201证券考试帮考网买的基础押题卷四.docx
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201证券考试帮考网买的基础押题卷四
基础押题卷四
一单选
（1）股票风险的内涵是指预期收益的（）。
A不确定性
B变动性
C跳跃性
D间断性
题型：
常识题
页码：
262
难易度：
易
专家答案：
A解析内容一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。
（2）资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的（）。
A证券组合
B国家证券
C资产池
D公司证券
题型：
常识题
页码：
189
难易度：
易
专家答案：
C解析内容资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。
（3）在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A公司净资产
B公司总资产
C公司总负债
D公司总收入
题型：
常识题
页码：
55
难易度：
易
专家答案：
A解析内容这是股票账面价值的定义。
（4）合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。
A金融期货
B金融期权
C金融远期合约
D金融互换
题型：
常识题
页码：
173
难易度：
易
专家答案：
B解析内容这是金融期权的定义。
（5）在美国，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。
A货币市场基金
B短期金融债
C短期国库券
D短期公司债
题型：
常识题
页码：
269
难易度：
易
专家答案：
C解析内容被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是短期国库券。
（6）一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。
A成长型基金
B平衡型基金
C收入型基金
D股票型基金
题型：
常识题
页码：
126
难易度：
易
专家答案：
B解析内容一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是平衡型基金。
（7）若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。
A买入投机
B卖出套期保值
C买入套利
D买入套期保值
题型：
常识题
页码：
167
难易度：
易
专家答案：
D解析内容这是买入套期保值的定义。
（8）我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A股东身份证明
B股票
C资产证明
D股东名册
题型：
常识题
页码：
50
难易度：
易
专家答案：
B解析内容我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
（9）扬基债券所吸收的主要是（）。
A美元资金
B日元资金
C人民币资金
D欧元资金
题型：
常识题
页码：
111
难易度：
易
专家答案：
A解析内容扬基债券是指在美国发行的外国债券。
（10）我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。
A公司已公开的资产重组的信息
B公司分配股利或者增资的计划
C公司股权结构的重大变化
D公司债务担保的重大变更
题型：
常识题
页码：
349，350
难易度：
易
专家答案：
A解析内容内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。
（11）有关权证的行权比例，下列表述正确的是（）。
A是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格
B标的证券发生除息的，行权比例应作调整
C标的证券发生除权的，行权比例应作调整
D标的证券发生除权的，行权比例不做调整
题型：
常识题
页码：
179
难易度：
易
专家答案：
C解析内容此题考察权证要素中的行权比例。
行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格；发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整。
（12）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。
A基础工具
B衍生工具
C收益
D风险
题型：
常识题
页码：
160
难易度：
易
专家答案：
A解析内容将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。
（13）经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。
A负债股息
B建业股息
C财产股息
D股票股息
题型：
常识题
页码：
259
难易度：
易
专家答案：
B解析内容常识题，考察建业股息的定义。
（14）证券中介机构不包括（）。
A会计师事务所
B证券经营机构
C资信评级公司
D信托投资公司
题型：
常识题
页码：
200
难易度：
易
专家答案：
D解析内容证券中介机构不包括信托投资公司。
（15）以下关于债券的说法错误的是（）。
A债券是一种有价证券
B债券是一种所有权凭证
C债券是一种虚拟资本
D债券是债权的表现
题型：
常识题
页码：
77,78
难易度：
易
专家答案：
B解析内容债券是一种债权债务凭证，不是所有权凭证。
（16）依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。
A安全保管基金财产
B办理基金备案手续
C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料
题型：
常识题
页码：
132
难易度：
易
专家答案：
B解析内容其他三项都是基金托管人的职责。
（17）在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A存券银行
B托管银行
C中央存托公司
D证券公司
题型：
常识题
页码：
185
难易度：
易
专家答案：
A解析内容在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
（18）通常所说的“金边债券”是指（）。
A企业债券
B金融债券
C以黄金储备为担保而发行的债券
D政府债券
题型：
常识题
页码：
87
难易度：
易
专家答案：
D解析内容“金边债券”是指政府债券。
（19）沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。
A0.5
B0.4
C0.3
D0.2
题型：
常识题
页码：
164
难易度：
中
专家答案：
D解析内容沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。
（20）一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用（）。
A一级ADR
B二级ADR
C三级ADR
D无担保ADR
题型：
常识题
页码：
186
难易度：
易
专家答案：
C解析内容一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用三级ADR。
（21）证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。
A上市协议
B投资风险通知协议
C有限责任协议
D收益与风险共担协议
题型：
常识题
页码：
218
难易度：
易
专家答案：
A解析内容上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。
（22）场外交易市场的价格决定主要方式为（）。
A公开竞价
B集合竞价
C买卖双方协商议价
D网上竞价
题型：
常识题
页码：
234
难易度：
易
专家答案：
C解析内容场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。
（23）可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。
A普通股票
B债券
C优先股
D另一种证券
题型：
常识题
页码：
179
难易度：
易
专家答案：
D解析内容考察可转换债券的定义。
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
（24）（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A基金份额持有人
B基金托管人
C基金发起人
D基金监管者
题型：
常识题
页码：
135
难易度：
易
专家答案：
B解析内容这是基金托管人的职责之一。
（25）上市公司信息披露应遵循（）原则。
A完整原则
B公开原则
C诚实信用原则
D审慎原则
题型：
常识题
页码：
352
难易度：
易
专家答案：
A解析内容上市公司信息披露的原则：
真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
（26）《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对中介服务规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。
A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
C建立健全证券、期货公司市场退出机制
D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
题型：
常识题
页码：
37
难易度：
易
专家答案：
D解析内容应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。
（27）金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
A单方面
B双方面
C选择性
D强制性
题型：
常识题
页码：
173
难易度：
易
专家答案：
A解析内容金融期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
（28）我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。
A内幕交易
B欺诈客户
C内幕信息
D操纵市场
题型：
常识题
页码：
349,350
难易度：
易
专家答案：
A解析内容考察内幕交易。
（29）证券投资基金在美国称（）。
A共同基金
B指数基金
C证券投资信托基金
D单位信托基金
题型：
常识题
页码：
117
难易度：
易
专家答案：
A解析内容证券投资基金在美国称共同基金。
（30）证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。
A发行和交易的场所
B销售的场所
C投资的场所
D转让的场所
题型：
常识题
页码：
3
难易度：
易
专家答案：
A解析内容证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。
（31）可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。
A看涨期权
B看跌期权
C看涨期货
D看跌期货
题型：
常识题
页码：
179
难易度：
易
专家答案：
A解析内容可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
（32）亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。
人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。
A缺少发达的货币市场
B企业过于依赖直接融资
C企业过于依赖银行的间接融资
D混业经营
题型：
常识题
页码：
114
难易度：
易
专家答案：
C解析内容亚洲债券市场的内容。
（33）按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A开放式基金和封闭式基金
B契约型基金和公司型基金
C债券基金、股票基金、货币市场基金等
D成长型基金、收入型基金和平衡型基金
题型：
常识题
页码：
121
难易度：
易
专家答案：
B解析内容按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
（34）向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。
A存券银行
B托管银行
C中央存托公司
D证券公司
题型：
常识题
页码：
185
难易度：
易
专家答案：
A解析内容存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
（35）证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。
A系统风险
B信用风险
C经营风险
D财务风险
题型：
常识题
页码：
266
难易度：
易
专家答案：
B解析内容证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。
（36）我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。
A1年
B5年
C2年
D3年
题型：
常识题
页码：
334
难易度：
易
专家答案：
D解析内容我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司。
（37）2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A上海证券中央登记结算公司
B深圳证券中央登记结算公司
C中国证券登记结算有限责任公司
D地方证券登记结算公司
题型：
常识题
页码：
371
难易度：
易
专家答案：
C解析内容中国证券登记结算有限责任公司的成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
（38）下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。
A票面利率
B市场利率
C债券面额
D债券发行人
题型：
常识题
页码：
81
难易度：
易
专家答案：
B解析内容债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。
（39）借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（）。
A外国证券
B欧洲债券
C亚洲债券
D熊猫债券
题型：
常识题
页码：
112
难易度：
易
专家答案：
B解析内容欧洲债券借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
（40）以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法正确的是（）。
A是具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
B应在中国债券市场交易商协会注册
C全国证券交易所为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
D企业发行债务融资工具不需要披露信息
题型：
常识题
页码：
107
难易度：
易
专家答案：
A解析内容考察债务融资工具。
（41）认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A管理层
B基金投资者
C股东
D基金管理人
题型：
常识题
页码：
122
难易度：
易
专家答案：
C解析内容认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。
（42）以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。
A执行会员大会的决议
B制定和修改证券交易所章程
C选举和罢免会员理事
D审议和通过理事会、总经理的工作报告
题型：
常识题
页码：
215
难易度：
易
专家答案：
A解析内容执行会员大会的决议是理事会的职责之一。
（43）基金份额净值是指（）。
A基金资产总值/基金总份额
B基金资产净值/基金总份额
C基金负债总值/基金总份额
D基金负债净值/基金总份额
题型：
常识题
页码：
138
难易度：
易
专家答案：
B解析内容此题考查基金份额净值的定义。
（44）我国证券公司的设立采取（）。
A报备制
B审批制
C注册制
D备案制
题型：
常识题
页码：
275
难易度：
易
专家答案：
B解析内容我国证券公司的设立采取审批制。
（45）证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。
A集中管理
B分散管理
C独立核算
D第三方存管
题型：
常识题
页码：
335
难易度：
易
专家答案：
D解析内容证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方存管。
（46）从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
A筹资功能
B发行人承诺
C投资功能
D预期报酬率
题型：
常识题
页码：
7
难易度：
易
专家答案：
D解析内容在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
（47）（）是在全国银行间同业拆借中心进行。
AB股交易
B权证交易
C全国银行间债券市场的债券远期交易
D期货交易
题型：
常识题
页码：
155
难易度：
中
专家答案：
C解析内容在我国，全国银行间债券市场的债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行。
（48）汇金债券被命名为（）。
A政府机构财务债券
B政府特殊债券
C政府支持机构债券
D政府担保债券
题型：
常识题
页码：
97
难易度：
易
专家答案：
C解析内容考察政府支持机构债券。
（49）基金管理费是支付给（）的费用。
A基金管理人
B基金托管人
C基金投资者
D基金监管部门
题型：
常识题
页码：
136
难易度：
易
专家答案：
A解析内容基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。
（50）我国《证券法》的核心旨在（）。
A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
题型：
常识题
页码：
312
难易度：
易
专家答案：
A解析内容我国《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
（51）世界上第一个股票交易所是（）。
A阿姆斯特丹股票交易所
B安特卫普证券交易所
C伦敦证券交易所
D费城证券交易所
题型：
常识题
页码：
19
难易度：
易
专家答案：
A解析内容考察证券市场的发展。
（52）债券发行的定价方式以（）最典型。
A溢价发行
B折价发行
C协商定价
D公开招标
题型：
常识题
页码：
213
难易度：
易
专家答案：
D解析内容债券发行的定价方式以公开招标最典型。
（53）2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。
A优质按揭贷款和相关证券化产品
B次级按揭贷款和相关证券化产品
C银行信用危机
D实体企业信贷
题型：
常识题
页码：
28
难易度：
易
专家答案：
B解析内容2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。
（54）附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于（）。
A前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权之后，债券形态依然存在
B前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失
C前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股
D前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换
题型：
常识题
页码：
104
难易度：
易
专家答案：
B解析内容两者都是发行新股。
（55）作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务的是（）。
A托管银行
B存券银行
C证券公司
D中央存托公司
题型：
常识题
页码：
184
难易度：
中
专家答案：
B解析内容存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务。
（56）证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。
A中国证监会
B证券交易所
C证券业协会
D证券公司
题型：
常识题
页码：
无页码见解析
难易度：
易
专家答案：
A解析内容证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有中国证监会认可的证券从业资格。
（57）无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A股东权利
B股票的记载方式
C股票名称
D股票编号
题型：
常识题
页码：
49
难易度：
易
专家答案：
B解析内容按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。
（58）下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。
A证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据
B当事人不得要求陈述、申辩和举行听证
C被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务
D被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务
题型：
常识题
页码：
338,339
难易度：
易
专家答案：
A解析内容中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
（59）1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。
A混业经营
B分业经营
C同业经营
D标准化经营
题型：
常识题
页码：
无页码见解析
难易度：
易
专家答案：
B解析内容1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向分业经营。
（60）当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（）。
A下降
B增加
C不变
D无法判定
题型：
常识题
页码：
54
难易度：
易
专家答案：
A解析内容当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。
二多选
（61）下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）。
A股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根等，并有权对公司的经营提出建议或者质询
B股东持有的股份可以依法转让
C公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者的权利
题型：
常识题
页码：
64-66
难易度：
易
专家答案：
ABCD解析内容上述都是。
（62）我国《证券投资基金法》规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。
A依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
B被基金份额持有人大会解任
C被基金托管人解任
D被依法取消基金管理资格
题型：
常识题
页码：
132
难易度：
中
专家答案：
ABD解析内容基金管理人职责终止的情形。
（63）可转换债券的特征包括（）。
A是一种附有转股权的债券
B具有双重选择权的特征
C市场价格稳定
D利率高于其它企业债券
题型：
常识题
页码：
180
难易度：
易
专家答案：
AB解析内容可转换债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券；可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响。
（64）划分封闭式基金和开放式基金的依据是（）。
A基金的组织形式
B基金的投资标的
C基金是否可自由赎回
D基金规模是否固定
题型：
常识题
页码：
123,124
难易度：
易
专家答案：
CD解析内容划分封闭式基金和开放式基金的依据是基金是否可自由赎回、基金规模是否固定。
（65）（）都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。
A对外开放的稳步推进
B汇率的剧烈波动
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