期货法律法规重点记忆.docx

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期货法律法规重点记忆

期货法律法规重点记忆

一、日期对比

1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。

取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内〔2条为20日内〕，那些是派出机构20日内〔1条2个月〕审批。

见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，能够经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合连续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时刻在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所治理中的日期差不多是10日、但限制会员结算范畴和专门情形暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情形和工作报告。

年后4个月报审计报告。

9、期货公司治理方法中的日期差不多为5日，处罚差不多为3万以下。

股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的治理方法差不多为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日

处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。

12、期货从业人员治理一样10日，

13、首席风险官：

季度后10日、年后20日报工作报告

14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表

二、年限的比较：

1、以下不得担任交易所负责人、财务人员：

解除职务、撤销资格之日起5年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规那么抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和IB业务的资料储存5年以上，其他的差不多上20年

三、金额的比较：

1、设立期货公司注册资本最低3000万。

货币资金出资不低于85%

四、法律法规处罚：

1、见整理资料1，注：

大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。

2、期货公司接收全权托付的，对交易缺失承担不超过缺失80%责任。

3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担缺失不超过80%

4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担缺失的60%

客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担缺失的80%

5、期货交易所承诺期货公司开仓透支交易的，承担缺失的60%

期货公司承诺客户开仓投资交易的，承担80%

五、比例的比较

1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

2、保证基金：

按期货交易所06年底的风险预备金的15%缴纳。

后续的：

期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。

每季度后15日缴纳。

达到8亿了能够申请不缴纳。

3、机构投资者缺失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。

4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。

诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。

5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。

六、设立期货公司条件：

1、从业人员许多于15人，有资格的治理人员不低于3人。

2、持有5%以上股东的：

①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利

或：

实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。

对外投资〔含新期货公司〕不超过净资产。

③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年

3、持股100%的股东：

净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。

4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚〔变更比例满50%的特例〕控股股东的净资产不低于3000万。

设立营业部的，前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。

七、高管人员的任职资格：

1、一样董事、监事

①期货、证券、会计、法律3年以上或经济治理5年以上；专科

2、独立董事:

①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称；本科；资质测试；有时刻和精力

3、董事长、监事会主席：

①期货3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试

4、经理称：

①期货资格；本科；资质测试

5、总经理、副总经理：

①期货3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年体会

6、首席风险官：

①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人体会/期货1年，体会3年

7、营业部负责人：

①期货资格；本科；期货3年货金融4年体会。

其他：

以下①人员不得担任高管：

：

1解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内

2期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。

3董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

4除以下外高管任职资格换岗即失效：

前提是在同一期货公司内：

1、一样董事该监事、一样监事改董事

2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一样监事和董事

3、营业部负责人改其他营业部负责人。

八、期货从业人员治理：

近3年内无处罚的能够被聘任。

九、金融期货结算业务：

1、申请金融业务结算资格的条件：

①经纪资格；负责人2年体会；高管人员、控股股东2年内未处罚。

②近3年内无期货公司无处罚、严峻的期货交易结算风险事件

2、申请金融期货交易结算资格：

除1外

①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年治理体会

②注册资本5000万，2个月风险监管指标

③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿

或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。

3、申请全面结算资格

①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年治理体会

②注册资本1亿，2个月风险监管指标

③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用

的净资产不低于15亿。

4、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度

按照交易所的规定建立限仓制度

5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告

全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。

十、风险监管指标

1、期货公司：

①净资本不低于1500万

净资本不低于客户权益的6%

净资本除营业部家数不低于300万

净资本/净资产不低于40%

流淌资产/流淌资本不低于100%

负债/净资产不高于150%

②期货公司托付其他机构从事IB的，净资本不低于3000万

从事交易结算业务的，净资本不得低于4500万

从事全面结算业务的，净资本不得低于①9000万；②客户权益总额的6%

③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的

十一、IB业务〔中间介绍业务〕

1、证券公司的条件：

①申请前6个月的以下指标合规：

净资本不低于12亿；流淌资产不低于流淌负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；

净资本不低于净资产的70%

②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。

③从业人员，总部至少5人。

营业部至少2人

2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。

〔一〕期货交易治理条例经典总结

本法规大部分是要通过证监会批准的，以下专门。

一、易混淆的知识

1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。

2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际操纵人应在事发后5日内报告

3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。

4、期货公司成立条件：

注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可依照审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。

5、期货公司的行为：

以下经证监会〔除4、7外受理申请后2个月决定〕

①合并分立停业解散等，

②变更公司形式

③变更范畴，

4、变更注册资本，〔受理申请后20日内决定〕

5、变更5%以上股权

6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构

7、其他情形〔受理申请后20日内决定〕

6、期货公司的行为：

以下经证监会派出机构〔分部〕〔除②外受理申请后20日内决定〕

①变更法人、住宅或营业场所

②设立境内期货经营机构〔受理申请后2个月决定〕

③变更境内机构的场所、负责人、经营费范畴

〔4〕、其他事项

7、期货交易所应公布：

成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情

未经交易所批准，不得公布即时行情

8、期货交易所的行为：

以下事项交易所先决定，后报告证监会：

〔先决定〕

提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施

9、期货交易所的行为：

以下事项先报证监会批准后执行：

〔先批〕

章程变动、交易品种变动、合同变动、住宅或场所变动、合并分立解散

10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：

信托投资、股票投资、非自用不动产投资

11、在调查内幕信息，经证监会批准能够限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日

二、法规归纳：

1、期货公司不符合连续经营或显现经营风险的，证监会对公司及高管采取以下措施：

谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改

整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

2、期货公司违法经营或显现重大风险，严峻阻碍市场秩序、损害客户利益的，采取：

责令停业整顿、指定其他机构托管、接管

3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际操纵人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

4、【68条】交易所、非公司结算会员有以下之一的应：

责令改正、给予警告、没收违法所得：

〔公司的处罚〕

①违反规定接纳会员

②违规收取手续费〔应退还〕

③不公布即时行情或公布价格推测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定

有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。

〔对责任人的处罚〕

5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有以下之一的，责令改正，给予警告

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

1违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等

2保证金不足仍同意交易的、直截了当或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或阻碍证监会检查的

责任人的处罚：

违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。

6、【70条】期货公司违反以下之一的，责令改正、给予警告

没收违法所得，并处1-3倍的罚款

没有所得或不足10万的，处以10-30万

①接收不合规定人员的托付、承诺保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范畴形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项

责任人违反之一的：

给予警告，并处1-5万元罚款，严峻的，暂停或撤销从业资格

7、【71条】期货公司有以下欺诈行为的：

责令改正，给予警告

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

责任人的处罚：

违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。

8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。

单位从事的，责任人：

处3-30万罚款

【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：

处1-10万罚款

【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告

【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款

单位从事内幕交易的，责任人：

处1-10万罚款

10、【80】中介机构违规的，

没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

责任人的处罚：

违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款

法规总结：

【70条】期货公司做没有通过批准的事项和证监会不承诺做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万

【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：

处3-30万罚款

【80条】中介机构违规的直截了当责任人处以3-10万，

其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万

对单位：

期货交易所、结算会员、期货公司差不多上责令整改，给予警告处分

对责任人的处罚是：

期货交易所、结算会员处以纪律处分

期货公司的给予警告处分

三、变相期货交易

满足以下之一的;

1为参与买卖双方提供履约担保

2实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%

四、其他事项

1、公务员能够买卖期货。

只是事业单位、政府机关不承诺。

期货高级治理人员治理方法经典总结

注：

几日内全部是工作日，有别于其他章节，除以下外，其他全是5个工作日。

1、免除首席风险师决定前10日报告

2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。

临时任期只有6个月

3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告

一、条件：

能够分四大类〔一样董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人〕

1、高级治理人员应遵守：

自律规那么、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤奋尽职

应具有：

诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营治理能力

在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，

以下不能够当高管：

1解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的

2受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年

3因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年

4认定不适合人选日起2年以内

5在党政机关任职的。

2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一样的董事、监事具备条件：

1具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上体会或经济治理5年以上体会

2专科以上

3、独立董事条件：

1具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上体会或相关的高级职称

2本科、学士学位

3证监会认可的资质测试

4必须得时刻和精力

其中以下人不能够担当：

1在期货公司或关联方范畴任职的人员及近亲属和要紧社会关系人员

2在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和要紧社会关系人员

3提供中介服务的机构人员

4近1年内担任上述①-③的人员

5在其他公司担任除独立董事的人员

4、董事长、监事会主席的条件：

1期货体会3年上、金融业务4年上、法律会计5年上〔研究生学历除期货年限外可放宽1年〕

2本科、学士位〔期货10年、金融8年以上体会的可放宽至专科〕

3证监会认可的资质测试

5、经理层条件

1从业资格

2本科、学士位

3认可的资质测试

6、总监理、副总经理的条件：

差不多同董事长条件，除③外

1上述5的条件

2期货体会3年上、金融业务4年上、法律会计5年上〔研究生学历除期货年限外可放宽1年〕

3担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务许多于2年或具有相当的体会

7、财务负责人、营业部负责人条件：

1从业资格

2本科、学士

3财务负责人：

会计师或注册会计师；营业部经理：

期货3年上或金融4年上体会

二、任职审批：

1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。

其他人员有：

证监会派出机构审批。

2、要有举荐人的举荐。

举荐人条件：

任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：

没有独立董事】。

举荐人每年最多举荐3人。

3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查

4、取得资格30日内上任，否那么资格作废，除派出机构认可

5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。

6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情形向证监会派出机构报告。

7、境外人士担任高管的不得超过30%。

8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。

不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。

9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。

10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董

11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。

12、取得经理层人员资格的担任董事〔独立董事外〕监事。

营业部负责人的，不需重新申请资格。

但13条的情形除外。

13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。

14、高级治理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。

15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告

16.证监会能够认定不适合人选：

2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。

①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严峻后果的

②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分

三、处罚

1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺诈、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。

金融期货结算试行方法经典总结

一、金融期货结算资格分为：

交易结算业务资格和全面结算业务资格。

二、申请金融期货结算业务资格条件：

1结算风险治理岗位负责人具有2年以上相关体会。

高管人员近2年未受处罚。

2控股股东、实际操纵人连续经营2个完整的年度，重组的按重组日运算。

3控股股东、实际操纵人2年内未受过处罚。

4期货公司近3年未受处罚，近3年内未显现期货交易、结算风险事件。

三、申请交易结算业务资格的条件

①上述二

②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时刻5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级治理人员3年以上。

③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；

4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。

四、申请全面结算业务资格的：

1上述二

2董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时刻在5年以上，至少2人的期货从业时刻在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级治理人员3年以上。

3注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规

4申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。

五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。

批复后应向交易所申请结算会员资格。

取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。

六、交易结算会员资格：

能够为客户办理金融期货结算，不能够为非结算会员办理

全面结算会员资格：

能够为客户办理金融期货结算，也能够为非结算会员办理。

因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。

七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将托付回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

非结算会员有异议的向前两者提出。

全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。

八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。

九、除以下外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

1依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。

十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金治理制度。

能够依照非结算会员的资信、市场情形调整保证金。

全面结算会员应当依照交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。

非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。

十一、非结算会员的结算预备金余额小于零且未能在约定的时刻内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原那么和措施强行平仓。

除上述外，全面结算会员能够与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。

全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险预备金和自有资金代为承担责任。

十二、全面结算会员认为必要的，能够对非结算会员进行风险提示。

不得向非结算会员收取结算担保金。

十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。

全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住宅地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。

十四、全面会员应在定期报告中报告：

①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部操纵制度的执行情形③风险治理制度的执行情形

十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。