办公室风险源点统计表_精品文档.doc
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各部门风险源（点）统计表
填报单位（人员）盖章（签字）：
稽查局 填报人：
朱酃伟填报日期：
2010年9月3日
岗位（单位）名称
岗位人员
工作职责
涉及职权
风险源（点）及产生环节
监督防范环节及措施
稽查局长
唐正龙
负责稽查局全面工作
稽查选案、稽查实施、稽查案件的审理、稽查案件执行和稽查的日常工作.
1.思想道德风险：
纪律观念淡薄
2.制度机制风险：
制定实用可行的内控制度
3.岗位职责风险：
工作效率
4、业务操作风险：
审批稽查文书和税收法律法规政策的执行
1.定岗、定责、定职，列出职权清单
2..合理分解稽查人员权利
3.完善岗责流程
5多学习廉政知识
稽查局付局长
刘文勇、朱酃伟
负责稽查文书审批和稽查实施工作
稽查实施、稽查案件的审批、稽查案件执行和协助局长完成各项工作
1.思想道德风险：
纪律观念淡薄
2.制度机制风险：
制定实用可行的内控制度
3.岗位职责风险：
工作效率
4、业务操作风险：
审批稽查文书和税收法律法规政策的执行
1、依法稽查
2.合理分解稽查人员权利
3.多学习廉政知识
稽查岗
朱酃伟、邱观龙
负责稽查实施工作和综合征管软件稽查文书的操作工作
实施稽查的具体工作和税收法律法规政策的准确运用
1.思想道德风险，淡化纪津观念
2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用
3.岗位职责风险，履行职责中可能产生
4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的
1、依法稽查
2.双人上岗
3.多学习廉政知识
执行岗
陈益平
负责稽查执行工作
1.思想道德风险，淡化纪津观念
2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用
3.岗位职责风险，履行职责中可能产生
4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的
1.依法执行稽查
2.多学习廉政知识
审理岗
刘文勇
负责稽查案件审理工作和车辆管理工作兼驾驶员
1.思想道德风险，淡化纪津观念
2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用
3.岗位职责风险，履行职责中可能产生
4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的
1、依法审理稽查案件
2.多学习廉政知识
3.管理好车辆
协查岗、选案岗
罗小蝶
负责金税工程协查网络工作和具体协查实施工作和稽查选案工作
1.思想道德风险，淡化纪津观念
2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用
3.岗位职责风险，履行职责中可能产生
4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的
1、依法稽查选案
2.依法进行协查
3.多学习廉政知识
备注：
此表要分单位和个人填报。
各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。
表格填列内容较多时,请另附表填写。
办公室风险源（点）统计表
填报单位（人员）办公室盖章（签字）：
填报人：
邱小云填报日期：
2010年8月31日
岗位（单位）名称
岗位人员
工作职责
涉及职权
风险源（点）及产生环节
监督防范环节及措施
办公室
财务会计核算、出纳、按制度支付批准报销的发票款项、后勤、车辆管理、日常维修、接待、公文处理、公章保管、工作总结、督办、信息报送、政务公开、综治、信访接待、档案
政府采购、接待
物资采购、接待、财务预算、公章管理
政府采购制度化、接待应酬规范化、后勤管理程序化、财务管理预算化、规范公章管理
备注：
此表要分单位和个人填报。
各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。
表格填列内容较多时,请另附表填写。
各部门风险源（点）统计表
填报单位（人员）办公室盖章（签字）：
填报人：
邱小云填报日期：
2010年8月31日
岗位（单位）名称
岗位人员
工作职责
涉及职权
风险源（点）及产生环节
监督防范环节及措施
主任岗
邱小云
主持办公室全面工作
政府采购、财务、接待、后勤、公章管理
采购、接待、后勤、经费审核、公章管理、印章使用
政府采购制度化、接待应酬规范化、后勤管理程序化、财务管理预算化
行政内勤、车辆管理岗
刘跃龙
公务接待、物资采买、资产、物业、车辆管理及全局环境卫生管理
公务接待、采购、维修、车辆维修、卫生检查
公务接待、物资采买、维修、汽车送修、油料采购
领导、同事监督
副主任（会计岗）
唐瑛
分管财务工作
会计核算
不按会计准则核算
领导、出纳监督
出纳岗
李玲
出纳、现金保管、工资奖金发放、按制度支付批准报销的发票款项
资金发放
不遵守财务制度
领导、会计监督
文秘岗
孙琼
收发文、督办、信息报送、维稳、政务公开、档案、公章管理、信访接待
文秘、维稳
公章管理、信访工作
领导、同事监督
驾驶员岗
朱建明、成茂君
车辆驾驶及日常维护
车辆行驶，严格遵守《道路交通安全法》
领导、同事监督
卫生员、打字员岗
曾小琴
打复印、文字排版及机关日常卫生
严格遵守《卫生员、打字员管理制度》
其它内勤岗
钟友明
门卫、报刋收分发
严格遵守《门卫管理制度》
执行好《税务机关信访工作规则》
炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表
填报单位（人员）盖章（签字）：
党委办公室 填报人：
游玉明填报日期：
2010年8月30日
岗位（单位）名称
岗位人员
工作职责
涉及职权
风险源（点）及产生环节
监督防范环节及措施
党委办公室
游玉明、李少华
党务、党建工作
党员活动经费开支；党员发展
未严格审核把关党务经费开支；
严格落实经费管理办法；党章及相关文件；强化监督
备注：
此表要分单位和个人填报。
各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。
表格填列内容较多时,请另附表填写。
炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表
填报单位（人员）盖章（签字）：
党办 填报人：
游玉明填报日期：
2010年8月30日
岗位（单位）名称
岗位人员
工作职责
涉及职权
风险源（点）及产生环节
监督防范环节及措施
党办主任
游玉明
党务、党建工作；
党费收缴；党员发展
未及时缴纳党费；未严格审核把关党务经费开支
督促管理
备注：
此表要分单位和个人填报。
各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。
表格填列内容较多时,请另附表填写。
炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表
填报单位（人员）盖章（签字）：
监察室 填报人：
廖新文填报日期：
2010年8月30日
岗位（单位）名称
岗位人员
工作职责
涉及职权
风险源（点）及产生环节
监督防范环节及措施
监察室
负责贯彻执行党和国家的路线方针及税收法律、法规情况的监督检查；负责党的纪律检查、行政监察和党风廉政建设工作；负责执法监察、“两权”监督和纠风工作；负责信访举报调查、工作
党风廉政责任制的落实；
“两权”监督；
信访举报调查；
违法违纪案件查处
思想道德风险；
监督不力，流于形式；
查处案件不按程序；
税风税纪出现问题
抓好廉政教育；
完善制度；
严格按程序办事；
建立健全监督网络
备注：
此表要分单位和个人填报。
各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。
表格填列内容较多时,请另附表填写。
炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表
填报单位（人员）盖章（签字）：
监察室 填报人：
廖新文填报日期：
2010年8月30日
岗位（单位）名称
岗位人员
工作职责
涉及职权
风险源（点）及产生环节
监督防范环节及措施
主任
廖新文
负责组织开展党风廉政建设教育工作和反腐败、预防职务犯罪、反商业贿赂，行风评议等工作的牵头和组织协调。
负责组织对干部落实“一岗两责”情况进行监督
党风廉政的监督
廉政建设教育不到位;制度不完善；监督不力
狠抓教育、制度、监督；做好责任制的分解，坚决按制度办事
两权监督
税风税纪
李福民、巫翠洲
负责行政管理权和税收执法权的监督；对县局税风税纪的监督；负责信访；负责案件查处
对两权进行监督；信访调查、案件查处、税风税纪检查督促
程序不熟悉，监督不到位；思想上不重视；对信访工作不认真调查落实；案件查处不深入
做好事前、事中、事后的监督；加强学习；完善信访制度；按程序查处违法违纪案件
备注：
此表要分单位和个人填报。
各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。
表格填列内容较多时,请另附表填写。
县局机关各部门风险源（点）统计表
填报单位（人员）盖章（签字）：
纳税服务科 填报人：
李裕东填报日期：
2010年9月7日
岗位（单位）名称
岗位人员
工作职责
涉及职权
风险源（点）及产生环节
监督防范环节及措施
纳税服务科
1、负责为纳税人办理税务登记和税种登记，发放登记证、收取工本费；2、受理纳税申报，办理税款（包括查补税款）、罚款、滞纳金的征收入库和退还，将查补税款入库情况反馈到稽查局；3、增值税一般纳税人认证、报税、票表比对和异常情况的处理（包括移送后台）；防伪税控系统的日常管理；4、增值税专用发票和普通发票的发售、缴销、代开和工本费的收取；5、税控收款机“两卡”的发行、报税和票表比对等。
6、对办税中发现纳税人申报、缴税、发票等违章行为进行处罚；7、车辆购置税的申报受理和税款征收；8、受理各类待批文书并移送后台相关部门；为纳税人提供优质、规范的纳税服务；办税服务厅业务的数据采集、审核、管理和监控。
1、税务证的办理、变更、注销等
2、纳税申报、税款、滞纳金、罚款征收
3、发票验旧、发售
4、专用发票认证、报税、票表比对和异常情况的处理
5、税务文书受理传递
6、税控收款机“两卡”的发行、报税和票表比对等
7、车辆购置税的申报受理和税款征收
8、发票代开和税款征收。
1、职业道德：
工作态度、工作纪律等，
2、安全责任：
税收票、款专用设备
3、执法风险：
税收政策的执行力度，对新政策的理解和执行。
4、具体岗位职责风险：
文书受理、申报征收、发票验旧、发售、发票代开，发票补税，税控抵免等岗位风险。
1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。
2、强化安全责任意识：
加强税收票、款的管理，
3、以严格的制度来约束自己，管理干部，
4、加强监督管理：
票款分离，日清月结，岗位权限分设，不定期抽查等。
5、加强日常管理
6、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。
县局机关各部门风险源（点）统计表
填报单位（人员）盖章（签字）：
纳税服务科 填报人：
李裕东填报日期：
2010年9月7日
岗位（单位）名称
岗位人员
工作职责
涉及职权
风险源（点）及产生环节
监督防范环节及措施
综合服务岗
升级会员 