证券市场基本法律法规练习题85.docx
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证券市场基本法律法规练习题85
一、选择题
1.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定______名财务顾问主办人负责，同时，可以安排______名项目协办人参与。
A.1；1
B.2；1
C.3；2
D.5；2
答案：
B
[解答]本题主要考查财务顾问主办人的执业行为规范。
我国《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十条规定，财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。
财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。
接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。
2.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，其效力期限为______年。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案：
B
[解答]本题主要考查期货违法处罚的效力期限。
《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条规定，诚信信息的效力期限为：
（1）基本信息长期有效。
（2）奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
3.我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括______。
A.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
B.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
答案：
B
[解答]本题主要考查发行人聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形。
我国《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
4.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满______个月后自动失效。
A.6
B.12
C.18
D.24
答案：
C
[解答]本题主要考查取得证券、期货投资咨询从业资格的时效。
我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十七条规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。
取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
5.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法中，错误的是______。
A.中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
B.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.中国证监会依法受理、审查申请文件
D.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
答案：
B
[解答]本题主要考查中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的规定。
我国《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
6.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得______批准的业务资格，具体管理办法由______制定。
A.期货业协会；国务院期货监督管理机构
B.证券交易所；证券业协会
C.国务院期货监督管理机构；国务院期货监督管理机构
D.中国人民银行；中国证监会
答案：
C
[解答]本题主要考查期货投资咨询业务从业人员的资格审批机关。
我国《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
7.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为______。
A.证券投资顾问
B.证券咨询师
C.理财规划师
D.证券分析师
答案：
A
[解答]本题主要考查证券投资顾问服务人员的资格要求。
我国《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
8.我国《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于______年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：
B
[解答]本题主要考查财务顾问的工作档案和工作底稿的保存期限。
我国《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十三条规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
9.证券公司应对证券经纪人进行不少于______小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于______小时。
A.40；20
B.60；20
C.40；10
D.60；30
答案：
B
[解答]本题主要考查证券公司对证券经纪人的培训时间。
我国《证券经纪人管理暂行规定》第七条规定，证券公司应对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20小时。
10.证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事原业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应在______个工作日内，向证券业协会办理注销。
A.3
B.10
C.15
D.30
答案：
B
[解答]本题主要考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。
证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事原业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应在10个工作日内，向证券业协会办理注销。
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在证券公司、证券投资咨询机构应在10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的原注册登记，并办理新的注册登记。
11.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，可采取的处罚措施不包括______。
A.由中国证监会责令改正
B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分
D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
答案：
A
[解答]本题主要考查对机构办理执业证书申请过程中违法行为的处罚。
我国《证券业从业人员资格管理办法》第二十二条规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对该机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，应由证券业协会责令改正，而不是中国证监会。
12.下列关于证券从业人员的说法中，正确的是______。
A.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在2年内不受理其执业证书申请
C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后30日内向协会报告
答案：
A
[解答]本题主要考查证券业从业人员资格管理的相关规定。
我国《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
故B选项说法错误。
第十四条规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；第十六条规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
故C、D选项说法错误。
13.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括______。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.工作情况说明
答案：
D
[解答]本题主要考查个人申请保荐代表人资格应提交的文件。
个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括：
（1）申请报告。
（2）个人简历、身份证明文件和学历学位证书。
（3）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。
（4）证券业执业证书。
（5）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任《管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明。
（6）保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。
（7）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。
（8）中国证监会要求的其他材料。
故本题选D选项。
14.我国证券业从业人员资格考试由______统一组织。
A.中国证监会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.银行业协会
答案：
B
[解答]本题主要考查中国证券业从业人员资格管理。
中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。
我国证券业从业人员资格考试由证券业协会统一组织。
二、组合型选择题
1.下列______可以担任证券公司实际控制人。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过5年
Ⅱ．净资产为实收资本的80%
Ⅲ．不能清偿到期债务
Ⅳ．或有负债为净资产的60%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：
A
[解答]本题主要考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。
我国《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。
（3）不能清偿到期债务。
（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过5年的，超过了刑罚执行完毕未逾3年的规定，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
同理，净资产为实收资本的80%时，也超过了净资产低于实收资本的50%的规定，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
2.下列关于股票上市交易的说法中，正确的是______。
Ⅰ．上市交易申请应经证券交易所审核同意
Ⅱ．上市交易申请应经证券业协会审核同意
Ⅲ．签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件
Ⅳ．公告文件置备于指定场所供公众查阅
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：
B
[解答]本题主要考查股票上市的条件、申请和公告。
我国《证券法》第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
3.下列属于证券承销业务种类的有______。
Ⅰ．自销Ⅱ．包销
Ⅲ．经销Ⅳ．代销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：
D
[解答]本题主要考查证券承销业务的种类。
我国《证券法》第二十八条的规定，证券承销业务采取代销或者包销方式。
4.设立股份有限公司公开发行股票的，需要向国务院证券监督管理机构报送的材料有______。
Ⅰ．代收股款银行的名称及地址
Ⅱ．发起人协议
Ⅲ．承销机构名称及有关的协议
Ⅳ．营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]本题主要考查公开发行股票应报送的文件。
我国《证券法》第十二条规定，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合我国《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
（1）公司章程。
（2）发起人协议。
（3）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。
（4）招股说明书。
（5）代收股款银行的名称及地址。
（6）承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
5.下列属于甲上市公司证券交易内幕信息知情人的有______。
Ⅰ．甲上市公司董事于某
Ⅱ．持有甲上市公司10%股份的股东、乙公司的普通员工王某
Ⅲ．甲上市公司的实际控制人赵某
Ⅳ．为甲上市公司交易涉及的资产进行评估的注册评估师方某
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]本题主要考查证券交易内幕信息的知情人。
我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。
（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。
（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
本题易漏选第Ⅳ项。
根据规定显示，第Ⅳ项应属于上述（4）规定的情形。
6.根据我国《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易应符合的条件包括______。
Ⅰ．公司债券的期限为1年以上
Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅳ．公司净资产不少于人民币3000万元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：
B
[解答]本题主要考查公司申请公司债券上市交易的条件。
我国《证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
（1）公司债券的期限为1年以上。
（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
我国《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%。
（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
（4）筹集的资金投向符合国家产业政策。
（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平。
（6）国务院规定的其他条件。
考生应区分公开发行公司债券和申请公司债券上市交易所需的不同条件。
7.对证券公司报送的______，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核。
Ⅰ．年度报告
Ⅱ．月度报告
Ⅲ．季度报告
Ⅳ．临时报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：
D
[解答]本题主要考查证券公司信息报送的要求。
我国《证券公司监督管理条例》第六十五条规定，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。
8.根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的相关规定，会员应重点监控______的交易行为。
Ⅰ．被上海证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ．在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ．其他需要重点监控的账户
Ⅳ．持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
B
[解答]本题主要考查上海证券交易所会员应重点监控的证券账户。
我国《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：
（1）被本所列为限制交易账户。
（2）在最近一季度被本所列为监管关注账户。
（3）其他需要重点监控的账户。
9.下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项的有______。
Ⅰ．股东的姓名或者名称
Ⅱ．公司注册资本
Ⅲ．出资证明书的核发日期
Ⅳ．股东缴纳的出资额
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]本题主要考查出资证明书的记载事项。
我国《公司法》第三十一条规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。
出资证明书应当载明下列事项：
（1）公司名称。
（2）公司成立日期。
（3）公司注册资本。
（4）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期。
（5）出资证明书的编号和核发日期。
出资证明由公司盖章。
10.下列情形中，______属于公开发行证券。
Ⅰ．向不特定对象发行证券
Ⅱ．向累计100人的特定对象发行证券
Ⅲ．向累计300人的特定对象发行证券
Ⅳ．向累计500人的特定对象发行证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
A
[解答]本题主要考查公开发行证券的情形。
我国《证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券的。
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的。
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
11.下列选项中，属于设立股份有限公司必须具备的条件的是______。
Ⅰ．建立符合股份有限公司要求的组织机构
Ⅱ．符合最低注册资本要求
Ⅲ．发起人符合法定人数
Ⅳ．股份发行、筹办事项符合法律规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
C
[解答]本题主要考查设立股份有限公司应具备的条件。
我国《公司法》第七十六条规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件
（1）发起人符合法定人数。
（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。
（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。
（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。
（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。
（6）有公司住所。
我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为500万元，但可以分期缴纳，而不必一次性缴足，只是要求全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，而其余部分必须在2年内缴足，其中投资公司可以在5年内缴足。
故第Ⅱ项错误。
12.上市公司可转债的具体转股期限应由发行人根据______确定。
Ⅰ．流通股价格
Ⅱ．可转债的存续期
Ⅲ．持有人要求
Ⅳ．公司财务情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：
C
[解答]本题主要考查可转债转股期限的规定。
我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》规定，可转债的具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
13.下列属于证券公司应当依法向社会公开披露的事项有______。
Ⅰ．证券公司人均薪酬情况
Ⅱ．证券公司负债及或有负债情况
Ⅲ．证券公司高级管理人员薪酬
Ⅳ．证券公司参股及控股情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
B
[解答]本题主要考查证券公司信息报送的内容。
我国《证券公司监督管理条例》第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
14.下列关于监事会会议的说法中，正确的有______。
Ⅰ．监事可以提议召开临时监事会会议
Ⅱ．监事会会议应当于股东大会结束后召开
Ⅲ．监事会会议应当于每年下半年召开
Ⅳ．监事会会议每年至少召开一次
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：
B
[解答]本题主要考查监事会会议的召开。
我国《公司法》第五十五条规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。
15.我国《证券法》规定发行人不得再次公开发行公司债券的情形有______。
Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约事实，且仍处于继续状态
Ⅲ_违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
Ⅳ．对已公开发行的公司债券或者其他债务延迟支付本息，且仍处于继续状态
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
D
[解答]本题主要考查不得再次公开发行公司债券的情形。
我国《证券法》第十八条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足。
（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。
（3）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
16.下列关于有限责任公司注册资本最低限额的说法中，错误的有______。
Ⅰ．以生产经营为主的公司的注册资本为人民币100万元
Ⅱ．以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元
Ⅲ．以商业零售为主的公司的注册资本为人民币10万元
Ⅳ．科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币30万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]本题主要考查有限责任公司注册资本的最低限额。
有限责任公司注册资本的最低限额为：
（1）以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。
（2）以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。
（3）以商业零售为主的公司的注册资本为人民币30万元。
（4）科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币10万元。
17.证券公司代销金融产品的，应当遵循的原则有______。
Ⅰ．平等原则
Ⅱ．自愿原则
Ⅲ．适当性原则
Ⅳ．诚实信用原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：
A
[解答]本题主要考查代销的原则。
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适
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