0505内部审核及管理评审控制程序ok.docx
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0505内部审核及管理评审控制程序ok
1主题内容和适用范围
本程序规定了环境体系内部审核、管理评审的内容与要求。
本程序适用于环境体系内部审核、管理评审的管理。
2术语
审核—为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
3主管部门和分工
3.1总经理负责主持管理评审，并对体系现状做出正式评价。
3.2管理者代表负责向总经理报告环境管理体系的运行情况，提出改进的建议。
3.3质量管理中心
3.3.1负责环境管理体系内部审核的组织、实施以及改进对策的跟踪确认；
3.3.2负责管理评审的具体组织和实施，输入材料的搜集，以及改进措施的监督确认；
3.3.3负责内审及管理评审记录的整理与保管；
3.3.4负责对公司各部门内审员的管理与培训。
3.4其它各部门
3.4.1负责配合应对环境管理体系内部审核，针对审核发现的问题，提出相应的改进对策并实施；
3.4.2负责提供本部门管理评审的输入材料，针对管理评审所发现的问题，提出相应的改进对策并实施；
3.4.3负责对部门环境管理体系运行情况进行日常监督测量。
4管理内容和要求
4.1体系内部审核
4.1.1制订审核计划
a）编制年度审核方案。
质量管理中心每年12月制订出《年度内部审核方案》，审核方法为集中审核和日常审核，保证每半年所有要素覆盖一次。
b）编制审核计划。
在每次实施审核前，由审核组长根据《年度内部审核方案》制订本次《内部审核计划》，明确审核的目的、依据、范围、日程等，报管理者代表批准下发各部门执行。
审核计划的制订应考虑审核区域的状况和重要性以及过去审核的结果，当运行状况问题多、重要程度高时，应加大对这些区域和活动的审核力度。
c）质量管理中心可以根据生产安排和工作计划对各部门环境管理体系的实施情况进行抽查，审核计划应至少提前3天通知被审核部门。
4.1.2审核准备
a）审核组长负责该次审核的具体组织工作。
b）由审核组长选派具有内审员资格的，且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，并根据计划适当地分工。
c）审核员根据审核计划中所列的要素及体系文件要求，编写被审核部门《内部审核检查表》。
d）受审核部门收到《内部审核计划》以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议可在三天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。
e）受审核部门要确定陪同人员做好必要的准备工作。
4.1.3审核实施
a）审核开始由审核组长主持召开首次会议，审核组成员，体系相关部门的负责人及内审员参加，由审核组长明确审核的目的、范围、审核依据及审核日程安排。
b）审核的具体内容按照《内部审核检查表》进行。
c）审核员经过交谈、查阅文件、检查现场等方式收集客观证据，检查环境管理体系的运行情况。
审核过程应遵循公正性和客观性的原则，审核过程中，受审核部门应按照审核员的要求，提供帮助、回答、解释并提供相应的文件和资料。
d）审核员根据审核发现的问题填写《不合格报告》并让该项工作负责人（或操作者）确认，以保证不合格项能够完全被理解，有利于采取纠正措施。
e）现场审核结束由审核组长召开末次会议，参加人员同首次会议，报告审核结果。
4.1.4编制审核报告
由审核组长或其授权的审核员编写《环境体系审核报告》，审核组长确认后签字，并报送管理者代表经其批准后下发到相关部门及责任人。
审核报告包括目的、范围、依据、人员、过程、结果等。
4.1.5复审验收
被审核部门在一周内对不合格项进行及时整改，审核员在规定时间内（不超过一个月）对整改效果进行复审验收。
复审不合格，继续发放《不合格报告》进行纠偏，直至合格，确保环境管理体系持续有效地运行。
4.1.6在体系内部审核过程中发现不符合项，对未在规定时间做出改进对策或者对策无效的部门和个人，按照公司相关规定进行评价。
4.2管理评审
4.2.1制订管理评审计划
4.2.1.1每年至少进行一次管理评审，可结合内审的结果进行，也可根据需要安排。
4.2.1.2质量管理中心于每次管理评审前一个月编制《管理评审计划》，经管理者代表审核后，提交总经理批准。
计划的主要内容应包括：
目的、依据、范围、时间、地点、参加评审部门（人员）、议程等。
4.2.1.3出现以下情况时，可适当增加管理评审：
a）环境管理体系发生重大变化（如重大职能变动、环境方针、目标较大范围的修订）；
b）发生重大环境或相关方严重投诉或连续投诉时；
c）当法律、法规、标准及其他要求有变化；
d）环境审核中发现严重不合格时；
e）总经理认为有必要时。
4.2.2管理评审准备
质量管理中心在评审会前两周,将相关事项包括需准备的评审资料、会议时间和地点通知各部门。
各部门按通知要求和文件要求充分准备会议资料,于会议前一周提交质量管理中心审核并整理。
管理评审的输入：
a）内部审核结果和法律及组织承诺遵守的其他要求的符合性评价的结果；
b）和外部相关方的交流信息，包括投诉；
c）公司的环境绩效；
d）目标和指标的实现程度；
e）纠正预防措施的状况；
f）以前管理评审的后续措施；
g）客观环境的变化，包括与组织的环境因素有关的法律和其他的要求的发展变化；
h）改进的建议。
4.2.3管理评审会议
a）总经理主持管理评审会议，各部门负责人和有关人员参加管理评审。
b）参加管理评审会议的各环境体系主要部门汇报本年度部门内体系运行情况。
c）参加管理评审会议的人员对评审内容进行逐项评审，提出改进建议。
d）总经理根据评审资料，评审管理体系的符合性、适宜性和有效性，并决定要采取的措施。
4.2.4管理评审报告
a）质量管理中心根据会议内容形成《管理评审报告》，报告主要包含：
管理评审的目的、参加人员、评审综述、评审结论。
报告经总经理审批后，传递到各部门。
b）质量管理中心根据管理评审会议的结果，对于存在/潜在的不合格项或者需改进项，填写《管理评审决议单》，并下发到相关部门实施改进。
c）质量管理中心在决议规定时间内检查相关部门的改进情况。
4.3内部审核及管理评审产生的各种记录，由质量管理中心保管。
4.4如果体系内部审核或管理评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》。
5相关记录
记录名称
记录编号
保管
期限
幅面
保管部门
年度内部审核方案
E／RSAGG0505-R01
长期
A4
质量管理中心
内部审核计划
E／RSAGG0505-R02
长期
A4
质量管理中心
内部审核检查表
E／RSAGG0505-R03
长期
A4
质量管理中心
审核签到表
E／RSAGG0505-R04
长期
A4
质量管理中心
不合格报告
E／RSAGG0505-R05
3年
A4
质量管理中心
环境体系审核报告
E／RSAGG0505-R06
3年
A4
质量管理中心
管理评审计划
E／RSAGG0505-R07
3年
A4
质量管理中心
管理评审签到表
E／RSAGG0505-R08
3年
A4
质量管理中心
管理评审决议单
E／RSAGG0505-R09
3年
A4
质量管理中心
管理评审报告
E／RSAGG0505-R10
3年
A4
质量管理中心
6相关文件
文件名称
文件编号
备注
《文件控制程序》
E／RSAGG0405-2007
二级文件
7附录
附录1内部审核流程
附录2管理评审流程
编制：
审核：
批准：
附录1：
内部审核流程
管理者代表
质量管理中心
部门负责人
责任部门
输
入
环境体系审核计划
审批
计划发放
召开首次会议
依据检查表或相关检验标准实施审核并记录
编制审核报告
召开末次会议
不合格报告或纠正预防措施通知单
按照规定期限制定整改对策并反馈；同时部门内限期整改
跟踪验证
审核系列资料存档
Y
过
程
输
出
总经理质量管理中心责任部门
输
入
过
程
输
出
N
评审需求
管理评审计划
审批
计划发放
管理评审输入：
A审核结果
B顾客反馈
C环境绩效
D预防和纠正措施状况
E以往管理评审的跟踪措施
F经策划的可能影响环境管理体系的变更
G改进的建议
主持召开管理
评审会议
管理评审输出：
A环境管理体系有效性的改进
B与顾客要求有关的环境的改善
C资源需求等
会议纪要存档
跟踪验证报告
根据改进计划整改
整改复查合格存档
管理评审计划
年度内部审核方案
年月日
目的
方法
范围
依据
审核时间
受审部门（室/班）及要素
第次年度内审
第次年度内审
第次年度内审
第次年度内审
备注：
拟制：
审核：
批准：
E／RSAGG0505-R01
内部审核计划
年月日
目的
要求
范围
依据
日期
年月日至年月日
首次会议
时间：
地点：
审核组
审核时间
受审部门及要求
末次会议
时间：
地点：
审核组分组：
备注：
拟制：
审核：
批准：
E／RSAGG0505-R02（幅面A4）
内部审核检查表
受审核部门（室/班）：
接待人：
审核员：
审核日期：
编号：
序号
审核内容
要素
审核方法
审核记录
OK
NG
E／RSAGG0505-R03（幅面A4）
签到表
年月 日
序号
部门
职务
姓名
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
E／RSAGG0505-R04 （幅面A4）
不合格报告
编号：
责任部门
受审核部门
审核日期
不符合事实描述：
反馈期限：
年月日
不符合条款：
不符合性质：
严重□一般□
审核员：
日期：
审核组长：
日期：
受审核方（代表）：
日期
不符合原因分析及纠正措施：
部门负责人：
年月日
纠正措施验证：
审核员：
年月日
E／RSAGG0505-R05（幅面A4）
环境体系审核报告
审核目的
审核范围
审核依据
审核人员
审核时间
审核过程
审核结果
体系评价
审核组长：
审核：
批准：
E／RSAGG0505-R06（幅面A4）
管理评审计划
目的
依据
范围
时间
上次评审时间
地点
主持人
参加部门和人员：
评审议程：
要求：
拟制：
审核：
批准：
E／RSAGG0505-R07（幅面A4）
管理评审签到表
地点：
年月日
No.
部门
姓名
No.
部门
姓名
1
19
2
20
3
21
4
22
5
23
6
24
7
25
8
26
9
27
10
28
11
29
12
30
13
31
14
32
15
33
16
34
17
35
18
36
E／RSAGG0505-R08（幅面A4）
管理评审决议单
决议下达时间
决议执行部门
决议内容：
完成期限：
反馈期限：
下达人签字：
时间：
纠正\预防措施及效果评价：
反馈人签字：
时间：
考核评价：
评价人签字：
时间：
E／RSAGG0505-R09（幅面A4）
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