FIDIC合同条件下承包商的费用索赔策略研究初稿.docx
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FIDIC合同条件下承包商的费用索赔策略研究初稿
2012届本科毕业论文
题目：
FIDIC合同条件下承包商的费用索赔策略研究
ResearchonContractor’sCostClaimStrategybasedonFIDICConditionsofContractforConstruction
姓名：
张坤学号：
********
学院：
管理学院专业：
工程造价
班级：
08—2指导教师：
徐瑾讲师
FIDIC合同条件下承包商的费用索赔策略研究
摘要
改革开放以来，我国许多大型乃至超大型国有施工企业在“走出去”的国家战略指导下，不断完善市场结构合理化布局，积极拓展海外市场并取得了不小的成就。
国际工程承包市场向来竞争激烈，特别是在2008年金融危机的背景下，基建投资计划大面积收缩，许多大型工程项目被迫延期甚至取消，为了争夺有限的工程项目，承包商不得不压低投标价格以获取承包权。
在此种情况下，承包商的索赔技巧及索赔管理水平对盈利能力的影响大大提高。
本文从承包商的角度出发，以国际工程承包中广泛使用的FIDIC施工合同条件（1999年第一版）为依据，通过深入解读FIDIC施工合同条件通用条件中与索赔有关的条款、仔细梳理承包商索赔的程序、系统归纳费用索赔的内容与计算方法以及详细介绍索赔报告的内容与编写要求，引入索赔矩阵——这一在国际工程索赔管理中的新工具，深入探讨了在FIDIC合同条件下承包商的费用索赔策略问题并提出了运用索赔矩阵来构建初步的索赔专家系统模型的新思路。
关键词：
FIDIC承包商费用索赔索赔矩阵
ResearchonContractor’sCostClaimStrategybasedonFIDICConditionsofContractforConstruction
ABSTRACT
Alargenumberofstate-ownedconstructioncompanies,especiallygiantconglomerates,underthedirectionofnationalstrategyof“goabroad”,havebeentryingtoperfectreasonablymarket-drivenstructurallayoutandactivelyexpandoverseasmarket,andgainmuchachievement.Theinternationalprojectcontractingmarkethasbeenamongfiercecompetitionandbecauseofthefinancialcrisisemergingfrom2008,theinfrastructureinvestmentplanisshrinkingenormouslyandmanyhugeprojectshavebeenforcedtobedelayedorconcealed.Theinternationalcontractorshavetoreducetheirtenderpricetoobtainthecontract.Inthiscircumstance,thecompetenceofclaimsandlevelofclaimsmanagementisbecomingmoreandmoreimportanttothecontractors’profitability.
Thisarticle,basedontheworldwide-acceptedFIDICconditionsofcontractforconstruction（versionof“1999”）,thoroughlystudiestheclaimstrategiesforcontractorandtheestablishmentofthepreliminaryclaimexpertisemodelbybringingintheclaimmatrixwhichisanewtoolininternationalengineeringclaimmanagement,bymeansofdeeplyinterpretingtheclaim-relatedclausesinthegeneralconditionsofFIDICconditionsofcontractforconstruction（versionof“1999”），carefullyunscramblingclaimprocedure,systematicallygeneralizingthecontentofcostclaimanditscalculationmethods,introducingindetailthecontentofclaimreportanditscompilingrequirement
Keywords:
FIDICContractorCostClaimClaimmatrix
第一章绪论
1.1研究的背景和意义
1.1.1研究背景
1固定资产投资旺盛，建筑业蓬勃发展
改革开放以来，我国固定资产投资与GDP一直保持在比较高的比重，特别是从2001年中国正式加入WTO以后，固定投资年增长率几乎一直保持在20%以上，2011年我国全社会固定资产投资总额为311022亿元人民币，比加入WTO的2001年增加了约8.5倍[1]。
固定资产投资的绝大部分通过工程建设实现，因此作为国民经济支柱行业之一的建筑业亦得到快速发展。
2011年我国建筑业全年完成总产值117734亿元，首次突破10万亿元大关，比上年的95206亿元增长22.6%；全国具有资质等级的总承包和专业承包建筑业企业实现利润4241亿元，增长24.4%，其中国有及国有控股企业1172亿元，增长36.0%[1]。
2001年至2010年建筑业发展情况数据参见表1.1和图1.1。
表1.12001年至2010年我国建筑业总体发展情况表
Table1.1Thegrossdevelopmentofconstructionindustryfrom2001to2010
年份
企业数（个）
从业人员（万人）
建筑业总产值（亿元）
建筑业增加值（亿元）
2000年
47518
1994.3
12497.6
3341.09
2001年
45893
2110.66
15361.56
4023.57
2002年
47820
2245.19
18527.18
3822.42
2003年
48688
2414.27
23083.87
4654.71
2004年
59018
2557.86
29021.45
5615.75
2005年
58750
2699.92
34552.1
6899.71
2006年
60166
2878.16
41557.16
8116.39
2007年
62074
3133.71
51043.71
9944.35
2008年
71095
3314.95
62036.81
12488.95
2009年
70817
3672.56
76807.74
15619.82
2010年
71863
4160.44
96031.13
18983.54
资料来源：
国家统计局编撰的《中国统计年鉴》
图1.2001年至2010年我国建筑业总体发展情况
Fig.1.1Thegrossdevelopmentofconstructionindustryfrom2001to2010
资料来源：
根据表1.1中数据自行绘制
2投资放缓趋势渐显，建筑业竞争压力增大
我国经济在经历了长达三十年的高速增长之后，依靠固定资产投资拉动经济增长的模式长远看来已经难以为继，2011年上半年开始的中央政府针对房地产过热进行的宏观调控政策进一步加大了经济放缓的风险。
图1.22010年2月至2011年12月全社会固定资产投资月度增长率
Fig.1.2Thegrowthratesofmonthlygrossfixedinvestmentfrom2010.2to2011.12
资料来源：
Wind资讯
（1）从图1.2可以看出，2010年2月至2011年12月期间，我国全社会固定资产投资增速虽然并未出现明显下滑，但是基础设施投资增速在这期间持续下滑，特别是铁路运输投资增速在2011年3、4月间达到顶峰之后急剧下滑，到7月份增长停滞，到12月增速已经跌至-25%左右。
铁道部2012年计划新开工项目仅为9个，与2011年初计划的70个的宏大目标相比落差巨大。
资金紧张所引发的停工现象大面积产生，到2011年12月，兰渝铁路90%的工程项目均已停工[2]。
（2）建筑业作为受到房地产投资和基建设施投资直接影响的下游行业，对于投资放缓传导的风险自然首当其冲，在建筑业已有产能的基础上，投资下滑必然导致承包商之间竞争压力大幅上升，此外，业主资金紧张造成的停工、窝工甚至合同终止等现象所引发的索赔事件必然增多起来。
3承包商国际市场份额不足，索赔能力欠缺
在“走出去”的国家战略指引下，我国施工企业逐步走向海外，积极拓展海外市场并取得了举世瞩目的巨大成就。
根据美国EngineeringNewsRecords杂志发布的“2011年度225家最大国际工程承包商排行榜”，中国共有51家施工企业上榜，成为上榜企业数量最多的国家。
但是，51家中国承包商的海外营业额仅有570.6亿美元，占全球市场的14.9%。
中国承包商的海外市场集中在非洲、亚洲和中东地区，欧美市场份额仅为3.8%（如图1.3所示）。
此外，我国建筑企业的海外承包在国际市场中层次较低，一般是施工承包或劳务承包的中低端市场，即使在亚、非、中东市场，不少项目也是我国经援项目或政府贷款支持项目[3]。
图1.3我国承包商海外市场份额比重
Fig.1.3ShareoftheinternationalmarketwhichtheChinesecontractorsown
资料来源：
根据文献[3]自行绘制
此外，我国承包商索赔意识及索赔能力与国际承包商仍存在巨大差距。
国内工程承包中，发包人往往把承包商提出的索赔额视为额外支出，认为一旦予以应允即承认错误，有损自身声誉而对索赔十分排斥。
承包商则担心会得罪发包人从而影响日后合作关系，不敢提出索赔。
当承包商走向国际工程承包市场的时候，自然会在同索赔经验丰富、技艺娴熟的海外承包商的竞争之中处于下风，更糟糕的是，我国承包商还有可能因自身索赔管理水平低下而被海外业主提出反索赔甚至遭到起诉。
2010年10月，我国最大的基建承包商中国铁建（SH.601186）发布公告称其承建的沙特麦加轻轨项目亏损41亿元人民币，该数额创下了中国海外工程项目亏损的纪录；2011年中海外波兰高速公路项目面临21亿元人民币的索赔[4]。
1.1.2选题意义
1现实意义
在日趋激烈的国际工程承包市场竞争当中，索赔的作用和意义愈加明显。
德国最大的项目管理公司——德国国际工程项目管理公司（PIM）总经理哈曼博士指出，根据公司索赔管理经验，通过工程项目管理为工程增加效益可达3%~5%，而有效的索赔管理却能使工程利润增加10%~20%[5]。
日本达成公司承保的云南鲁布革水电站引水隧洞工程的施工，中标价为8460万元。
施工期间，大成公司先后向业主提出索赔要求达20余次，工获得索赔金额达200余万元[6]。
国际工程承包的实践经验证明：
要在众多国际工程领域获胜赢利，施工索赔是不可或缺的业务。
“中标靠低价，获利靠索赔”是众多国际承包商的成功经验总结，施工索赔管理工作十分关键，是决定承包商施工经济效益的关键环节。
所以研究承包商的费用索赔策略有着以下现实意义：
（1）增加承包企业经济效益
采用索赔矩阵来分析索赔内容获赔的可能性，可以提高承包商索赔处理的效率，避免承包商遗漏索赔项目，提高索赔内容获赔的准确率，减少承包商因此而遭受的损失，提高承包商经济效益。
（2）有利于提高承包企业合同管理水平
及时明确索赔内容并精准计算索赔额是承包商索赔工作的关键。
而索赔工作水平又是承包商合同管理水平、盈利能力的重要组成部分，所以为了及时、成功、准确地进行索赔，承包商只有早日拥有先进的、符合自己特点的索赔专家系统，才能不断提高自身的实力和管理水平。
（3）有利于承包商扩大国际市场占有份额并早日打入欧美高端市场
索赔管理是承包商合同管理水平、盈利能力的重要组成部分，而合同管理水平、盈利能力则是承包商综合竞争力的核心所在。
我国承包商在国际市场竞争中存在着盈利能力不高，高端市场占有率过低等问题，通过研究如何提高我国承包商索赔管理水平进而提高企业核心竞争力解决上述问题，有利于提高我国承包商在国际竞争中的优势和地位，实现“走出去”战略，将我国建筑施工企业做大做强。
2理论意义
本文通过对1999年第一版FIDIC《施工合同条件》相关条款的详细分析及对国内外关于工程索赔理论著述的大量研究，采用理论同实践相结合的研究方法，系统论述了FIDIC合同条件下承包商向业主提出索赔的依据、程序、内容及其计算，以及索赔报告的编写要求、索赔报告的内容范围等问题，同时引入了索赔矩阵——这一个新的费用索赔方法，为进一步构建索赔专家系统模型及其应用提供了初步的理论支持，为从事国际工程索赔管理研究的学者及工程实务界人士提供了从事类似研究内容的思路、方法等。
1.2文献综述
1.2.1研究FIDIC合同条件的专著
国内学者对FIDIC合同条件的研究从上世纪七八十年代FIDIC合同传入中国伊始就展开了，论述FIDIC合同及其应用比较权威的专著主要有何伯森[7]主编的《国际工程承包》、陈新元[6]编著的《工程项目管理：
FIDIC施工合同条件与应用案例》和田威[8][9]编写的《FIDIC合同条件实用技巧》和《FIDIC合同条件应用实务》等。
由国内学者翻译或编写的研究FIDIC的专著颇丰，本文中借鉴到的著作（含译著）如表1.2所示。
表1.2国内研究FIDIC合同的著作
Table1.2AcademicmonographonFIDICcontract
序号
作者
书名
简介
1
张水波、何伯森[10]
FIDIC新版合同条件导读与解析
包括了对FIDIC出版的四本新合同条件的导读和解析。
首先对红皮书的条款逐一进行详细讲解，然后对新黄皮书、银皮书与新红皮书中不同的条款进行详细讲解。
最后是对“简明合同格式”的讲解。
对于第每一条款，讲解的内容包括：
学习该条款应掌握的核心内容；该条款导读；一子款的导读；子款的具体规定；对每一子款内容的讲解和评析，并提出了在实践中应用时应注意的要点。
2
田威[8][9]
FIDIC合同条件应用实务
对最新的1999年版FIDIC合同条件与以前版本作了比较说明，比较系统地介绍了有关FIDIC合同的操作问题，是作者多年来海外工程合同管理经验的总结和提炼。
3
FIDIC合同条件实用技巧
4
郝林[11]
FIDIC施工合同应用技巧
采用对《FIDIC施工合同条件》条款逐条解说的形式，介绍了国内操作FIDIC施工合同的方法。
主要包括三方面的内容：
首先是对FIDIC施工合同基本架构进行介绍，包括FIDIC合同内合同范本的异同，索赔的合同含义及操作原则等；其次是单价合同工作原理，包括单价合同包干费用是合同义务与清单费用一一对应关系，“甲方负责量乙方负责价”是错误的等；最后进行了一些有益的探讨，包括小业主单户验收的合同实现方式，“违约责任”合同定义的不确定性等。
续表1.2
序号
作者
书名
简介
5
崔军[12]
FIDIC合同原理与实务
以英国法为基础，总结了FIDIC合同的历史沿革，概括了FIDIC合同体系中各种标准合同格式的主要特征，并以使用最为广泛的FIDIC合同1987年第4版旧红皮书和1999年第1版新红皮书为主线，阐述了国际承包工程项目的主要当事人——业主、工程师、承包商、分包商的权利和义务，全面论证了施工合同的性质、合同的成立、投标程序、设计、分包、变更、付款、违约救济、索赔以及争议的解决等内容。
6
何佰洲、顾永才[13]
FIDIC合同条件与我国合同环境的适应性研究
在介绍FIDIC合同条件基本内容的基础上，对FIDIC合同条件与我国的合同环境的适应性进行了深入系统的研究。
7
罗毅、李明顺[14]
FIDIC条件与合同管理
从FIDIC历史背景及FIDIC合同条件内容出发，详细介绍了土木工程施工合同管理的基本理论与方法。
8
托特蒂尔著、崔军[15]译
FIDIC用户指南:
1999年版红皮书和黄皮书实用指南
对新红皮书和黄皮书进行了比较分析，并对新红皮书和黄皮书的合同条款进行了逐条解释，给出了详细的、权威的释义。
9
张明峰[16]
FIDIC新红皮书精要解读
采用对《FIDIC施工合同条件》条款逐条解说的形式，介绍了国内操作FIDIC施工合同的方法。
10
E.C.Corbett著、彭凤国，张明峰[17]译
FIDIC第四版实用法律指南
从法律的角度分析FIDIC合同条件内容，详细介绍了土木工程施工合同管理的基本理论与方法。
资料来源：
根据文献[8]~[17]整理
1.2.2对FIDIC合同条件与其他合同文本比较分析的研究
国内许多学者采用比较分析的方法就FIDIC合同的特点、优势等问题做了大量研究，比如对新老版本红皮书的比较研究，1999版FIDIC施工合同条件与我国的99版《建设工程施工合同示范文本》、2007版《标准施工招标文件》、2009版《公路工程标准施工招标文件》、《水利水电土建施工合同条件》以及英国的NEC工程施工合同等不同施工合同文本的比较分析等。
本文根据已查阅文献整理如表1.3所示。
表1.31999版FIDIC合同条件与其他合同文本比较分析文献汇总表
Table1.3Literaturesoncomparativeanalysisbetween1999FIDICwithothercontracts
序号
文献作者
文献题目
比较对象
发表时间
1
傅兆敏、毛福利[18]
99版菲迪克合同的新特点
87版FIDIC《土木工程施工合同条件》
2003年
2
秦璇[19]
99版与87版FIDIC施工合同条件的对比分析
2004年
3
邱闯[20]
1999年FIDIC第一版不可抗力条款特点
2001年
10
宁翔林[21]
浅析99版FIDIC_施工合同条件的变化及对国际工程管理的影响
2005年
5
刘霁[22]
FIDIC施工合同条件下的争端解决方式——DAB方法
2004年
6
黄文杰[23]
FIDIC99版施工合同条件中的工程师
2003年
7
徐绳墨[24]
FIDIC合同对风险赔偿责任和不可抗力的新规定
2002年
8
胡小告、詹炳根[25]
FIDIC合同条件下工程师公正性的变化及对我国监理制度的启示
2004年
9
王援宏[26]
论《FIDIC合同条件》与《水利水电土建施工合同条件》的对比分析
《水利水电土建施工合同条件》
2009年
10
郭娅[27]
FIDIC《施工合同条件》和NEC《工程施工合同》的比较研究
NEC《工程施工合同》
2005年
11
黄兆艳[28]
标准施工招标文件通用合同条款与新红皮书的比较分析
2007版《标准施工招标文件》
2010年
资料来源：
根据文献[18]-[28]整理
1.2.3对FIDIC合同条件在建设领域不同行业应用的研究
我国建设工程领域的学者及实务界人士在学术期刊上发表大量研究FIDIC的文章，从自己所研究或从事的行业出发，分析FIDIC合同在本行业的应用问题。
表1.4分行业研究FIDIC合同应用问题文献汇总表
Table1.4Literaturesonapplicationissuesbasedonrespectiveindustries
序号
作者
题目
行业
房屋建筑
水利水电
铁路
高速公路
港口
1
汪友才[29]
AR公司水利水电工程索赔管理研究
√
2
吴熹[30]
FIDIC条件在中国大型水利水电工程中运用的成功实践
√
3
梁建林[31]
刍议中国水利水电施工的“FIDIC”
√
续表1.4
序号
作者
题目
行业
房屋建筑
水利水电
铁路
高速公路
港口
4
胡业恒、郑海华[32]
从案例分析看国际水利水电工程承包中的索赔
√
5
周国栋、赵童、靳学东[33]
在我国水利水电工程中应用FIDIC模式的局限性分析
√
6
尚晓燕[34]
水利工程变更综合评价模型与施工索赔支持系统研究
√
7
郑杰[35]
FIDIC合同条件在我国铁路工程中的应用研究
√
8
柴建民、凌汉东[36]
FIDIC合同条件在我国铁路行业中的应用
√
9
李忠玉[37]
FIDIC合同条款及其在我国铁路建设项目中的应用
√
10
杨高华[38]
FIDIC合同条款在新建铁路工程中的应用探讨
√
11
文翠青[39]
FIDIC条款在高速公路房建工程上的应用
√
12
蒋仕琼、史银志[40]
FIDIC合同条件下公路施工承包商索赔案例分析
√
13
高利平、李斌[41]
高等级公路实行FIDIC管理模式存在的问题和对策的探讨
√
14
周云波、黄贵德等[42]
公路施工在FIDIC合同条件下的索赔与反索赔
√
15
王青华[43]
孟加拉帕克西大桥工期索赔探讨
√
16
林学玮、卢刚等[44]
浅谈FIDIC条款下公路工程投标应注意的问题及报价策略
√
17
曹雪平[45]
谈“菲迪克”条款下的工程结算——南通九圩港船闸工程的实践与体会
√
18
总计
1
6
4
5
1
资料来源：
根据文献[29]-[45]整理
图1.4分行业FIDIC的应用及研究比重
Fig.1.4Proportionofapplicationandresearchbasedonrespectiveindustries
资料来源：
根据表1.4数据自行绘制
通过对已查阅文献的整理分析（见表1.4及图1.4所示）发现，国内学者对FIDIC在我国的应用分析大多集中在基础建设领域，如水利水电、铁路、高速公
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