期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试题D卷 含答案.docx
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期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试题D卷含答案
省（市区）姓名准考证号
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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试题D卷含答案
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。
A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件
C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
2、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
3、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
4、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。
A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
5、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3
B、5
C、7
D、10
6、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A、期货投资者
B、期货交易所会员
C、期货公司
D、结算会员
7、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。
A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
8、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
9、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
10、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
11、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
12、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A、期货交易所
B、该会员
C、期货交易所和该会员按比例
D、期货交易所和该会员共同连带
13、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。
A、维护客户和公司的合法利益
B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D、谨慎地在职权范围内行使职权
14、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（）交易为主。
A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
15、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
16、宋体美国期货市场由（）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（CFIC）
B、全国期货协会（NFA）
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
17、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
18、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
19、股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A、50%
B、60%
C、75%
D、85%
20、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。
A、1
B、2
C、3
D、4
21、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日
22、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
23、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
24、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A、20％
B、45％
C、70％
D、85％
25、下列不属于期货交易所职责的是（）。
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
26、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。
A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
27、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
28、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
29、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。
A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
30、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
31、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
32、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
33、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
34、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院
B、中国银监会
C、中国期货业协会
D、中国证监会和财政部
35、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2
B、3
C、4
D、5
36、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
37、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
38、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
39、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。
A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
40、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2
B、3
C、5
D、7
41、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。
A、该经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
42、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
43、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。
A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
44、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
45、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。
A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
46、下面不属于技术分析手段的有（）。
A、价格
B、供给量
C、交易量
D、持仓量
47、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2
B、3
C、5
D、10
48、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
49、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
50、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
51、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
52、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?
（）
A、扩大
B、缩小
C、不变
D、无法判断
53、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地
B、真实、及时、完整地
C、准确、及时、完整地
D、真实、公开、完整地
54、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A、50%
B、80%
C、100%
D、120%
55、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）。
A、逐渐增大
B、逐渐缩小
C、不变
D、不确定
56、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。
A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
57、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。
A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货业协会
58、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
59、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
60、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B、期货侵权纠纷
C、无效的期货交易合同
D、期货交易合同
61、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。
A、中国期货业协会提名，理事会通过
B、中国证监会提名，理事会通过
C、中国证监会提名，会员大会通过
D、中国期货业协会提名，会员大会通过
62、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）。
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
63、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果
B、该日所有交易结算结果
C、该日之前所有交易结算结果
D、该日之前所有持仓和交易结算结果
64、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A、10
B、20
C、25
D、30
65、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
66、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
67、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、2
B、3
C、5
D、7
68、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％
B、5％
C、1％
D、4％
69、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。
A、没有有效期限的，应当视为次日有效
B、没有品种的，期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的，应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
70、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。
A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
71、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A、期货公司
B、客户
C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人
D、居间人
72、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A、股东大会
B、中国证监会
C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
73、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。
A、50％
B、70％
C、120％
D、150％
74、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
75、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A、5%
B、100%
C、50%
D、70%
76、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。
A、各期货交易所
B、期货交易所的结算机构
C、期货业协会
D、期货公司
77、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
78、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）。
A、及时向主管部门报告
B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益
79、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。
A、50%
B、100%
C、150%
D、200%
80、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）
A、财务负责人
B、期货公司董事长
C、期货公司监事会主席
D、除期货公司监事会主席以外的监事
2、宋体下列表述中，（）是正确的。
A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
3、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
4、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。
这些交易机制包括（）
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易
B、可以买空和卖空
C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D、保证金收取比例低于合约标的额20%的
5、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D、追偿或者接受的其他合法财产
6、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。
A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
7、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A、本公司客户
B、非结算会员期货公司
C、非结算会员期货公司客户
D、特别结算会员期货公司
8、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
9、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
10、宋体期货从业人员必须遵守（）
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
11、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）
A、穿仓造成的损失，由客户承担
B、穿仓造成的损失，由期货公司承担
C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
12、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：
（）
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事会，撤销高管人员职务
13、期货投资者保障基金可以运用于（）
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
14、经纪公司要建立严密的会计控制系统。
会计控制系统的建立要遵循（）原则。
A、规范化
B、程序化
C、授权分责、监督制约
D、帐务核对相符
15、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。
A、设立
B、变更分支机构
C、分支机构终止
D、营业部亏损
16、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
17、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）
A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
18、宋体期货公司的业务按大类划分为（）
A、期货经纪业务
B、期货投资咨询业务
C、期货资产管理业务
D、期货存贷款业务
19、期货公司首席风险官不得（）
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
20、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）
A、期货公司合规经营、风险管理状况
B、期货公司内部控制状况
C、首席风险官所做的尽职调查
D、首席风险官提出的整改意见
21、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A、申请人前三年没有重大违
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