深圳市建设工程承包商履约评价实施办法试行.docx
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深圳市建设工程承包商履约评价实施办法试行
深圳市建设工程承包商履约评价实施办法（试行）
第一条为提高承包商履约水平，规范履约评价行为，保证工程的质量和安全，提高国有资金投资效益，根据深圳市人民政府《关于加强建设工程招标投标管理的若干规定》（深府〔2008〕86号）及《深圳市建筑施工企业诚信管理办法》的有关规定，制定本办法。
第二条对深圳市行政区域内建设工程的承包商进行履约评价，适用本办法。
第三条市建设行政主管部门对全市建设工程承包商履约评价活动进行监督管理。
第四条履约评价应当实事求是，遵循客观、公开、公平、公正的原则，评价单位对评价结果的真实性负责。
第五条承包商履约评价分为单项工程半年履约评价和单项工程竣工履约评价。
单项工程半年履约评价是指工程建设单位、工程总承包企业对与其签订工程承包合同（分包合同）的企业，就某具体的工程项目进行半年的履约评价。
单项工程竣工履约评价是工程建设单位、工程总承包企业对与其签订工程承包合同（分包合同）的企业，综合单项工程半年履约评价情况对承包商竣工验收项目的履约评价。
第六条工程建设单位、工程总承包企业自合同备案之日起，应当按照规定作出承包商单项工程半年履约评价，超过合同工期后不能再作半年履约评价，只能做一次竣工验收评价。
工程建设单位、工程总承包企业应当建立和完善承包商履约评价的内部考核机制，并对其评价结果负责。
第七条单项工程半年履约评价和竣工履约评价的依据包括：
工程建设单位、工程总承包企业依法编制的招标文件、承包商的投标文件、双方签订工程合同及补充协议书等。
工程建设单位、工程总承包企业对履约评价依据有其他特殊要求的，应当在招标文件或工程合同中列明。
第八条工程建设单位、工程总承包企业可从机构人员配备、技术经济实力、工程实施过程管理、工期控制、协调配合与服务等方面对施工承包商的履约行为作出评价。
工程建设单位可从人员配备、履约质量、进度控制、协调配合与服务等方面对监理承包商的履约行为作出评价。
工程建设单位可以结合其工程特点和具体要求，参照市建设行政主管部门制定的《深圳市建设工程承包商（施工、监理）履约评价细则》（以下简称《细则》），量化具体评分指标，制定评
分表，并作为招标文件或合同的附件
第九条单项工程半年履约评价和竣工履约评价档次根据建筑施工企业在履行工程承包合同过程中机构人员配备、技术经济实力、工程实施过程管理、工期控制、协调配合与服务质量等履约表现情况划分，可分为优秀、良好、较好、一般及差5档。
除本办法规定外，单项工程半年履约评价和竣工履约评价得分90-100分为“优秀、”80-89分为“良好、”70-79分为“较好、”60-69分为“一般、”59分及以下为“差。
”
第十条承包商有下列情形之一的，其单项工程半年履约评价和竣工履约评价不得评为“良好”及“良好”以上，单项履约评价得分高于79分的，以79分计：
（一）因自身原因造成工程发生一般事故的；
（二）在合同履行中受到建设行政主管部门行政处罚的；
（三）在招标文件中或合同中列明的其他情形。
第十一条承包商有下列情形之一的，其单项工程半年履约评价和竣工履约评价应当为“差”，单项履约评价得分高于59分的，以59分计：
（一）因承包商自身原因，造成工程发生较大或较大以上事故的；
（二）主要履约评价分项（包括工程质量、安全、进度）按
百分比折算后分数少于60分的；
（三）因劳资纠纷等原因，引起农民工群体上访造成重大社会影响；
（四）在招标文件中单列的其他情形。
第十二条单项工程半年履约评价和竣工履约评价结果由建设单位、总承包单位通过其办理的金建数字证书登录深圳市住房和建设局网站自行填报。
第十三条履约评价信息的网上申报填报，至少应当在诚信评价的每一阶段评价开始30日前完成，申报完成后在网上自动公示10个工作日。
（网址：
http:
//61.144.226.2:
8008/CaLogin.aspx）在上述截止时间内的在建工程，需在每半年规定时间内统一申报；在每个阶段最后一个月内新开工的工程，履约评价结果应当在下一个周期的规定时间内申报；在上述截止时间内的竣工工程，需在办理竣工验收备案前申报，并在竣工验收资料中提交市建设行政主管部门出具的单项工程竣工履约评价报告书回执。
工程建设单位、工程总承包企业在网上填报单项工程半年履约评价或竣工履约评价的同时，将评分表和评价结果书面告知履约评价对象。
第十四条因工程质量、安全、进度、造价等原因导致评价报告有重大偏差而引发承包商投诉或对评价结果存在异议的，由市建设行政主管部门根据实际情况组织调查和处理。
承包商的投诉有效期为建设单位、总承包企业在网上填报单项工程半年履约评价或竣工履约评价后在网上自动公示10个工作日内。
第十五条单项工程竣工履约评价为“差”的承包商，该建设单位可以不接受其投标或承接新工程。
第十六条承包商单项工程半年履约评价和竣工履约评价得分将于录入诚信系统之次日起计入建筑市场主体诚信评价得分，作为政府投资工程预选承包商录用和招标投标活动中信誉标得分的依据。
第十七条，市建设行政主管部门将定期公布履约评价情况，对不按规定报送承包商单项工程半年履约评价和竣工履约评价信息或履约评价显失公平的将作不良行为记录，并予以通报批评。
第十八条本办法自2012年9月1日起试行，试行期为6个月。
附件：
1.深圳市建设工程承包商半年（竣工）履约评价报告书
2.深圳市建设工程承包商（施工）履约评价细则
3.深圳市建设工程承包商（监理）履约评价细则
深圳市建设工程承包商半年（竣工）履约评价报告书
（评价单位）
评价期限
年月日
至年月日
承包商名称
承包商资质
法定代表人
及联系方式
项目负责人
及联系方式
企业地址
工程名称
承包范围
工程地点
工程合同价
（万元）
合同开工日期
合同竣工日期
合同工期
实际开工日期
实际竣工日期
实际工期
四、履约评价分项得分
分项内容
得分
合计
备注：
监理单位意见（适用于施工履约评价）：
（监理单位公章）
评价单位对该承包商履约表现的总体评价：
（评价单位公章）
评价等级优秀□良好□较好□一般□差□
深圳建设工程承包商（施工）履约评价指引细则
序号
分项内容
满分
分值
评价标准
说明
一
机构人员配备
14
1
项目经理要求
5
优秀5分：
配备固定的项目经理且该项目经理具有高度的责任心、良好的组织协调能力和专业的业务水平；
良好4分：
配备固定的项目经理且该项目经理具有一定的责任心、良好的组织协调能力和专业的业务水平；
较好3分：
配备固定的项目经理且该项目经理具有一定的责任心、基本良好的组织协调能力和基本专业的业务水平；
一般1分：
配备固定的项目经理且该项目经理有一定的责任心、基本符合标准的组织协调能力和业务水平；
差0分：
配备的项目经理不固定或该项目经理无责任心、组织协调能力和专业的业务水平不满足要求。
2
其他管理人员要求
5
优秀5分：
项目主要管理人员能够按投标书的承诺到位且具有优秀的履约能力；良好4分：
项目主要管理人员能够按投标书的承诺到位且具有良好的履约能力；较好3分：
项目主要管理人员能够按投标书的承诺到位且具有较好的履约能力；一般1分：
项目主要管理人员能够按投标书的承诺到位且具有基本相应的履约能力；差0分：
项目主要管理人员不能够按投标书的承诺到位或不具有相应的履约能力。
3
工程作业人员要求
4
优秀4分：
有全面系统的培训计划措施并有效实施，工程作业人员业务素质优秀；良好3分：
有全面系统的培训计划措施并有效实施，工程作业人员业务素质良好；较好2分：
有培训计划措施并实施，工程作业人员业务素质较好；
一般1分：
有培训计划措施并实施，工程作业人员业务素质满足施工要求；差0分：
无培训计划措施，工程作业人员业务素质无法满足施工要求。
二
技术经济实力
18
4
财务支付
5
优秀5分：
财务履约能力好，能及时准确支付各项费用开支；
良好4分：
财务履约能力良好，能及时支付各项费用开支；
较好3分：
财务履约能力较好，基本能按工程合同要求支付各项费用开支；
一般1分：
基本能按工程合同要求支付各项费用开支；
差0分：
不能按工程合同要求支付各项费用开支。
5
技术实力
5
优秀5分：
具有良好的履行合同的技术实力，施工总体部署、方法及程序优化，能有
效解决施工管理重点、难点问题；
良好4分：
具有相应的履行合同的技术实力，施工总体部署、方法及程序优化，能有
效解决施工管理重点、难点问题；
较好3分：
具有相应的履行合同的技术实力，施工总体部署、方法及程序合理；
一般1分：
具有基本相应的履行合同的技术实力，施工总体部署、方法及程序合理；不合格0分：
不具有相应的履行合同的技术实力。
6
机械、材料
5
优秀5分：
投标文件拟定的机械、材料及时准确按项目需求计划进出施工现场；良好4分：
投标文件拟定的机械、材料基本及时准确按项目需求计划进出施工现场；较好3分：
投标文件拟定的机械、材料基本按项目需求计划进出施工现场；一般1分：
投标文件拟定的机械、材料基本满足项目需求进出施工现场；差0分：
投标文件拟定的机械、材料没有按项目需求进出施工现场。
7
应急处理能力
3
优秀3分：
施工中有良好的应急预案，能高质高效处理例行、随时、紧急发生的事件；良好2.5分：
施工中有较好的应急预案，能高质高效处理例行、随时、紧急发生的事件；
较好2分：
施工中有较好的应急预案，能及时处理例行、随时、紧急发生的事件；一般1分：
施工中有应急预案，能及时处理例行、随时、紧急发生的事件；差0分：
施工中无应急预案及演练措施。
三
工程实施过程管理
45
8
施工质量
20
优秀20分：
组织的任何一项施工验收，均能一次性验收合格；
良好15分：
组织的任何一项施工验收，基本能一次性验收合格；
较好10分：
组织的任何一项施工验收，基本能在整改一次后验收合格；
一般5分：
组织的任何一项施工验收，基本能在整改3次以下验收合格；
不合格0分：
组织的任何一项施工验收，多次整改后验收仍难以满足使用要求。
9
文明施工
4
优秀4分：
项目文明施工情况良好且无有效投诉情况发生；
良好3分：
项目文明施工情况较好且无有效投诉情况发生；
较好2分：
项目能够做到文明施工且无有效投诉情况发生；一般1分：
项目能够做到文明施工且能及时解决少量发生的投诉情况；差0分：
项目不能够做到文明施工、有效投诉情况经常发生。
10
安全施工
10
优秀10分：
施工安全措施规范、完善、标准化且未发生任何安全事故；良好8分：
施工安全措施基本规范、完善且未发生任何安全事故；较好6分：
施工安全措施基本完善且未发生一般以上安全事故；一般4分：
施工安全措施基本完善且未发生较大安全事故；差0分：
施工安全措施不完善或发生重大安全事故。
11
环境污染控制
5
优秀5分：
有防止施工现场水、噪音、空气、废物污染措施并能有效执行，施工现场环境良好；
良好4分：
有防止施工现场水、噪音、空气、废物污染措施并能有效执行，施工现场环境较好；
较好3分：
有防止施工现场水、噪音、空气、废物污染措施并基本能有效执行，施工现场环境较好；
一般1分：
有防止施工现场水、噪音、空气、废物污染措施并执行，施工现场环境合格；
差0分：
施工现场环境脏、乱、差。
12
造价管理
3
优秀3分：
能够按合同要求及时准确办理工程变更（含签证）、工程结算等手续；良好2.5分：
能够按合同要求办理工程变更（含签证）、工程结算等手续；较好2分：
基本能够按合同要求办理工程变更（含签证）、工程结算等手续；一般1分：
基本能够完成程变更（含签证）、工程结算等手续；差0分：
不能够按合同要求办理工程变更（含签证）、工程结算等手续。
13
造价准确性
3
优秀3分：
计量、变更和预结算准确、实事求是且准确率在95%以上（含95%）；
良好2.5分：
计量、变更和预结算准确、实事求是且准确率在85%以上（含85%）；
较好2分：
计量、变更和预结算准确、实事求是且准确率在75%以上（含75%）；
一般2分：
计量、变更和预结算基本准确、实事求是且准确率在60%-75%之间（含60%）；差0分：
计量、变更和预结算准确率在60%以下。
四
工期控制
10
14
工期控制
10
优秀10分：
能够认真主动控制项目的各阶段工期使其未超过施工合同工期；良好8分：
基本能够认真主动控制项目的各阶段工期使其未超过施工合同工期；较好6分：
能够控制项目的各阶段工期使其未超过施工合同工期；一般4分：
基本能够的各阶段工期使其未超过施工合同工期；差0分：
不能够控制项目的各阶段工期或因施工单位的责任超过合同工期。
五
协调配合与服务
13
15
履约准备
4
良好4分：
能够及时地按照招标文件的要求办好履约保函并签订合同；差0分：
不能够及时地按照招标文件的要求办好履约保函并签订合同。
16
竣工移交
3
良好3分：
能够认真主动地按合同要求办理工程竣工移交手续；差0分：
不能够按合同要求办理工程竣工移交手续。
17
配合情况
3
良好3分：
能够认真主动地配合建设单位、监理单位及其它相关部门的工作；差0分：
不能够认真主动地配合建设单位、监理单位及其它相关部门的工作。
18
总包对分包的管理
3
良好3分：
总包对分包进行全面有效的管理；差0分：
总包对分包没有进行全面有效的管理。
合计
100
深圳市建设工程承包商（监理）履约评价指引细则
序号
分项内容
满分
分值
评价标准
说明
一
人员配备
24
1
人员
数量
要求
4
优秀4分：
配备监理人员的数量达到合同及监理工作的要求标准以上并能及时到位，人员保持稳定；
良好3分：
配备监理人员的数量满足合同及监理工作的实际要求并能及时到位，人员保持稳定；
较好2分：
配备监理人员的数量满足合同及监理工作的实际要求并能及时到位，人员调整得到业主的认可；一般1分：
配备监理人员的数量基本满足合同及监理工作的实际要求并能到位，人员调整得到业主的认可；差0分：
配备监理人员的数量不满足合同及监理工作的实际要求。
2
专业
配置
要求
10
优秀10分：
配备的监理人员的专业素质优良高于监理合同要求且各专业人员保持稳定；良好8分：
配备的监理人员的专业素质良好高于监理合同要求且各专业人员保持稳定；较好6分：
配备的监理人员的专业素质高于满足监理合同要求且各专业人员保持相对稳定；一般4分：
配备的监理人员的专业基本满足监理合同要求且各专业人员保持相对稳定；差0分：
配备的监理人员专业不满足监理合同要求且各专业人员调换频繁。
3
项目
总监
要求
10
优秀10分：
项目总监常驻现场且该总监具有高度责任心、良好的组织协调能力和专业的业务水平；
良好8分：
项目总监常驻现场且该总监具有高度责任心、较好好的组织协调能力和专业的业务水平；较好6分：
项目总监常驻现场且该总监具有高度责任心、较好的组织协调能力和一定的专业的业务水平；一般4分：
项目总监基本常驻现场且该总监具有责任心、具有一定组织协调能力和专业的业务水平；差0分：
项目总监未常驻现场或该总监无责任心、组织协调能力和专业的业务水平差。
二
履约质量
48
4
前期及设计阶段
3
良好3分：
能够认真主动地完成监理合同约定的前期阶段各项监理工作；差
0分：
不能够完成监理合同约定的前期阶段各项监理工作。
5
施工准备阶段监理
7
优秀7分：
能够认真主动、优秀地完成监理合同约定的施工准备阶段各项监理工作；良好5分：
能够认真主动、良好地完成监理合同约定的施工准备阶段各项监理工作；较好3分：
能够认真主动、较好地完成监理合同约定的施工准备阶段各项监理工作；一般2分：
能够完成监理合同约定的施工准备阶段各项监理工作；差0分：
不能够完成监理合同约定的施工准备阶段各项监理工作。
6
工程质量控制
7
优秀7分：
监理质量达到监理合同要求标准以上，监理工程师能够严格地依照有关法律、法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同，对工程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到监理责任；
良好5分：
监理质量达到监理合同要求标准，监理工程师能够严格地依照有关法律、法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同，对工程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到监理责任；
较好3分：
监理质量符合监理合同的要求，监理工程师能够严格地依照有关法律、法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同，对工程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到监理责任；
一般2分：
监理质量基本符合监理合同的要求，监理工程师基本能够依照有关法律、法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同，对工程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到监理责任；
差0分：
监理质量不符合监理合同的要求，监理工程师不能够依照有关法律、法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同，对工程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到监理责任。
7
安全生产监督管理
7
优秀7分：
监理安全达到监理合同要求标准以上，监理工程师能够严格地依照有关法律、法规对工程安全实施监理并承担监理
责任；对中型项目和危险性较大分部分项工程，编制安全监理方法和控制要点，良好监督施工企业按照施工组织设计中的安全技术措施和安全专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业；
良好5分：
监理安全达到监理合同要求标准，监理工程师能够严格地依照有关法律、法规对工程安全实施监理并承担监理责任；对中型项目和危险性较大分部分项工程，编制安全监理方法和控制要点，较好监督施工企业按照施工组织设计中的安全技术措施和安全专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业；
较好3分：
监理安全符合监理合同的要求，监理工程师能够严格地依照有关法律、法规对工程安全实施监理并承担监理责任；对中型项目和危险性较大分部分项工程，编制安全监理方法和控制要点，能监督施工企业按照施工组织设计中的安全技术措施和安全专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业；
一般2分：
监理安全基本符合监理合同的要求，监理工程师基本能够依照有关法律、法规对工程安全实施监理并承担监理责任；对中型项目和危险性较大分部分项工程，编制安全监理方法和控制要点，基本能监督施工企业按照施工组织设计中的安全技术措施和安全专项施工方案组织施工，制止违规施工作业；
差0分：
监理安全不符合监理合同的要求，监理工程师不能够依照有关法律、法规对工程安全实施监理并承担监理责任；对中型项目和危险性较大分部分项工程，未编制安全监理方法和控制要点，未能监督施工企业按照施工组织设计中的安全技术措施和安全专项施工方案组织施工，未及时制止违规施工作业。
8
工程
投资
控制
6
优秀6分：
能够认真准确地完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付的工作内容，计量和支付的误差率小于2%（不含2%）；
良好5分：
能够认真准确地完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付的工作内容，计量和支付的误差率小于4%（不含4%）；
较好4分：
能够认真准确地完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付的工作内容，计量和支付的误差率小于6%（不
含6%）；
一般3分：
基本能够完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付的工作内容，计量和支付的误差率小于8%（不含8%）；差0分：
不能够完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付的工作内容，计量和支付的误差率在10%以上（不含10%）。
9
合同
管理
6
优秀6分：
能够及时公正精确地按照监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程延期、费用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人违约等有关合同管理的工作内容；
良好5分：
能够及时公正良好地按照监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程延期、费用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人违约等有关合同管理的工作内容；
较好4分：
能够及时公正较好地按照监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程延期、费用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人违约等有关合同管理的工作内容；
一般3分：
基本能够按照监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程延期、费用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人违约等有关合同管理的工作内容；
差0分：
不能够按照监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程延期、费用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人违约等有关合同管理的工作内容。
10
资料
管理
6
优秀6分：
能够认真优秀地按照监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档案资料（包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作；
良好5分：
能够认真良好地按照监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档案资料（包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作；
较好4分：
能够认真较好地按照监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档案资料（包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作；
一般3分：
基本能够按照监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档案资料（包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作；
差0分：
不能够按照监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档案资料（包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作。
11
工程
变
更、预结算审核
6
优秀6分：
能够准确详细地按照监理合同要求审核工程变更、预算、结算，且预算、结算结果与审定价误差率小于2%（不含
2%）；
良好5分：
能够准确详细地按照监理合同要求审核工程变更、预算、结算，且预算、结算结果与审定价误差率小于4%（不含
4%）；
较好4分：
能够准确详细地按照监理合同要求审核工程变更、预算、结算，且预算、结算结果与审定价误差率小于6%（不含
6%）；
一般3分：
基本能够按照监理合同要求审核工程变更、预算、结算，且预算、结算结果与审定价误差率在8%之间（
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