考前突击模拟2交易_精品文档.doc
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考前突击模拟2-交易
u单选题
1.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
D
A：
证券交易委托代理协议书
B：
风险揭示书
C：
客户资金第三方存管协议书
D：
网上交易协议书
2.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
D
A：
5000万
B：
8000万
C：
1亿元
D：
99999900元
3.证券公司应当在每一月结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
D
A：
3日
B：
5日
C：
7日
D：
10日
4.网上竞价发行大大减轻了发行的组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财务资源，这一优点是其（）的表现。
C
A：
市场性
B：
连续性
C：
经济性
D：
高效性
5.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。
B
A：
9:
00至12:
00、13:
00至16:
00
B：
9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
C：
15:
00至15:
30
D：
9:
15至11:
30、13:
00至15:
00
6.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。
B
A：
中国证券登记结算公司
B：
中央国债登记结算有限责任公司
C：
全国银行间同业拆借中心
D：
证券交易所
7.债券全价交易是指（）。
B
A：
以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B：
以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C：
以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D：
以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
8.关于证券账户，下述说法的是（）。
D
A：
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
B：
开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C：
中国结算公司对证券账户实施统一管理
D：
投资都证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深圳分公司负责开立
9.根据上海证券交易所的规定，（）在成交当日须按一定比率缴纳履约金。
A
A：
债券买断式回购
B：
股票交易
C：
大宗交易
D：
权证交易
10.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。
B
A：
追溯调整
B：
不追溯调整
C：
部分追溯调整
D：
无法判断
11.某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。
C
A：
10.5
B：
12
C：
11.06
D：
11.05
12.在我国，封闭式基金交易以（）为1个交易单位。
C
A：
1000手
B：
10张
C：
100份
D：
100股
13.在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。
A
A：
1亿，5亿元
B：
2亿股，8亿元
C：
5000万股，3亿元
D：
3亿股，10亿元
14.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
D
A：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
C：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
D：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
15.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。
B
A：
2美元或5港元
B：
1美元或5港元
C：
2美元或6港元
D：
1美元或8港元
16.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。
C
A：
清算交收
B：
市场定价
C：
确认成交
D：
审核认定
17.根据我国现行证券佣金收取标准的规定，深圳证券交易所证券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）。
B
A：
0.01%
B：
0.02%
C：
0.03%
D：
0.04%
18.中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（）登记送股。
C
A：
T日
B：
送股登记日
C：
权益登记日
D：
结算日
19.按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
C
A：
开立非上市股份有限公司股份转让账户
B：
受托办理股份转让公司股权确认事宜
C：
发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D：
向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
20.关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。
C
A：
发行场所的确定方式不同
B：
发行时间的确定方式不同
C：
认购成功者的确定方式不同
D：
发行对象的确定方式不同
21.根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。
B
A：
100
B：
1000
C：
50
D：
500
22.上市开放式基金采取（）的原则。
B
A：
分额申购，金额赎回
B：
金额申购，份额赎回
C：
份额申购，份额赎回
D：
金额申购，金额赎回
23.股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（）。
C
A：
10%
B：
12%
C：
5%
D：
6%
24.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）。
D
A：
成交金额的0.02%
B：
成交面额的0.02%
C：
5元
D：
1元
25.证券交易的原则不包括（）。
B
A：
公开原则
B：
最大利益原则
C：
公平原则
D：
公正原则
26.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
B
A：
股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B：
股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C：
股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D：
投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
27.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。
B
A：
交易密码
B：
营业部地址
C：
信用账户卡
D：
身份证件
28.开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
D
A：
真实性和同一性
B：
真实性和完整性
C：
合法性和同一性
D：
合法性和真实性
29.证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。
B
A：
暂停上市
B：
终止上市
C：
恢复上市
D：
对其实施停牌
30.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。
D
A：
1500股
B：
1000股
C：
500股
D：
100股
31.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（）。
C
A：
单位介绍信或街道证明
B：
证券账户注册申请表
C：
本人身份证及复印件
D：
住址证明
32.证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。
C
A：
证券市场的透明度和高效率
B：
证券市场的高效率和低风险
C：
证券市场的高效率和低成本
D：
证券市场的透明度和低成本
33.证券投资基金是一种（）投资方式。
A
A：
集合
B：
专业
C：
联合
D：
合作
34.证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。
C
A：
银行预留印鉴卡
B：
身份证
C：
资金卡
D：
证券账户卡
35.下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。
C
A：
包括发行人的董事、监事、高级管理人员
B：
包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C：
包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事高级管理人员
D：
包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
36.以下关于交易单元的说法，不正确的是（）。
C
A：
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
B：
会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
C：
一个交易席位只能向交易所申请一个单位
D：
会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用
37.深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。
A
A：
自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B：
自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
C：
自动托管，指定买卖，可以转托
D：
自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
38.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。
C
A：
客户的指令具有权威性
B：
证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令
C：
证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
D：
为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须先征得客户的同意
39.目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。
C
A：
权证
B：
债券
C：
B股
D：
A股
40.根据我国现行有关交易制度，下列（）不可进行当日回转交易。
C
A：
权证
B：
专项资产管理计划收益权份额协议交易
C：
B股
D：
债券
41.关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。
B
A：
申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务人员直接申报
B：
在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
C：
客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
D：
境外客户若要买卖B股，必须通过境外的证券代理商进行
42.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者某一股份余额不足（）份的，只能一次性委托卖出。
C
A：
5万
B：
4万
C：
3万
D：
2万
43.证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）。
B
A：
净资本不低于5000元人民币
B：
净资本不低于2亿元人民币
C：
经营证券经纪业务已满3年
D：
被证券业协会评审为创新试点类证券公司
44.配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。
A
A：
股东
B：
债权者
C：
高层管理人员
D：
内部职工
45.根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。
B
A：
1手
B：
1000股
C：
500股
D：
10张
46.根据《上海证券交易所交
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