工程现场签证管理工作指引.docx
《工程现场签证管理工作指引.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工程现场签证管理工作指引.docx（24页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
工程现场签证管理工作指引
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
1/16
签发人
不 动 产 投 资 管 理 中 心
工程现场签证管理工作指引
1
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
2/16
签发人
章 1 章 编制目的..........................................3
章 2 章 适用范围..........................................3
章 3 章 定义..............................................3
章 4 章 分类..............................................3
章 5 章 原则..............................................4
章 6 章 部门职责..........................................5
章 7 章 审批权限..........................................6
章 8 章 工作流程..........................................6
第九章相关表格……………………………………………………….11
2
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
3/16
签发人
为规范项目现场签证工作流程和审批权限，提高现场签证的效率，
确保工程进度，有效控制工程成本，特制定本指引。
第二章适用范围
本指引适用于中心所辖的所有开发项目。
第三章定义
现场签证是指施工管理中，凡发生可能引起合同金额变化，且不属于
设计变更范围的事项时，对事件的确认。
在施工合同范围外发生的零星事
件的确认。
第四章分类
4.1 施工过程中出现的未包含在施工合同中的各种技术措施；
4.2 在施工过程中，由于施工条件（土质、地下水、构筑物及管线
等）变化，导致工程量增减或其他事项；
4.3 项目公司在施工合同之外委托施工单位施工 2 万元（含）以内
的各项零星工程（2 万以上应签署补充合同）；
4.4 施工合同中暂估工程量需现场实测工程量的工作项目，如现
场土方开挖前标高的确认、地下障碍物的破除等；
4.5 红线外按照甲方要求的项目施工破坏外市政设施的修补；
4.6 由于非施工单位造成的误工和材料损失；
4.7 分包商相互索赔、推诿，建设单位出面确认相关责任产生的
签证。
3
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
4/16
签发人
第五章原则
5.1 权力限制原则
总公司、中心和项目公司对现场签证管理实行严格的权限规定，
如越权签字将追究相关人员的责任。
5.2 时间限制原则
通常情况下，现场签证实行“先审批，后施工”原则,禁止事后补办。
5.3 一单一算原则
一份《签证审批单》，对应编制一份《工程造价审定单》对应一份
《签证实施通知单》，对应一份《签证确认单》，并应对应在某一个工程
合同项下进行签证。
5.4 一月一清原则
每月 10 日前，施工单位应就截止上月末已完工且手续完备的现
场签证，核清造价并签字确认，交项目公司成本部复核。
5.5 完工确认原则
现场签证完工后，项目公司工程管理部和监理单位必须在完工
后 5 日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认，共
同填写《签证确认单》。
5.6 原件结算原则
现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据，
包括：
签证 pom 审批流程打印件、《签证审批单》、《工程造价审定单》、
4
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
5/16
签发人
5.7 标准表格原则
所有的《签证审批单》、《签证实施通知单》、《签证确认单》都必须使
用规定的标准表格。
第六章部门职责
6.1 项目公司工程管理部
6.1.1 负责现场签证的立项及组织工作，对事实情况、发生原因
等应描述清晰。
6.1.2 负责跟踪、核实现场签证的实施情况。
6.1.3 负责现场签证在施工前及完成后的照片、图纸和方案的收
集整理和实际完成内容审核确认。
6.1.4 负责现场签证的 OAPOM 流程发起、跟踪会签、打印、各方
签章、发放和项目公司归档，工程竣工后送中心档案室归档。
6.1.5 对于措词含糊容易引起歧义的签证，在签署时应征求项目
公司成本部意见。
6.1.6 如涉及到其他相关部门，审批过程中需得到相关部门的会
签。
6.2 项目公司成本部
6.2.1 负责现场签证的成本估算、审核施工单位上报的现场签证
结算。
6.2.2 参与对现场签证的技术论证，提供成本经济意见。
6.2.3 参与现场签证的现场查勘工作。
5
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
6/16
签发人
和纠纷的《签证审批单》退回，要求提出部门表达清楚，同时避免自身
措词不清，引起歧义。
6.3 项目公司其他部门视情况参与现场签证的技术论证，并明确
意见。
6.4 中心项目管理部、设计管理部、成本管理部等部门视情况参
与现场签证的技术论证和审核，并明确意见。
第七章审批权限
7.1
现场签证的审批权限以中心对项目公司的相关授权文件为准。
7.2 估算金额在 5000 元（含）以下的签证，项目公司可在纸质版的
《签证审批单》审批完之后下发执行，同时进行线上审批，审批责任权
限为项目公司总经理，审批完后需抄送中心设计、成本、项目管理等
部门及中心设计总监、副总经理及总经理。
7.3 估算金额在 5000 元以上的签证，项目公司必须严格按照审批
流程审批完毕后方可下发执行。
对于特急类签证可按 8.5 条规定进行
处理。
7.4 估算金额在 20000 元以上的签证，项目公司在执行完审批流
程后，尚需签订补充协议。
7.5 同一签证事项应累计计算、同时上报，不得拆分上报。
第8章工作流程
6
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
7/16
签发人
8.1.1 施工单位提出现场签证申请。
8.1.2 项目公司工程管理部根据施工现场实际情况牵头提出现场
签证。
8.1.3 更改设计图纸内容不得以现场签证的形式出现。
8.2 现场签证的办理
8.2.1 项目公司工程管理部牵头组织施工单位、监理单位、项目公
司成本部到现场进行签证工作的查勘工作，各方对现场签证内容无异
议后做好记录。
8.2.2 项目公司工程管理部根据现场签证实际涉及的合同数量，
按一单一算原则在相应的合同编号项下下负责发起现场签证
OAPOM 审批流程，项目公司根据相关授权组织会签审批后 POM 流
程审批完成后,将《签证实施通知单》下发实施签证。
8.2.3 审批流程
项目公司经办人——项目公司工程部经理——项目公司成本部
经理相关部门——项目公司总经理——中心相关部门（设计部、项目
管理部、成本部）——中心（副）总经理——中心总经理——中心分管
副总裁（如需要）——董事长（如需要）
。
见附件一：
工程现场签证管理流程图
8.2.4 填报 OAPOM 审批流程内容要求：
应写明工程名称、发生的
时间、部位或范围、费用应由何方承担；签证的工作内容做法、增减的
工程量、特别是对发生的原因及责任单位的说明应详细、清晰，需要
7
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
8/16
签发人
现场实测量来填写。
项目公司成本部会签时应对由该签证产生的成本
增减予以确认，签署造价评审意见，编制成本测算表并上传至 pom 系
统作为附件。
8.2.5 现场签证审批在项目公司全部办理时限原则不超过 72 小
时。
《签证审批单》在中心各部门的流转时间不超过 24 小时，中心范围
内全部流程流转完毕的时间原则上不超过 5 个工作日。
8.3 现场签证的实施和管理
8.3.1 实行《签证审批单》、《签证通知单》、《签证确认单》完成现场签
证确认及审批流程。
施工单位与集团所属项目公司的技术或事务通知
通过《工作联系单》形式完成。
8.3.2 施工单位填写《工作联系单》的签证内容；工程部填写《签证
审批单》和《签证实施通知单》的签证内容；施工单位填写《签证确认单》
的签证内容。
8.3.3 工程部填写《签证审批单》、《签证实施通知单》编号，该编号
对应每个签证，也是以后《签证确认单》的编号。
编号方法为：
在现场
签证归属的工程承包合同的编号后加“—05—01—xxx”（05 为卷号，
01 为文件类别编号，xxx 为序号）。
具体规则参见《合众不动产投资管
理中心项目资料管理办法》
8.3.4 工程结算以《签证确认单》的实施确认为准。
无论有无发生，
每份签证通知单都必须进行确认。
8.3.5 工程部经办人负责《现场签证审批单》、《签证实施通知单》、
《签证确认单》的全程跟踪及归档。
8
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
9/16
签发人
部留《现场签证审批单》复印件。
8.3.7 《签证实施通知单》原件发施工单位，监理、成本控制部留复
印件；《签证确认单》原件成本控制部、工程部、监理单位、施工单位各
一份。
8.3.8《签证审批单》审批通过后，由项目公司工程管理部立即组织
实施。
项目公司工程管理部对签批的《现场签证单》打印 6 份，项目公
司工程管理部登记《现场签证台帐》后，发施工单位原件 4 份，项目公
司工程部、成本部各保存 1 份原件，监理单位、相关部门发复印件 1
份。
8.3.9 项目公司工程管理部跟踪确认签证的实施情况，与监理填
写执行回执。
签署完成情况说明时，项目公司工程管理部在《签证确
认单》原件上确认此工作的完成情况（全部完成或完成部分），必须认
真核对签证工作的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工
日数、机械台班数和型号、附图、附照片等。
8.3.10 对于造价调减的现场签证，项目公司工程管理部要及时跟
踪、落实、核定减少的具体工程量，并与施工单位形成书面记录，防止
因漏报而给公司造成损失。
成本部结算时也应核查减项变更单据是否
全部办理。
8.3.11 项目公司工程管理部、监理单位应在签证内容完成的 5 日
内对《签证确认单》完成情况进行确认。
8.3.12 现场签证内容实施完毕后，施工单位应当填写《签证确认
单》4 份，经监理单位审核、签字、盖章，项目公司工程管理部审核、签
9
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
10/16
签发人
工单位原件 1 份，监理单位原件 1 份，作为结算依据。
8.3.13 接收《签证确认单》及附件的部门或者单位应予签收，附件
相关各部门、单位也应签章齐全。
8.4 现场签证完成并完成验收合格后，项目公司成本部按相关规
定进行结算。
8.5 特急签证的办理
8.5.1 特急签证是指施工现场必须立即实施，否则将会导致施工
现场工人大量窝工、引发质量安全事故和实体工程损失巨大的签证。
8.5.2 发生 5000 元（含）以上的特急签证时，项目公司应在最短时
间内先以书面形式征得中心工程总监、副总经理、总经理的同意之后
方可实施。
同时进行线上正式审批，并将领导同意的书面材料作为流
程附件。
8.5.3 发生 5000 元以下的特急签证时，经项目公司总经理批准后
可先行实施，同时需留存相关原始资料，给相关部门报备。
在开始实
施后 2 个工作日内补办正规的 pom 审批流程，并把之前的申报文件
作为审批流程的附件。
8.5.4 项目公司应严格控制特急签证数量，该数量指标作为对项
目公司的绩效考核指标。
10
发往单位
收文单位名称
监理单位名称
事由
抄送单位
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
11/16
签发人
第9章 相关表格
附表一
工 作 联 系 单
xxxx 年 xx 月 xx 日第 00X
11
不动产投资管理中心编号HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
页数/总页数 12/16
指引签发人
关于 xxx 问题，现通知如下：
1、
2、
发文单位
xxxx 年 xx 月 xx 日
12
工程名称
工程部位
实施单位
费用承担单位
费用归属合同
名称
费用归属合同
编号
特急类签证
（专用栏）
原因：
签证原因和内容：
1．签证提出人，签证原因及理由；签证实施前情况；
2．签证内容需注明施工方法、工程量、工日、部位等；
3．若无法确定具体工程量，则应说清签证的具体事件。
经办人：
日期：
年 月 日
项目公司各部门会签意见：
不动产中心各部门会签意见：
（中心审批意见打印后附）
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
13/16
签发人
附表二
签 证 审 批 单
2、超项目公司审批权限的签证审批，中心各部门审批通过 pom 执行，纸质版需打印附在《签
证审批单》后。
13
工程名称
签证名称
《签证实施
通知单》编
号
实施单位
费用归属合
同名称
费用归属合
同编号
实施内容：
逐条列明实施内容
经办人：
建设单位：
工程管理部：
项目公司总经理：
年 月 日
监理单位：
（签章）
监理工程师：
项目总监：
年 月 日
施工单位：
（签章）
项目技术负责人：
项目经理：
年 月 日
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
14/16
签发人
附表三
签 证 实 施 通 知 单
14
合同名称
合同编号
签证名称
签证编号
费用承担人
实施单位
签证实施情况：
（工期、质量、工程量及报价，可附页）
施工单位经办人：
负责人：
日期：
监理单位确认的情况：
（工期、质量、工程量）
经办人：
总监或代表：
日期：
建设单位工程部确认的情况：
经办人：
负责人：
日期：
双方确认的签证金额：
建设单位代表：
建设单位成本控制部经理：
日期：
施工单位（项目章）
施工单位代表：
日期：
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
15/16
签发人
15
中心总
经
理（抄
送设计
部
工程现场签证管理流程图
监理
单监理位
单位
施工
单施工位
单位
项目公司
工程管理部项目公司
工程管理部
项目公司
成本管理部项目公司
成本管理部
项目总
经项理目总
（5000经理
元（以下5000
归元以下档并
抄归档并送后
续抄送后审批
人续员）审批
中心各
部门中心各
部门
中心分
管中心分副总
经管理副总
经理
中心总
归档经
理（归抄档
送设计
管理部
档案管理
员）档案
员）
接收
接收
现场
复核现场
复核
《现场签
证单》，
附《造价
《工作联
文件》
系单》、
审核，并发
发起签证流
起签证审批
程，填报
流程
《签证审批
单》
登记《现场签
证登记台帐》《现，并场签
发证放《签台帐》，并证实
施发通知单》放《签证实
施通知单》
现场
复核现场
复核
现场发放《签
证填写《确认单签证确》
认单》
人员）
， 审核
审核
权限判定
权限判定
审核
审核
大于5000
大于5
审批
审批
000
审核
审核
审核完成
参与审核
《工程造价
填写《工程
审定单》
造价审定
《造价估
算书》
接收
接收
实施
现场实施
签证现场
签证
申请
验收申请
验收
办理
结算办理
结算
单》
小于5000
小于5000
现场
复核现场
复核
16
不动产投资管理中心
编号
HZBD-XM-010
工程现场签证管理工作
指引
页数/总页数
16/16
签发人
升级会员 