危险化学品从业单位安全标准化自评表.docx

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危险化学品从业单位安全标准化自评表

危险化学品从业单位安全标准化自评表

考核要素

自评内容

自评标准

实得分

不符合项

否决项

扣分项

1法律、法规和标准（100分）（自评得分分）

1.1

法律、法规和标准的识别和获取（50分）

1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；√

2.明确责任部门、获取渠道、方式；√

3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；

4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。

未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）。

1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分；

2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；

3.未形成清单或文本数据库，扣5分；

4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。

5.采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。

√

未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。

1.2

法律、法规和标准符合性评价（50分）

1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；

2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；

3.编制符合性评价报告。

√

未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。

1.未编制符合性评价报告，扣5分；

2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；

3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。

2机构和职责（100分）（自评得分分）

2.1

方针目标

（20分）

1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；√

2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；

3.安全生产目标应满足：

（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；

（3）与企业的职业安全健康风险相适应；

（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；

（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。

未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）。

1.缺一项扣2分；

2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；

3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；

4．没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；

5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。

1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；

2.定期考核安全生产目标完成情况；

3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。

未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。

1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；

2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；

3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；

4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；

5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；

6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。

2.2

负责人

（20分）

1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；

2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。

未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。

主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分。

1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；

2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；

3.制定安全文化建设计划或方案；

1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；

2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；

3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。

二级企业应初步形成安全文化体系。

二级企业

未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。

一级企业有效运行安全文化体系。

一级企业未有效运行安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。

1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化.√

2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。

1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分；

2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；

3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；

4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。

主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。

1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；

2.未形成会议记录或纪要，扣2分；

3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。

1.落实领导干部带班制度；

2．主要负责人要对领导干部带班负全责。

未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）

1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；

2.带班记录一项不符合扣1分；

3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分；

4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。

2.3

职责

（30分）

制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。

1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；

2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；

3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；

4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。

5.缺少安委会的安全职责,扣10分。

1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；

2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；

3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。

1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）；

2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）。

1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；

2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。

1.建立安全生产责任制考核机制；

2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。

未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）。

未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。

二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。

不符合，扣100分（A级要素否决项）。

2.4

组织机构

（20分）

1.设置安委会；

2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。

安全生产管理机构要具备相对独立职能。

专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；

3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。

未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项）。

1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分；

2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；

3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。

1.根据生产经营规模设置相应管理部门；

2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。

1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；

2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。

建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。

1.未建立安全生产管理网络，扣2分。

2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分；

3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。

2.5

安全生产投入（10分）

根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。

未按有关规定投入安全生产费用，扣10分（B级要素否决项）。

安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。

1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；

2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。

1.未规定安全生产费用使用范围，扣5分；

2.未建立安全生产费用台帐，扣2分；

3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；

4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。

依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。

未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。

实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。

未考核兑现，扣2分。

3风险管理（100分）（自评得分分）

3.1

范围与评价方法

（10分）

1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；

2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。

1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；

2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；

3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；

4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。

风险评价范围满足标准要求

风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。

1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；

2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；

3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。

1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；

2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。

1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；

2.评价准则应符合有关标准规范规定；

3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。

1.未根据实际制定风险评价准则，扣2分；

2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。

3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。

1.建立作业活动清单和设备、设施清单；

2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；

3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。

未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。

1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；

2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。

3.2

风险评价

（10分）

1.建立作业活动清单和设备、设施清单；

2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；

3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。

未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。

1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；

2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。

1.厂级评价组织应有企业负责人参加；

2.车间级评价组织应有车间负责人参加；

3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。

1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分；

2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。

3.3

风险控制

（15分）

1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；

2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；

3.风险控制措施符合标准要求。

未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。

1.未建立重大风险清单，扣1分；

2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。

1.制定风险管理培训计划；

2.按计划开展宣传、培训。

1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分；

2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。

3.4

隐患排查与治理（20分）

1.建立隐患治理台账；

2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；

3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；

4.按期完成隐患治理。

1.未建立隐患治理台账，扣5分；

2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣2分；

3.通知内容不符合要求，一项扣1分；

4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；

5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。

建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。

1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；

2.档案内容不全，缺一项扣2分。

1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；

2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。

未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。

未采取有效防范措施，扣5分。

1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；

2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；

3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。

1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项）；

2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。

二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。

二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分（A级要素否决项）。

一级企业建立安全生产预警预报体系。

一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分（A级要素否决项）。

3.5重大危险源

（20分）

1.按照GB18218辨识并确定重大危险源；

2.建立重大危险源档案，包括：

辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。

未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分（A级要素否决项）。

1.每遗漏一处扣5分；

2.未建立重大危险源档案，扣5分；

3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分。

1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；

2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；

3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；

4.设置必要的视频监控系统。

1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分；

2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分；

3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分。

1.建立、明确定期评估的时限和要求等；

2.定期对重大危险源进行安全评估。

1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分；

2．未按要求定期评估，扣10分；

3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。

1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；

2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。

重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素否决项）。

1.未定期检查、维护，扣2分；

2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分；

3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。

4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。

1.按要求编制重大危险源应急救援预案；

2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；

3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；

4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；

5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。

1.没有重大危险源应急救援预案，扣2分；

2.救援器材装备不符合要求，一项扣2分；

3.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。

重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。

未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。

1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；

2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分（B级要素否决项）；

1.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分；

2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。

二级企业应符合本要素要求，不得失分。

若失分，扣100分（A级要素否决项）。

3.6

变更

（10分）

严格履行以下变更程序及要求：

（1）变更申请：

按要求填写变更申请表，由专人进行管理；

（2）变更审批：

变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；

（3）变更实施：

变更批准后，由主管部门负责实施。

不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；

（4）变更验收：

变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

1.未按程序实施变更，一项扣5分；

2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；

3.变更实施现场一项不符合，扣2分。

1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；

2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。

对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分。

3.7

风险信息更新（10分）

非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。

未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分。

每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣2分。

在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价。

未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。

3.8

供应商

（5分）

1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；

2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；

3.定期识别与采购有关的风险。

1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分；

2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分；

3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。

4管理制度（100分）（自评得分分）

4.1

安全生产规章制度

（40分）

1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实；

2.安全生产规章制度内容应符合标准要求；

3.明确责任部门、职责、工作要求；

4.安全生产规章制度应具有可操作性；

5.除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：

工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。

6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。

1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素否决项）；

2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）：

变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。

.

1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；

2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分；

3.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分；

4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分；

5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分；

6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。

将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。

一项不符合扣2分。

4.2

操作规程

（40分）

1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；

2.发放到相关岗位；

3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。

有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（B级要素否决项）。

1.操作规程内容一项不符合扣1分。

2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。

新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。

投产或投用前未编制操作规程，扣40分（B级要素否决项）。

4.3

修订

（20分）

1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；

2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；

3.按规定进行评审和修订；

4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。

1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；

2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项制度扣1分。

1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；

2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。

1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分；

2.修订后，未注明生效日期，扣1分。

企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。

相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。

5培训教育（100分）（自评得分分）

5.1

培训教育管理

（20分）

1.制定全员安全培训、教育目标和要求；

2.定期识别安全培训、教育需求；

3.制定安全培训、教育计划并实施。

1.未制定全员安全培训、教育目标和要求，扣1分；

2.未定期识别培训、教育需求,扣2分；

3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分；

4.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分。

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