体系审核作业指导书.docx
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体系审核作业指导书
文件号
WI（E）-2
（1）
版本号
1
分发序号：
电子及通讯设备制造
行业环境管理体系
审核作业指导书
（适用于电子器件—印刷线路板制造业）
质量体系认证中心
1
目的和适用范围……………………………….……….…..2
2
环境因素审核…………………………………………2
3
环境法律法规的符合性审核...…………………..…7
4
监测审核…………….………………….……….12
1目的与适用范围
1.1目的
为了在电子及通讯设备制造业的环境管理体系审核中，正确地理解和遵循GB/T24001idtISO14001:
1996环境管理体系—规范及使用指南的相关条款，结合该行业的特点制订本作业指导书。
1.2适用范围
本作业指导书适用于审核员按GB/T24001idtISO14001:
1996标准对电子及通讯设备制造业（印刷线路板制造业）进行环境管理体系审核。
2环境因素审核
2.1审核要点（ISO140014.3.1）
（1）应建立一套识别环境因素的程序，程序应能正确识别出组织活动、产品和服务的环境因素，能满足现场的客观存在。
（2）程序中有评价重要环境因素的方法，并有具体的评价准则，当用评分法评价重大环境因素时，其评分方法和重大环境因素的排序是否适当。
（3）环境因素识别程序有否关于环境因素方面信息更新的规定，当组织业务发展、工艺更新、原材料替代及相关方有要求时，应更新环境因素信息。
（4）环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题。
（5）组织的活动、产品和服务的环境因素是什么，应列出环境因素和重要环境因素清单。
（6）识别出来的环境因素是否全面，是否考虑了正常、异常和紧急三种状态；是否考虑了过去、现在和将来，即过去遗留的环境问题，现在的环境状况，产品可能带来的环境问题，将来法律法规和其它的要求。
（7）环境因素是否考虑了大气排放；水体排放；废物管理与处置；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题等七种类型。
（8）有没有识别出相关的环境因素，如副产品、辅助设施、使用的化学品，在设备关闭时及其任何异常情况下，向空气、水、土壤的意外排放。
（9）组织的现场是否有特殊的环境要求（如国家规定的疗养区、文物古迹、自然保护区、风景游览区，这些区域的环境质量要求更加严格）。
（10）可能导致重大环境影响的事件发生的频次多大？
（11）考虑其环境影响、可能性、严重程度和频次的情况，来评价和确定重大环境因素。
（12）重大环境影响的范围是地方性、区域性、还是全球性。
（13）资源消耗（如水、电、原料）是否合理，寻找节约途径。
2.2典型工艺流程
印刷线路板有单面板和双面板两种，其工艺流程大致相同。
以单面板生产典型工艺流程为例，如图1所示。
生产流程主要经过下料→冲、钻基准孔→刷洗→照相制板→网印抗蚀图形→蚀刻→去膜→网印阻焊图形和标记字符→固化→冲孔和外型加工→化学清洁处理→预涂助焊剂→检验、包装和成品入库等十三个主要工序。
在这些主要工序中，同时存在相关环境因素。
图1单面印刷线路板生产典型工艺流程
2.3工艺流程产生的环境因素及其环境影响
（1）下料和冲、钻基准孔：
印刷线路板一般采用玻璃纤维毡浸渍环氧树脂、酚醛树脂的附铜板为板材原料，在这一工序中，主要环境因素有下料过程中产生的边角废料、碎屑等固体废物，以及锯、冲、钻机械噪声等。
（2）刷洗：
经冲、钻加工后，半成品板材粘附一些固体颗粒，经刷洗去污，刷洗废水含有悬浮物（SS）。
（3）照相制版：
一般经过计算机辅助设计、光绘制版、绘制底版、照相、显影、冲洗、制成底版。
在印制电路生产中多采用重氮片，重氮化合物可以在碱性气氛中产生分子染色，利用这一些性质，可制成照相底片的感光层。
过程排放显影废液、废液含有铵及其重氮化物，显影过程有氨气扩散、污染空气。
（4）网印抗蚀图形：
网印采用负性抗蚀剂（聚乙烯醇）或正性抗蚀剂（701和204光刻胶）、网印过程会产生有毒有机溶剂挥发，污染内部环境，应安装通风管道。
（5）蚀刻：
蚀剂液有三氯化铁、酸性氯化铜、硫酸一铬酸、硫酸—过氧化氢、过硫酸铵以及碱性氯化铜，视不同的镀层材料采用不同的蚀刻剂，其废液会有一定量的蚀剂物质和反应产物。
（6）去膜和刷洗：
去除抗蚀干膜（聚乙烯醇或701胶干膜）、刷洗废液含有蚀刻液物质。
（7）网印阻焊图形和标记字符：
网印过程会有少量溶剂挥发。
（8）固化：
产生少量有机废气。
（9）冲孔和外形加工：
产生少量固体废料和机械噪声。
（10）化学清洁处理和刷洗：
化学清洁采用化学清洁剂等，工序过程产生含化学清洁剂、COD等废水。
（11）预涂助焊剂：
助焊剂有两大类，一类是金属镀层；另一类是有机涂覆层，采用有机涂层，会产有机废气。
（12）检验、包装、入库：
这一过程消耗大量包装材料，使用不可降解塑料泡和薄膜污染环境。
（13）其它辅助设施由于运行和使用会产生相关环境因素：
•品保部门：
应考虑化学品存放潜在危险、易燃、易爆、毒性、腐蚀性、氧化性，由于混放可能发生意外事故。
•污水处理站：
产生铜泥废渣、废水指标（PH、SS、铜、锡、铅）是否达标排放,生活污水指标（SS、COD、BOD）是否达标排放。
•废品储存站：
铜泥滴漏、固废处理不当等。
•使用发电机：
噪声、废气（NOx、CO、SO2、CO2）排放。
•相关方运输服务：
运输化学药品、酸、碱泄漏可能引发事故。
对于印刷线路板的生产流程，生产废水是本行业的主要污染源：
其废水量及水质大致如下表：
印刷电路板工厂水量水质表
系统名称
水量
pH
水质成分mg/L
高浓度COD废水
含氟硼酸废水
碱性含铜废水
清洗废水
230L/h
47.7L/h
215L/d
135L/h
26.8m3/h
2~10
1~2
8~9
2~6
6~9
COD≤46760Sn2+≤656Pb2+≤440Mn2+=39
氟硼酸≤50Pb2+=0.6Sn2+=1.05NH3=1.08COD=1.33
Cu2+=101.7NH3=94
Cu2+=27.4Sn2+=274Pd2+=4H2SO4≤1000
Cu2+=8Sn2+=1.4Pb2+=0.3Mn2+=1.4
F-=1.9NH3=1.8Pd2+=0.01Ni2+=0.8COD=15
3环境法律法规的符合性审核（ISO140014.3.2）
3.1审核要点
（1）组织应建立和保持适合于本组织的法律、法规和其它要求的程序。
（2）程序中应规定如何获取和确定相关法律法规和其它要求，如何定期跟踪其变化。
（3）组织如何向员工传达有关法律法规和其它要求。
（4）法律识别正确吗？
是否覆盖了所有运行的环境因素和环境影响。
（5）可得到的法律登记了吗？
有否详细的有关条款清单。
（6）保留和归档在何处，是否恰当。
3.2法律与其他要求包括:
•国家各级政府关于环境保护的法律、法规、规定、决定、标准；
•各级政府关于环境保护的文件要求；
•各级政府关于环境保护的总量计划；
•各级政府关于环境保护的限期治量计划；
•行业规范；
•组织与有关机构的协议；
•本组织的上级公司部门的环保要求；
•本组织制订的环保条例、规章等；
•非组织性指南。
3.3适用于电子及通讯设备制造业（印刷线路板制造业）的环境法律法规
（1）《中华人民共和国宪法》1982年12月4日通过。
第九条国家保障自然资源的合理利用，保护珍贵的动物和植物。
第二十六条国家保护和改善生活环境和生态环境、防治污染和其他公害。
国家组织和鼓励植树造林、保护林木。
（2）《中华人民共和国环境保护法》1989年12月26日通过并施行。
第十三条建设项目的环境影响报告书，必须对建设项目产生的污染和对环境的影响作出评价——报环境保护主管部门批准。
第二十五条新建工业企业和现有工业企业的技术改造，应当采用资源利用率高，污染物排放是少的设备和工艺，采用经济合理的废弃物综合利用技术和污物处理技术。
第二十六条建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时投产使用。
防治污染的设施不得擅自拆除或者闲置，确有必要拆除或者闲置的，必须征得所在地的环境保护行政主管部门同意。
第二十七条排放污染物的企业事业单位，必须依照国务院环境保护行政主管部门的规定申报登记。
第二十八条依照国家规定缴纳超标准排污费，并负责治理。
第二十九条对造成严重污染的企业事业单位，限期治理。
第三十一条因发生事故或者其他突然性事件，造成或者可能造成污染事故的单位，必须立即采取措施处理，及时通报可能受到污染危害的单位和居民，并向当地环境保护行政主管部门和有关部门报告，接受调查处理。
第三十三条生产、储存、运输、销售、使用有毒化学物品……必须遵守国家有关规定，防止污染环境。
第五章法律责任（违反本法规将受到警告或处罚款）
（3）国际公约：
控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约，简称《巴塞尔公约》。
《公约》规定：
②建立通知制度，当打算进行该公约所管辖的有害废物和其它废物越境转移时，必须将有关有害废物的详细资料通过出口国主管部门预先通知进口国和过境国的主管部门，以便对这种转移的环境风险进行评价；
③只有在经过进口国和越境国主管部门书面签复同意后，才能允许有害废物越境转移。
（4）《中国21世纪议程》——中国21世纪人口、环境与发展的皮书，1994年3月25日通过。
第9章卫生健康减少因环境污染和公害引起的健康危害。
预防和减少因环境污染而引起的传染病、职业病、职业中毒、食物中毒等，减少各种环境污染因素对健康的潜在性威胁。
（5）《中华人民共和国水污染防治法》，1984年5月11日通过，1996年5月15日修正。
第二十四条对造成水体严重污染的排污单位，限期治理。
第二十九条禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液。
第三十一条存放可溶性剧毒废渣的场所，必须采取防水、防渗漏、防流失的措施。
第三十二条禁止向水体排放、倾倒工业废渣、城市垃圾和其他废弃物。
第四十二条在无良好隔渗地层、禁止企业事业单位使用无防止渗透漏措施的沟渠、坑塘等输送或者存贮含有毒污染物的废水，含病原体的污水和其他废弃物。
第六章法律责任，（违反本法规定将给予警告或者处以罚款。
）
（6）《中华人民共和国大气污染防治法》，1995年8月29日修正。
第十条执行环境影响评价制度。
（与环保法要求相同）
第十一条申报大气污染物排放状况。
（与环保法要求相同）
第十二条向大气排放污染物的单位，应当采取有效措施进行治理，并按照国家规定缴纳超标准排污费。
第十五条企业应当优先采用能源利用效率高，污染物排放量少的清洁生产工艺，减少大气污染物的产生。
第十六条因发生事故或者其他突然性事件，排放和泄漏有毒有害气体和放射性物质，通报可能受到大气污染危害有单位和居民，并报告当地环境保护部门，接受调查处理。
第三十三条向大气排放粉尘的排放单位，必须采取除尘措施。
第三十五条运输、装卸、贮存能够散发有毒有害气体或者粉尘的物质，必须采取密闭措施或者其他防护措施。
第三十七条机动车船向大气排放污染物的不得超过规定的排放标准，对超过规定的排放标准的机动车船，应当采取治理措施。
第三十九条（违反本法规定条款将给予警告或者处理罚款）。
（7）《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，1995年10月30日通过。
第十六条收集、贮存、运输、利用、处置固体废物，必须采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施，不得在运输过程中沿途丢弃遗撤固体废物。
第二十九条产生工业固体废物的单位应当建立、健全污染环境防治责任制度，采取防治工业固体废物污染环境的措施。
第四十四条对危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、处置危险废物的设施、场所、必须设置危险废物的设施、场所、必须设置危险废物识别标志。
第五十条禁止将危险废物混入非危险废物中贮存。
第五十九条（违反本法规定，责令限期改正，并处罚款）。
（8）《中华人民共和国环境噪声污染防治法》，1996年10月29日通过。
第十四条建设项目的环境噪声污染防治设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用达不到国家规定要求的，该项目不得投入生产或者使用。
第二十五条产生环境噪声污染的工业企业应当采取有效措施，减轻噪声对周围生活环境的影响。
3.4“三废”排放标准
（1）《污水综合排放标准》GB8978-1996
本标准规定新污染源（1997年12月31日后建设）和现有污染源（1997年12月31日前建设），分别执行相应标准。
标准分为三级，一类区执行一级排放标准，二类区执行二级排放标准；三类区执行三级排放标准。
本行业有关标准限值列于下表，其它规定请详阅标准原文。
污染物最高允许排放浓度
单位：
mg/L
（1997年12月31日前建设）
（1997年12月31日后建设）
污染物
一级
二级
三级
一级
二级
三级
总铜
0.5
1.0
2.0
1.0
1.0
1.0
PH
6-9
6-9
6-9
6-9
6-9
6-9
悬浮物（SS）
70
200
400
10
150
400
氨氮
15
25
—
15
25
—
BOD5
30
60
300
20
30
300
COD
100
150
—
100
150
500
石油类
10
10
30
5
10
20
（2）大气污染物排放标准
电子器件（印制线路板制造业）工艺流程不需供汽供热，一般都没有设置锅炉。
部分企业自备柴油发电机，其大气污染物排放强度不大，目前尚没有适用的国家标准，实际审核过程可查阅当地环保部门相关规定，并参照执行。
（3）工业企业厂界噪声标准
本标准适用于工厂及有可能造成噪声污染的企事业单位的边界。
各类厂界噪声标准列于下表：
等效声源Leq[dB（A）]
类别
昼间
夜间
Ⅰ
55
45
Ⅱ
60
50
Ⅲ
65
55
Ⅳ
70
55
各类标准适用范围的划定
Ⅰ类标准适用于以居住、文教机关为主的区域。
Ⅱ类标准适用于以居住、商业、工业混杂区及商业中心区。
Ⅲ类标准适用于工业区。
Ⅳ类标准适用于交通干线道路两侧区域。
（4）固体废弃物没有现行排放标，以加强管理、综合利用为主。
（5）当地方有相应的排放标准时，应执行地标准。
地方排放标准应向地方环保主管部门索取。
（6）应考虑行业排放标准。
4、监测审核（ISO14001，4.5.1）
4.1审核要点
①组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能是有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。
②文件化程序应包括对环境表现，有关的运行控制，对组织环境目标与指标符合情况的跟踪信息进行记录。
③是否建立和保持了用于监测和测量的支持文件，监测什么？
测量什么？
其方法是否符合有关规定。
④监测和测量的实施是否符合文件规定？
监测和测量人员是否具有相应的技能和资格？
⑤是否建立和保持了一个文件化的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。
⑥是否建立和保持了相应程序，对用于监测和测量的设备进行管理？
包括：
•仪器的测量能力与要求一致；
•按要求进行校准（自校时，是否建立并保持了校验规程，校验条件是否满足要求，执行校验人员是否有相应能力和资格等；当校验任务被分包出去，分包方的资格能力是否进行了评审）；
•对仪器设备进行适当维护；
•发现问题时的处理；
•保存校验和维护记录；
⑦若监测和测量是被分包出去，是否对其能力进行了评定和控制？
⑧是否保存了相应记录：
包括监测和测量记录；校准和维护记录；显示守法情况的记录；校验人员技能记录等。
4.2环境绩效与运行控制监测
4.2.1监测原则和监测内容
监测原则：
控制和监督污水排放口和车间空气污染物达标及排放状况，保证监测质量和技术数据的代表性和可靠性，对波动幅度大和濒于超标的污染物以及新发生的污染物应加强监测，按需要增加监测频度，得到反映客观实际的环境绩效。
监测内容：
印刷线路板制造行业应在其确定的现场审核范围内例行监测，监测内容如下表：
污染源及厂区环境监测内容
类别
监测项目
车间空气
生产废水处站流程控制进、出水
生活污水处理站流程控制进、出水
厂界
粉尘质量浓度
SS，COD，BOD5，Cu
SS，COD，BOD5
环境噪声（A声级）
4.2.2监测方法（按标准规定方法）
污染物监测方法应参照有关标准进行测量，以确保测定结果的可靠性。
①粉尘质量浓度：
分析方法参照GB/15432-95《总悬浮颗粉物
—重量法》；
②采样方法按《环境监测技术规范》（大气部分）执行。
③废水中SS：
测定方法参照GB11901-89，《悬浮物的测定——
重量法》；
④废水中COD：
测定方法参照GB11914-89《化学需氧量的测
定——重铬酸盐法》；
⑤废水中BOD5：
测定方法参照GB7488-87《稀释与接种法》；
⑥废水中Cu:
测定方法参照GB7473-87《铜的测定—2,9二甲
基1,1—菲萝林分光光度法》
GB7474-87《铜的测定—二乙基二硫代氨基甲酸
钠分光光度法》
GB7475-87《铜的测定原子吸收分光光度法》
⑦石油类：
测量方法参照GB/T16488-1996《红外光度法》
⑧噪声：
测量方法参照GB12349-90《工业企业厂界噪声测量方
法》
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