设备、资金证明文件及情况说明

D．拟加入会员或者股东名单

16．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A．自律管理B．行业管理

C．行政管理D．合规管理

17．（）依法对保证金安全实施监控。

A．证监会

B．期货保证金安全存管监控机构

C．证券交易所

D．证券公司

18．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A．5B．15

C．20D．10

19．申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A．1B．3

C．5D．7

20．申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。

A．中国法人B．企业法人

C．事业法人D．公司法人

21．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A．中国期货业协会B．中国证监会

C．国家外汇管理局D．商务部

22．（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国证监会B．中国证监会派出机构

C．中国期货业协会D．期货交易所

23．不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B．具有大专以上学历

C．通过中国证监会认可的资质测试

D．有履行职责所必需的时间和精力

24．以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。

A．期货公司董事长和监事会主席B．期货公司总经理

C．财务负责人、营业部负责人D．期货公司法定代表人

25．具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A．5B．8

C．10D．12

26．依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

A．中国期货业协会B．中国证监会及其派出机构

C．国家外汇管理局D．商务部

27．（）负责组织从业资格考试。

A．中国期货业协会B．中国证监会及其派出机构

C．国家外汇管理局D．商务部

28．取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A．向其所在机构

B．向中国证监会及其派出机构

C．直接向协会

D．事先通过其所在机构向协会

29．机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A．品行端正，具有良好的职业道德

B．已被本机构聘用

C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D．有三年以上金融业务经验

30．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

A．3B．5

C．10D．15

31．为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

A．《期货交易所管理办法》

B．《期货从业人员管理办法》

C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》

D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

32．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A．合法合规性B．违法操作

C．违规操作D．风险操作程序

33．首席风险官向（）负责。

A．期货公司股东大会B．期货公司监事会

C．期货公司董事会D．中国证监会

34．首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A．遵纪守法B．恪守诚信

C．严于律己D．严守秘密

35．（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

A．期货公司B．中国证监会C．中国期货业协会D．期货交易所

36．《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货交易所管理条例》

C．《期货从业人员管理条例》

D．《期货经纪公司管理条例》

37．《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

A．会员统一结算制度B．每日无负债结算制度

C．会员分级结算制度D．保证金结算制度

38．期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A．中国保监会B．中国银监会

C．中国证监会D．中国人民银行

39．期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（）。

A．《证券结算管理办法》

B．《证券交易管理办法》

C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D．《期货交易条例》

40．（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A．中国期货业协会B．中国证监会

C．中国证券业协会D．证监会期货部

41．《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A．资本B．净资本

C．净资产D．流动资产

42．期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A．流动性B．收益率

C．净资本D．折旧率

43．净资本的计算公式为：

净资本二净资产—资产调整值+（）—客户未足额追加的保证金—／+其他调整项。

A．负债B。

流动负债

C．负债调整值D．流动资产

44．期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A．分类B．账龄

C．可回收性D．流动资产

45．期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A．资产减值准备B．净资产减值准备

C．期货风险准备金D．期货保证金减值准备

46．为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》

C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D．《期货公司管理办法》

47．证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A．介绍业务资格B．证监会的书面授权

C．期货业协会的授权文件D．期货经纪业务资格

48．证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A．1个月B．2个月

C．3个月D．6个月

49．证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。

A．1个月B．2个月

C．3个月D．6个月

50．证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A．1B．2

C．5D．6

51．证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。

A．5B．10

C．12D．20

52．（期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程

中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A．执业纪律B．专业胜任能力

C．职业品德D．职业创新能力

53．为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定（期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》

C．《期货交易法》D．《期货交易所管理办法）

54．期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A．合理B．透明

C．合法D．公正

55．期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A．诚实守信B．保守秘密C．合规职业D．勤勉尽责

56．期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

A．诚实守信B．保守秘密C．合规职业D．勤勉尽责

57．人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A．合同法B．民事诉讼法

C．经济法D．当事人在合同中的约定

58．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。

A．该分支机构住所地B．期货交易所住所地

C．该期货公司总部D．期货公司营业部

59．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A．该分支机构住所地B．期货交易所住所地C．该期货公司总部D．期货公司营业部

60．（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A．侵权B．违规C．违法D．委托

二、多项选择题（每道0.5分，共30分）

1．期货交易所履行的职责包括（）。

A．提供交易的场所、设施和服务

B．设计合约，安排合约上市

C．组织并监督交易、结算和交割

D．保证合约的履行

2．期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列（）风险管理制度。

A．保证金制度

B．次日无负债结算制度

C．涨跌停板制度

D．持仓限额和大户持仓报告制度

3．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A．提高保证金

B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最小持仓量

D．调整涨跌停板幅度

4．期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．制定或者修改章程、交易规则

B．变更住所或者营业场所

C．合并、分立或者解散

D．制定内部财务制度

5．申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列（）条件。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

B．有合格的经营场所和业务设施

C．有健全的风险管理和内部控制制度

D．注册资本最低限额为人民币2000万元

6．期货投资者保障基金是在（）导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A．期货公司严重违法B．期货公司严重违规

C．期货公司风险控制不力D．期货交易所严重违法违规

7．期货交易活动实行（）的原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．投资者投资决策自主、投资风险自担

8．期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A．公开

B．合理

C．机构投资者优先于个人投资者

D．有效

9．期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D．期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

10．（）期货投资者后续资金。

A．期货交易所应当按季度缴纳

B．期货交易所应当按月度缴纳

C．期货公司应当按季度缴纳

D，期货公司应当按月度缴纳

11．期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列（）职责。

A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B．发布市场信息

C．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D．查处违规行为

12．申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列（）文件和材料。

A．申请书

B．正式的章程和交易规则

C．拟加入会员或者股东名单

D．期货交易所的经营计划

13．申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列（）文件和材料。

A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C．场地、设备、资金证明文件及情况说明

D．拟加入会员或者股东出资证明

14．期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．注册资本及其构成

D．营业期限

15．下列（）事项，不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。

A．组织机构的组成、职责、任期和议事规则

B．全体员工的招聘办法

C．全部业务制度

D．风险准备金管理制度

16．申请设立期货公司，应当具备下列（）条件。

A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C．具有期货从业人员资格的人员不少于10人

D．具备任职资格的高级管理人员不少于5人

17．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列（）条件。

A．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

B．净资产不低于实收资本的50％，或有负债低寸：

净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C．包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

D．没有较大数额的到期未清偿债务

18．期货公司有关联关系的股东持股比例合汁达到5％的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。

A．近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

C．在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为

D．其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁人措施，或者禁人期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形

19．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

A．设立期货公司中请书

B．公司章程

C．经营计划

D．发起人名单及其审计报告

20．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。

A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B．具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

D．具有从事金融期货经纪业务的详细计划

21．（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A．（合同法》B．《公司法}

C．（刑法》D．《期货交易管理条例》

22．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是（）。

A．强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

B．规范期货公司运作

C．防范经营风险

D．规范期货从业人员行为

23．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指（）。

A．期货公司的总经理、副总经理

B．首席风险官

C．财务负责人

D．营业部负责人

24．期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A．法律、行政法规

B．中国证监会的规定

C．自律规则、行业规范

D．公司章程

25．以下描述正确的是（）。

A．中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

B．中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

C．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D．中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

26．下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．期货从业人员从事期货业务

D．扔货从业人员从事非期货业务

27．《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）。

A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员

C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

28．《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（）。

A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

29．参加从业资格考试的，应当符合（）。

A．年满18周岁

B．具有完全民事行为能力

C．具有高中以上文化程度

D．中国证监会规定的其他条件

30．机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A．品行端正，具有良好的职业道德

B．已被本机构聘用

C．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

31．为了规范期货公司金融期货结算业务，（），根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。

A．维护期货市场秩序B．防范风险

C．保护结算会员利益D．增加期货公司收益

32．（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A．中国期货业协会B．中国证监会

C．期货交易所D．中国证券业协会

33．期货公司金融期货结算业务资格分为（）。

A．交易结算业务资格B．一般结算会员资格

C．特别结算会员资格D．全面结算业务资格

34．期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。

A．岗位责任B．部门设置

C．人员配置D．风险管理制度

35．期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历。

A．期货公司交易部门B．期货公司结算部门

C．风险管理部门D．期货公司岗位负责人

36．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（）。

A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．建立动态的风险监控和资本补足机制

C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准

D．对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试

37．会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

A．真实性B．准确性

C．合法性D．完整性

38．期货公司风险监管指标包括（）。

A．期货公司净资本

B．流动资产与流动负债的比例

C．最低额度保证金

D．负债与净资产的比例

39．计算期货公司净资本包含的项有（）。

A．流动负债B．负债调整值

C．资产调整值D．客户未足额追加的保证金

40．下列说法正确的有（）。

A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

41．证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

42．证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。

A．全资拥有一家期货公司

B．控股一家期货公司

C．与一家期货公司被同一机构控制

D．被一家期货公司控股

43．证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A．业务规则B．内部控制

C．风险隔离D．合规检查

44．证券公司申请介绍业务