浅谈高校科技成果转化与地方政府管理创新研究.docx

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浅谈高校科技成果转化与地方政府管理创新研究

浅谈高校科技成果转化与地方政府管理创新研究

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　　论文关键词：

高校　科技成果转化　地方政府　管理创新

　　论文摘要：

地方政府作为国家权力机关的执行机关，对于高校科技成果向企业转化、推动地方经济乃至整个国家的经济发展负有重要责任。

本文运用创新理论及公共管理理论，以地方政府和高校为研究对象，从高校科技成果转化的角度，研究和探索地方政府的管理创新问题，重点研究了国家创新体系中高校、地方政府、企业三者关系问题；以人为本的管理思想与地方政府创新人才激励机制题；地方政府职能转变与科技中介组织问题。

　　科教兴国重在创新，创新问题关系到国家和民族的兴衰，日益受到各国的重视。

高校具有人才和技术密集优势，承担国家自然科学基金项目占全国近2／3，“863计划”项目占全国的1／3，国家科技攻关项目占全国14％，取得了一大批科技成果。

但是，全国高等学校的科研成果有90％以上仍未在生产上发挥作用，清华大学是我国专利大户，国家实行专利法以来，授权的643项专利中得到不同程度应用的也仅占30％，效益较为突出的只有15％。

如何把高校的科技成果转化为产业优势、经济优势?

政府的宏观调控与推动尤其重要，特别是耗资巨大、企业难以承担风险的大项目，更加需要政府采取措施促进。

　　1中外政府推动高校科技成果转化的作用

　　经济发达国家的政府都十分鼓励高校同企业界建立合作关系，并为此投入巨额资金。

英国早在1986年10月，宣布了一项投资为4．2亿英镑的资助产学研合作的宏伟计划，规定高校科研机构选定并得到企业资助的研究项目，政府将拨结该项目同样数额的支持经费。

美国科学基金会（NSF）白1971年开始，陆续制定了“大学工业合作计划”、“工程研究中心计划”等7个促进高校与企业界结合的计划。

美国商务部1990年拨款组织“先进技术计划”，资助那些申请该计划的企业、政府部门、大学都按“食物链”的方式集团化，以确保集团内各成员之间相互了解、密切结合，达到缩短技术从实验室到市场的时间。

英国地方政府鼓励大学和企业合作，谢菲尔德市的市长谈到，市政府主要制订一些鼓励政策，如在大学附近设立科学园区，鼓励新兴公司的成立，引导大学教授不要只做纯学术研究，鼓励年轻的学者对中小企业发生兴趣。

1996年英国政府启动区域创新战略，其目的是帮助将新思想和新方法转变到商业和公共领域的创新上来。

美国大学成为政府认可的教学和科研中心，并得到大量资金。

同时，发达国家十分注重制定有关优秀人才引进的政策，他们的做法和经验表明：

政府在推动高校和企业的结合上起着重要作用。

　　中国政府近些年来为推动高校科技成果转化采取了各种方式，如实施火炬计划、星火计划、863计划，组建国家工程（技术）中心，实施产学研联合开发工程等，但在实践中遇到不少困难”]各省市政府也采取了相应措施，促进高校与企业的结合，教育部与科技部共同推进大学科技园的建设香港特区政府1993年成立香港工业科技中心公司，拨款2．5亿元及57130平方米的土地作为兴建中心大楼及租期运作费用，旨在促进科技、学术与工业的结合，但政府在具体的政策上支持力度仍显不够。

　　地方政府作为国家权力机关的执行机关，对于高校科技成果向企业转化，推动地方经济乃至整个国家的经济发展负有重要责任。

但我国不少地方基础较差，科技投入低，高校创新功能薄弱，力量分散，加上管理体制方面存在的问题，缺少创新人才激励机制，科技成果转化率低。

　　2关于创新理论的研究

　　关于创新理论的研究始于二十世纪初，西方的一些学者借用新制度经济学的某些理论观点和研究方法，从社会、政治、经济的宏观角度来解释各国技术创新实绩的差异，重视国家特定因素对于技术变迁过程的重大影响，最有代表性的研究文献首推美籍奥地利经济学家约瑟夫-熊彼特1912年所著的《经济发展理论》，熊彼特在这本著作中明确地将经济发展与创新视为同一物，还将发明与创新区别开来，认为创新是一个社会过程而不仅仅是一种技术的或者经济的现象。

熊彼特的有关经济发展是一个以创新为核心的演进过程的观点，为政府、企业制定有效的创新政策提供了理论依据，但没有涉及到政府管理创新对于技术成果转化影响的问题。

　　美国著名企业史学家小艾尔弗雷德·钱德勒于1977年发表的名著《看得见的手——美国企业的管理革命》，克分论述了企业组织的创新与发展实为管理革命、管理创新的一部分，认为大公司出现之后，管理的复杂化程度提高，从而导致了经理阶层的职业化和高层次管理方式的形成，而这就是人类历史上最伟大的一次管理创新但是钱德勒的研究对象是美国企业的发展，对政府政策对企业管理创新的影响几乎没有涉及。

　　近些年西方学者发表了大量对创新理论和官产学研的专著、论文，其中影响较大的有A~eartE．Muii”所著的《科技成果转化系统》一书。

该书论述了美国联邦政府、高等教育机构以及其他科研机构在科技成果转化中的作用ProctorP、REid等所著的《美国和德国科技成果转化制度的比较研究》，对德国和美国在国家科技成果转化制度中的组织、管理和执行上的相似与差异进行了探索，并应用具体事例对美国4个主要科技园区的科技成果转化中的动力进行了检验。

MichatlHobday所著的《科技创新在东亚》，该书拓宽了传统的创新理论，建立了了解科技后进国家（地区）高科技公司优势和缺点的分析性架构…。

铃木所著的《日本的科技成果转化》，该书重新解释了日本的科技变革进程，指出日本科技成果转化主要归功于日本政府的远见卓识的产业政策和大型公司的创新管理技术。

但从高校科技成果转化的角度论述政府管理创新问题的论文论著较为少见。

　　国内学术界近些年来十分关注创新理论的研究，其中冯之浚编著的《国家创新系统的理论与政策》具有代表性，在这部书中，冯之浚等论述了政府对技术创新的引导和抉择的必要性，提出了制度安排及深化政府的体制改革问题。

　　关于高校科技成果向企业转化途径，国内外学者和实际工作者进行了较为广泛的探讨，美国、英国一些学的主要观点有：

（1）高校教师和科研人员向工厂企业流动，高校教师到企业兼职；

（2）高校与企业建立合作关系；（3）建立向工厂企业推销科研成果的专门机构；（4）创办大学科技园区，使高校科研成果直接进入园区孵化；（5）创办合作研究中心，与企业界共同开发新技术；（6）建立科技成果交流网，密切高校与企业的联系。

国内学者研究的主要内容有：

（1）大学的教学、科研与社会职能；

（2）影响高校科技成果转化的因素；（3）高校科技成果转化成功的标准；（4）产、学、研一体化研究；（5）大学科技园发展模式等。

但国内外对地方政府在高校科技成果向企业转化中的管理创新问题尚欠缺系统论证。

　　3国家创新体系中地方政府与高校、企业的相互关系同题

　　经济合作与发展组织（OCED）1996年报告中提出：

“国家创额体系是政府、企业、大学、研究院所、中介机构等．为了一系列共同的市场和经济目标，通过建设性的作用而构成的机构网络，其主要活动是启发、引进、改造与扩散新技术，创新是这个体系变化和发展的根本动力。

”国家创新体系主要构成中的政府、企业、大学、研究院所等，在实现该体系的功能中发挥着各自的作用，并存在合理的相互联系机制。

而国家创新体系的变化和发展的根本动力是创新，它包括知识创新、技术创新和管理创新等内容，其中，知识创新是基础，技术创新是核心，管理创新是保证。

知识创新是指通过科学研究获得的新的基础科学知识和技术科学知识的过程。

高校在知识创新中处于主导地位，这是由高校人才长期以来所形成的科学素养所决定的。

他们在我国高层次的学习和工作环境中不仅获得了大量的知识，而且也掌握了科学的研究方法。

他们的文化素质，尤其在创造中的理性思维是最突出的特征。

正是这样一支知识创造型人才队伍，已经或将成为知识创新的战略资源。

技术创新是指企业应用新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。

企业是技术创新的主体，企业的生存与发展必须以市场为导向，技术创新是企业提高经营管理水平、走出困境和发展壮大的关键，促使企业加强技术研究开发和科技成果的转化与应用，成为技术创新的主体。

管理创新是指创造一种新的更有效的资源整合范式，这种范式既可以是新的有效整合资源以达到企业目标和责任的全过程式管理，也可以是新的具体资源整合及目标制定等方面的细节管理。

各种组织都能成为本组织管理创新的主体，而从某一特定的行政区域整体来说，地方政府则是管理创新的主体，它对于合理配置创新资源起着宏观调控作用。

由此可见，在国家创新体系中，围绕企业的技术创新这个关键，高校的知识创新是基础，地方政府的管理创新是保证。

我们以大学科技园为例进一步说明政府与高校科技成果转化的关系问题。

　　中国大学科技园是政府、高校、企业相互结合，加速高校科技成果转化的一种模式。

如前所述，高校具有人才和技术密集优势，取得了相当多的科技成果，如何把高校中的科技成果转化为产业优势、经济优势，大学科技园是一种有效途径我国成功的大学科技园发展模式中，地方政府的支持力度是很大的。

沈阳市政府在沈阳海峡两岸科技工业园拨出810亩地，完成六通一平，以低于征地价的每亩3万余元出售给东大软件园。

哈尔滨市政文化中，以人为本的思想是一个突出特征，这是西方国家所不及的。

先秦诸子都是从人出发来阐述自己的思想，其中，儒家“三纲五常”思想中的人本思想具有积极意义，最典型的有孔子和孟子的民本思想孔子在《论语·学而》一文中日：

“道千乘之国，敬事而信，节用而爱人，使民以时”，这里“道”指通导、治理的意思。

仲弓问仁，子日：

“出门如见大宾，使民如承大祭”，其中“如承大祭”指如同承担大祭典一样小心。

孟子在《孟子·尽心上》一文中日：

“民为贵，社稷次之，君为轻”，在《孟子·公孙丑下》一文中日“天时不如地利，地利不如人和”。

从中可见，中国古代的思想家已经认识到管理的核心在于人的管理，只有尊重民意，重视和发挥人的作用，国家和民族才能兴旺发达。

中国古代传统行政文化中以人为本的思想，是现代政府管理创新的文化支撑。

西方国家的管理思想曾经历由古典管理理论的“经济人假设”，到现代管理理论的“自我实现人”的假设，从而奠定了以人为本的管理思想，他们认识到人才与人力资本的重要性，认识到人力资本是一种重要的战略资源，尤胜过金融资本，人力资源的开发与管理成为企业、高校等各种组织以至政府管理的重心。

可以说，在现代信息社会里，从以物为中心的管理体系转向以人为中心的管理体系是历史的必然，也是管理创新的重要内容。

　　人才就是为社会发展和人类进步进行了创造性劳动，在某一领域、某一行业，或某一工作上做出较大贡献的人。

创新人才通常指创造力高的人才，即能产生符合某种目标或新的情境的解决问题的观念，或是创造出新的社会价值的能力。

显而易见，创新人才是创新的关键和根本。

地方政府的管理创新首先要树立以人为本的管理思想，建立和完善创新人才的激励机制，创造一个吸引人才并能使其创造力得到充分发挥的良好的竞争环境，在全社会造成一种尊重人才、尊重知识以及人人参加竞争的舆论环境，增强创新人才的竞争意识和不进则退的危机意识。

　　5地方政府职能转变与科技中介体系问题

　　5．1地方政府职能转变

　　职能，通常指职责与功能作用，它是职和能的辨证统一。

国家职能是指国家活动的基本方向，是国家在实施其阶级统治和社会管理活动过程中担负的职责和功能。

恩格斯曾指出：

“政治统治到处都是以执行某种社会职能为基础，而且政治统治只有在它执行了它的这种社会职能时才能持续下去”。

从这个意义上说，国家本质上是社会公共利益的代表，因此，国家必须具有对经济和社会公共事务管理的职能。

所谓地方政府职能，是指地方行政机关在一定时期内，根据国家或社会发展的需要而承担的职责和功能。

可见，地方政府职能是政府职责与政府功能的统一。

地方政府职能是国家职能的有机组成部分，在本质上是国家职能的具体执行，是作为国家管理执行机关的行政主体，依法对政府机关事务和社会公共事务进行管理时所承担的职责和所具有的功能作用。

　　地方政府职能内容是变化的，这是由行政环境的变化所决定的，这就涉及到地方政府职能转变问题。

当前在由计划经济体制向社会主义市场经济体制转变的大环境下，在高校科技成果向企业转化的过程中，地方政府职能转变及体制改革至关重要，这是地方政府管理创新的又一个重要内容。

一方面，政府职能的重点是宏观调控、社会管理和公共服务，政府对科技、教育等公共事业的管理职能进一步强化，但政府机构不宜庞杂；另一方面，企业正由政府的附属物逐渐转变成完全独立的经济实体，但在高校科技成果向企业转化的创新过程中，地方政府的干预始终是十分必要的，但干预方式不能沿用计划经济体制下的方式，而应是作用在市场的失效点。

基于这两方面的思考，政府的部分科技、教育等公共事业管理职能可以由界于政府与高校、企业之间的科技中介组织代为履行，按照市场的方式进行管理，实现体制刨新。

　　5．2科技中介组织

　　科技中介组织，就是以非行政的方式组合起来，介于政府与科研部门和企业之间，执行特定功能的互益性社会自治组织。

科技中介组织是传播知识和信息的桥梁，是高校科技成果转化的中问环节。

如前所述，市场经济对地方政府角色提出新的要求，要求地方政府职能转变，实现由原计划经济体制下的政府对社会、企业、市场的直接控制向宏观、间接管理过渡。

这时，介于政府与科研部门、企业、社会、市场之间的科技中介组织，成为协助地方政府职能转变的一股重要力量。

科技中介组织的发展，在高校科技成果向企业转变的过程中起着重要作用。

（1）推动作用。

在市场经济活动中，不论是企业还是个人，都是作为独立的利益主体出现的。

利益主体基于不同的利益需要，参与市场经济活动，必然会产生各种矛盾冲突。

实践证明。

市场经济“看不见的手”并不是万能的，完全靠市场的自发调节，并不能保证市场效益的最大实现，而且，往往会发生市场失效，表现在高校科技成果向企业转化中，高校教师利益得不到保证的事情时有发生，政府、企业的科研投资得不到回报的事情也经常出现。

因此，在市场经济条件下，如何协调政府行为与高校行为、企业行为的关系，无疑是地方政府转变职能面临的新课题。

在市场失效的时候，科技中介组织则扮演了相对成功的角色。

他们在市场经济大潮中应运而生。

他们面向市场、熟悉市场、服务于市场，比相关的政府部门在有效管理、服务市场经济方面确实起到了更为积极的作用，这也是一种地方政府职能转变的压力和动力，为地方政府职能转变提供了方向：

以市场经济为导向，将地方政府的职责与市场经济本身的游戏规则相结合，培植和发展科技中介组织，服务市场、管理市场而不是命令市场。

（2）助手作用。

在现代社会，政府的公共事务管理日益复杂化，社会服务对象和领域也日益增多，要求也不断提高，有许多需要专业性的管理和服务。

如果政府再如过去一样，事无巨细、事必躬亲地进行社会管理服务活动，其结果不难想象，必定是一个效率低下的政府。

因而，为了适应市场经济的发展，政府必须通过社会的力量扩展自己职能的实现范围，增强政府的影响力量。

现代公共管理理论的研究表明：

最有效的途径就是进行社会化的管理和服务；晟有效的组织形式就是各种社会中介组织。

而地方政府将有关科技成果转化的事务交给科技中介组织承担，这既能使政府转移出的职能得以落实，由科技中介组织更好地为高校等科研部门、企业、市场、社会服务，又能使政府减少具体事务，加强宏观决策、宏观规划和宏观调控，提高其行政效率。

科技中介组织介入社会舞台以后，可承担大量科技成果转化的服务职能，大大地减少了地方政府的工作量，降低了政府成本，精简了机构和人员，提高了行政效率，充当了地方政府的得力助手。

　　（3）桥梁与纽带作用。

地方政府职能转变的另一个重要内容，就是对社会、经济的管理由直接转变为间接。

而介于政府与高校、企业、社会、市场之问的科技中介组织，依其“承上启下”、“上挂下联”的地位，成为协助政府职能如此转变的一种最佳途径。

笔者曾走访过香港工业科技中心公司，该公司被称为准政府机构，也是科技服务机构，属于非赢利性组织，其宗旨是促进与推广香港工业科技之开发及应用，专为高校或科研部门的科技成果与企业技术创新搭桥铺路，并根据政府职能转变后不干预企业经营括动要求，履行对企业管理和指导职能，同时又及时向政府反映企业要求，既激发了高校和企业的创新括力，实现了政府向政企分开的职能转变，又使政府与高校、企业、市场、社会之间联系更为紧密。