监理施工单位激励约束考核办法.docx
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监理施工单位激励约束考核办法
唐港铁路有限责任公司文件
唐港铁〔2014〕123号
唐港铁路有限责任公司关于
印发《施工、监理激励约束考核办法》的通知
各施工、监理单位、指挥部各部门：
为加强迁曹铁路扩能改造工程建设管理，实现工程预期安全、质量、进度、投资等控制目标。
结合工程实际，制定迁曹铁路扩能改造工程建设施工、监理激励约束考核办法如下。
一、考核机构
指挥部成立考核领导组，负责组织对施工、监理单位的各项考核，监督各类问题通知书的发放，组织完善和修订考核办法。
组长：
指挥长
副组长：
副指挥长
组员：
指挥部各部门部长
办公室设在指挥部安质部，安质部部长任办公室主任，负责每月考核的组织。
二、考核方式施工单位考核分为月度（专项）检查考核和日常检查考核。
考核费用以季度为一个清算周期，施工单位考核结果纳入当季度的验工计价，监理单位纳入当季度约定付款清算。
考核以月度为考核周期，在每月第一周的施工例会上通报上月度的考核情况。
三、考核标准
（一）、规定各单位考核标准如下：
1、施工单位考核标准为：
各标段施工考核总费用/施工合
同期（月）/100=每分分值
2、监理单位考核标准为：
各标段监理考核总费用/监理合
同期（月）/100=每分分值
（二）经济处罚
1.发生生产安全事故、工程质量事故及施工引起的铁路交通事故，按照事故等级考核责任单位，并处以1—10万元罚款。
2.施工影响既有线行车按每分钟500元处罚。
3.施工单位发生安全质量问题，唐港公司及指挥部各部门下发《安全问题通知书》。
安全问题通知书分值：
红色3分；黄色2分；一般问题0.5分。
对施工单位进行考核时，要结合问题实际，追究监理单位的责任，酌情考核0.5-2分。
4.由施工单位原因接到路局《安全问题通知书》，“通知书”分值：
红色4分，黄色3分。
5.上路局重要信息的安全问题，分值为5分。
6、属于信用评价中的不良行为的，按铁总文件规定填写《不良行为认定记录单》上报路局建设处，并按信用评价分值进行考核。
7、月度考核按照附件内容逐项排查并汇总扣分。
（三）问题通知书的发放要求问题通知书应按照一个问题一张通知书的原则分别向相关的施工、监理单位发放。
四、激励机制指挥部将对以下情况进行一次性奖励，并将奖励情况通报受奖单位的上级单位。
重大节点工程提前或者按期完成，一次性奖励5-20万元。
单体或分项工程管理、卡控到位，工程全过程未发生质量、安全问题，一次性奖励2-10万元。
全部工程按期完成，且未出现大的质量、安全隐患，一次性奖励10-50万元。
指挥部考核领导组议定的其余奖励事项。
附件：
1.施工单位考核细则
2.监理单位考核细则
3•《迁曹铁路扩能改造工程红色问题通知书》发放范围4•《迁曹铁路扩能改造工程黄色问题通知书》发放范围
5、《迁曹铁路扩能改造工程一般问题通知书》发放范围
6、迁曹铁路扩能改造工程建设月度考核汇总表
2014年12月26日
唐港铁路有限责任公司总经理工作部
2014
年12月26日印发
附件1:
施工单位：
年月
项目类别
序
号
检查内容
检查方法
考核标准
扣
分
考核原因
质量安全
管理
（安质部）
1
管理制度
及运作情
况
内业及现
场管理检
查
1.制度不完善扣2分。
2.责任未明确到具体人员扣2分。
3.发生质量安全冋题无记录每起扣1分。
4.发生质量安全事件无分析及整改方案和措施扣5分。
5.施工无质量安全措施扣5
分。
6.现场质量安全隐患每件次
扣1-3分。
人员组织管理
（办公室）
2
管理制度落实及现场组织情况
制度及现
场检查
1.人员未进行安全质量教育
每人次扣0.5分。
2.发生人员违早违纪每人次
扣0.5-3分。
3.官理制度未洛头，现场质量
管理责任不明扣1分。
材料质量
管理
（物机部）
3
资料及现
场材料质
量
内业及现
场检查
1.材料质量资料不完善扣2
分；
2.现场检查材料不合格，经补救不影响工序质量的，扣1-5分；
3.现场检查材料不合格，经补救虽然影响工序质量，但对后续工序和总体质量不造成重大影响的扣5-10分；
4.现场检查材料不合格，经补救后仍然对后续工序和总体质量造成重大影响，导致工
程质量缺陷的扣10-50分。
施工机械
（物机部）
4
约定条件
及机械质
量
内业及现
场检查
1.主要设备未按约定到位，不满足现场施工的，扣3-5分。
2.进场设备资料不全，存在安全及质量隐患的，每件次扣
3-5分；
工序工作
质量
（工程部）
5
工序工作
内容及施
工万案
内业及现
场检查
1.施工方案不完善，扣1分。
2.工序工作质量不合格，经过
补救可达到本工序工作质量合格，不影响后续工序工作质量的，扣2分；
3.工序工作质量不合格，经
过补救后虽然存在缺陷，但不影响后续工序工作质量
的，扣5分；
4.工序工作质量不合格，经
过补救后仍然存在缺陷，并
对后续工序工作质量造成影响，但不影响整体工程质量的，扣5-10分；
5.工序工作质量不合格，经
过补救后仍然存在缺陷，并对后续工序工作质量和整体工程质量造成影响，导致整
体质量缺陷的，扣10-50分。
文明施工
（办公室）
6
现场及内
业
1.施工现场没有详细的场地平面图，或未按照平面图布置导致现场杂乱无章的，扣
5-10分；
2.因人员组织、教育管理不善，影响工地文明施工的，每件次扣1-5分。
营业线及邻近营业线施工
（工程部）
7
现场及内
业
1.施工方案和施工计划未经设备管理单位审批的每次每项扣1分；
2.未与设备管理单位签订安
全配合协议的每次每项扣2
分；
3因施工单位的原因设备管理单位到场监护未能及时到场的，每次每人扣3分。
扣分总计
序号
检查方式
扣分标准
备注
1
现场、内业检杳
无专门安全管理机构，扣5分
2
现场、内业检杳
无专职安全管理人员，扣5分
3
现场、内业检杳
人员资格资质不满足，扣2分
4
抽杳内业资料
未能针对单项施工，制定施工安全措施的，每
次扣5分
5
抽杳内业资料
不能结合实际和特点有针对性的制定施工安全措施，每次扣3分
6
现场检杳
施工中未能落实制定的安全措施的，每次扣2
分
7
现场检杳
施工安全措施未能完全落实，但基本到位，每
次扣1分
8
现场检杳
现场无安全盯控人员，扣2分
9
现场检杳
现场安全盯控人员不作为，扣1分
10
抽杳内业资料
未能对每日的施工安全情况进行记录，每缺一
日扣1分
11
现场检杳
现场存在一般安全隐患的，每处扣2分
12
现场检杳
现场存在重大安全隐患的，每处扣5分
13
现场检杳
现场存在特别重大安全隐患的，每处扣10分
14
按照《施工不良行为认定、公布期限和扣分标
准》要求执行
责任认定后扣分；该项扣分在总分中直接扣除，不计入平时检杳和项目检杳的扣分计算
扣分总计
施工单位:
年
月
序号
检查内容
检查方式
考核标准
扣分
考核原因
1
建设工期网络进度计划（工程
内业
网络进度计划不完善，扣2分。
2
建设工期网络进度月度分解计划
内业
月度分解计划不完善，扣2分。
3
月度或单项施工组织方案
内业
方案不及时或不完善，扣5分。
4
月度施工
进度组织
保证体系
内业及现
场
组织体系不元善或不洛实，扣5分。
5
月度施工
进度
现场
1.月度施工进度未按月度计划完成，经制定合适的赶工措施可在下个考核期内赶上进度，未对后续施工进度造成影响的，扣5分。
2.月度施工进度未按月度计划完成，经制定赶工措施也不能在下个考核期内赶上进度，但未对年度整体进度控制目标造成影响的，扣10分。
3.月度施工进度未按月度计划完成，对年度整体进度控制目标造成影响的，扣10-50分。
扣分总计
施工单位:
年月
施工单位：
年月
序号
检查内容
检查方式
考核标准
扣分
考核原因
1
月度投资
计划
内业
未按照年度投资计划合理分劈本月投资完成计划和实物工作内容的，扣2分。
2
月度投资
工作量完
成情况
内业及现
场
1.未按照月度投资计划完成，但
经过赶工可在本季度内完成季
度总投资计划的，扣5-10分。
2.未按照月度投资计划完成，影响本季度内完成投资计划的，
扣10-30分。
3.未按照月度投资计划完成，影响本年度内完成投资计划
的，扣30-50分。
3
工作量
现场及内
业
未按照施工图和已审核的施工组织设计进行施工而造成投资增加，虚报实物工作量和投资的，扣10分。
4
施工管理
现场及内
业
未经过正常的建设程序擅自施工，由于管理不善造成投资增加的扣10分。
扣分总计
施工单位：
年月
序号
扣分标准
备注
1
未配置专职或兼职环保管理人员扣5分
2
未制定环保管理制度扣3分
3
未在施工进场前进行环保宣传教育培训扣2分
4
未落实设计文件中的环境保护、水土保持措施扣3分
5
各项环保工程和设施未达到工程施工质量要求扣3分
6
未制疋施工期环保应急处理措施扣2分
7
施工环保问题处理不及时的，扣1分
扣分总计
施工单位：
年月
序号
扣分标准
备注
1
未能制疋新技术、新工乙、新工法的开发计划扣
2分
2
未能开发应用新技术、新工乙、新工法扣5分
3
未能应用投标承诺的新技术、新工乙、新工法扣
10分
4
投标承诺的新技术、新工艺、新工法，不能完全应用的，每缺
少一项扣2分
施工单位建设管理标准化推进工作考核细则
施工单位：
年月
项目类别
序号
检查内容
检查方法
考核标准
扣分
考核原因
管理制度标准化（办公室）
1
管理制度及运转情况
内业及现场管理检查
1.管理制度未能按照有关要求建立，每缺一项扣10分。
2.管理制度没有根据工程实际细化，没有针对性，每处扣2分。
3.未建立完善的责任体系，扣5分，责任体系建
立不完善扣2分。
4.责任未落实到具体的管理人员，扣2分。
5.管理制度不能及时随着工程的进展和实际进行完善和修订，扣2-5分。
6.没有按照有关要求制定应急预案，每缺一项扣
5分，应急预案不完善扣2分。
7.没有制定架子队的管理制度。
每缺一项扣5分。
8.架子队的管理制度不符合有关要求或不完善，
扣2分。
9.不能按照既定的管理制度落实，每项扣2分。
人员配备标准化（办公室）
2
管理制度落实及现场组织情况
制度及现场检查
1.未按有关原则及要求设置标准的组织机构，扣
10分。
2.未根据头际编制冈位标准要求，扣5分，编制
不完善扣2分。
3.未明确项目部和作业队的关系及职责，扣5分，
不完善扣2分。
4.项目部及作业队人员配备不符合标准，扣1-10
分。
5.没有制定人员教育培训方案扣10分，不全面
不完善的扣1-10分；没有教育培训组织扣8分，没有教育培训的检查考核机制扣5分，没有按
照既定的方案进行教育培训扣1-10分。
6.没有制定项目部管理人员的考评制度扣8分，
不完善扣5分；没有执行扣5分，没有严格按照既定方案执行扣2分。
7.各种教育培训、考评、考试、检查没有记录的，或没有按要求记录扣1-5分。
现场管
理标准
3
资料及
现场组
内业及现
1.没有按照有关规定、要求制定施工现场的文明工地布置方案的扣20分；编制不符合要求扣
化（工程部、安质部、办公室、物机部）
织落实
情况
场检
查
5-20分。
2.“二图两表”每缺一项扣5分。
3.没有按照既定方案执行，扣1-20分。
4.没有安全文明工地建设组织机构扣10分，没
有制定责任体系扣8分，责任未具体落实到人扣2-5分。
5.没有建立安全文明工地检查考核机制扣5分，
没有遵照执行扣2分。
6.特殊作业人员没有进行培训、无合格证上岗作业扣5分，不持证上岗每名扣1分。
7.机械设备有故障、或是带病运行，每台扣5分。
8.机械设备没有完善的检测、检查记录每台扣2
分，记录不符合要求扣1分。
9.施工现场对危险源没有控制措施扣10分，控
制措施落实不到位扣1-10分•
10.施工现场管理混乱，扣1-10分，对施工作业
现场控制不到位扣2-10分。
11.应急器材准备不能齐全合格，扣1-10分，没
有按照方案建立应急组织机构及应急队伍扣5
分。
过程控制标准化（工程部）
4
资料及现场组织落实情况
内业及现场检查
1.没有过程控制标准化的计划及安排扣20分，
计划不完善不能涵盖工程各作业项目及各工序
扣1-10分。
2.没有组织编制有关作业控制的文件扣20分，
编制的不完善或者不能随着工序的开展及时编
制扣2-10分。
3.没有编制完善的安全、质量控制体系，扣5-10
分。
4.没有编制样板园计划的，或者选择的样板不符合要求，扣5-10分。
5.样板园不按计划建设扣10分，建设不能满足
工程进度要求，未发挥应有作用扣1-10分。
标准化工作推进及信息反馈
（各部室）
5
资料及现场组织落实去情况
内业
检查
1.对指挥部要求提报的有关资料不报扣5分，不
及时扣2分。
2.提报的资料不认真、与实际脱节扣2分。
3.对上级单位发现的问题整改反馈不及时扣5
分，整改不到位扣2分。
扣分总计
附件2:
监理单位工程质量考核细则
项目类别
序
号
检查内容
检查方法
考核标准
扣
分
考核原因
质量安全
管理
1
工程质量管理制度及运作情况
内业及现
场管理检
查
1.制度不完善扣2分。
2.责任未明确到具体人员扣2分。
3.发生质量安全冋题无记录每起扣1分。
4.发生质量安全事件无分析
扣3分。
5.现场质量安全隐患每件次
扣1-3分。
人员组织
管理
2
管理制度落实及现场组织情况
制度及现
场检查
1.监理人员未按规定到位，每人次扣1分。
2.现场盯控不到位、不作为扣
1-3分。
3.发生监理人员违章违纪每
人次扣0.5-3分。
4.管理制度未落实扣1分。
施工材料
质量官理
3
资料及现
场材料质
量
内业及现
场检查
因监理单位控制措施落实不到位，导致以下事件的：
1.进场施工材料质量资料不完善扣1分。
2.现场检查材料不合格，经补救不影响工序质量的，扣1-3分。
3.现场检查材料不合格，经补救虽然影响工序质量的，
监理单位:
年月
但对后续工序和总体质量不造成重大影响的扣3-5分。
4.现场检查材料不合格，经补救后仍然对后续工序和总体质量造成重大影响，导致工程质量缺陷的扣5-20分。
施工机械
4
约定条件
及机械质
量
内业及现
场检查
因监理单位控制措施落实不到位，导致以下事件的：
1.主要设备未按约定到位，不满足现场施工的，扣1-3分。
2.进场设备资料不全，存在安全及质量隐患的，每件次扣
3-5分。
工序工作
质量
5
工序工作内容及施工万案
内业及现
场检查
因监理单位控制措施落实不到位，导致以下事件的：
1.施工方案不完善，扣1分。
2.工序工作质量不合格，经过补救可达到本工序工作质量合格，不影响后续工序工作质量的，扣2分。
3.工序工作质量不合格，经过补救后虽然存在缺陷，但不影响后续工序工作质量的，扣5分。
4.工序工作质量不合格，经过补救后仍然存在缺陷，并对后续工序工作质量造成影响，但不影响整体工程质量的，扣5-10分。
5.工序工作质量不合格，经过补救后仍然存在缺陷，并对后续工序工作质量和整体
工程质量造成影响，导致整体质量缺陷的，扣10-50分。
营业线及
邻近营业
线施工
6
现场及内
业
1.施工单位的施工方案和施工计划未经设备管理单位审批，监理盯控不到位，每次扣1分；
2.施工单位未及时与设备管理单位签订安全配合协议的监理单位督促不到位，每次扣2分;
3设备管理单位监护人员未到场就开始施工，监理单位卡控不到位，每次扣2分。
扣分总计
附件3：
《迁曹铁路扩能改造工程红色问题通知书》发放范围
1、未与设备管理单位和车务站段签订安全协议并上报主管部门审批擅自开工。
2、未办理《开工报告》及《营业线施工审批表》擅自开工。
3、事故、设备故障、事故“苗子”等安全问题，未按“四不放过”原则进行分析处理,或未按要求和程序及时报告。
4、规章管理不善，没有及时修、建、补、废或传达、学习、执行不到位。
对上级下发有关安全的技术性文件、临时性或季节性措施和要求未及时细化并贯彻执行。
5、技术管理有漏洞，涉及安全生产的技术数据错误，危及安全。
6、施工前未组织技术交底或技术交底不清造成后果。
7、未建立完善的安全施工责任制，施工安全措施和责任不落实。
8、对于达到以下规模性质的工程，没有根据批准的施工组织设计，编制专项施工方案，进行安全检算，没有经技术负责人签字，总监理工程师审核：
1既有线工程；
2高坡、陡坡土石方开挖工程；
3模板工程和脚手架工程；
4起重吊装工程和钢结构安装工程；
5基坑支护与降水、基桩开挖、围岩、沉井工程；
6拆除、爆破工程；
7高空、水上作业；
8铺轨、架梁工程。
9、未组织制定本单位安全事故应急救援预案。
10、各级安全管理人员、监理人员不清楚施工方案、技术规范、控制指标及数据，不能全面监控分管的项目，对于职责范围内发现的问题未采取措施或整改不彻底。
11、检查发现重大安全隐患未及时整改。
对安全隐患和问题整治、采取措施不力。
12、不履行承包合同，工程安全、质量严重不达标，多次督促整改无效果、检查验收不合格。
13、在安全监理过程中，发现重大事故隐患或施工单位对重大事故隐患不及时整改的，未立即要求施工单位停工整改，并及时向项目管理单位报告。
14、项目经理、副经理、总工及专职安全管理人员未经安全培训考试合格。
15、违反特种设备安全管理规定，存在严重安全问题。
16、未提供竣工资料及LKJ基础数据文件或提供错误。
17、未经同意，擅自变更项目主要负责人。
18、未按照要求开展各类安全专项整治活动。
19、对影响线路稳定及行车安全的施工作业，未纳入“天窗修”管理，施工无计划。
20、施工无计划，无安全措施，无负责人，盲目要点施工。
在既有线施工前，未和有关单位签定安全协议。
施工前未制定切实可行的施工组织方案及施工安全措施、安全协议内容不完善，有明显缺漏项。
施工组织方案、安全措施、协议、卡控制度不落实。
21、施工负责人未按规定到岗进行施工，或指定的施工负责人不符合规定。
施工负责人未对防护信号设置、更换、撤除情况进行确认，线路开通前未检查施工段设备质量，未确认机具人员等撤出线路。
22、施工质量存在严重隐患；施工后的线路设备质量不达标，或因质量问题造成严重晃车。
23、隐蔽工程监护不到位，施工盯控不把关，光电缆径路不清，标识不全，埋深不够。
24、有计划的施工（天窗）未按规定召开或参加施工（天窗）预备会、总结会。
25、非正常或天气不良作业未执行有关规定及措施。
26、不听监护人员劝阻，冒险施工，实际施工影响范围与计划不符，影响既有设备正常使用。
27、铁路建设、施工改造或日常作业中，安全责任不明确、安全防护措施不到位。
28、路材路料（机具）管理不善，未按规定放置、派人看守，或装卸违反有关规定。
29、未按规定采取防护措施或设置、使用防护器具及防护
信号
30、消防安全管理责任及消防措施不落实，存在火灾隐患或险情；消防设施失效或缺失。
31、各种机械动力设备带病、超负荷、超使用范围、超周期运用。
32、各种高低压配电柜电器存在严重隐患。
33、施工封锁前违反有关技术标准，超量进行上道施工准备作业（包括拆卸配件、清除石碴和更换轨枕等）。
34、设备开通后，未能按规定进行阶梯提速；恢复常速后临时限速；地面限速标志未及时更换。
35、隐蔽工程未进行检查、记录和签认。
36、擅自损坏、开启护网进入施工现场或施工后未按标准及时修复。
37、未按规定设置防护，开工，施工防护牌不及时移设、更换或防护设置不符合《安规》要求。
38、违规使用轻型车辆及小车。
39、违章设置临时道口或未按规定派人看守。
40、施工中损坏或堵塞既有线排水设施。
41、架梁施工时设备未检测，超过6级大风及以上不良天
气未停止作业。
下穿框构施工超挖。
42、既有线车站信号改造,新接入或移设的道岔，未按信号过渡工程设计、施工，未将道岔表示纳入车站联锁。
43、未按施工计划批准的作业地点、影响范围组织施工；实际施工影响范围与计划不符，且影响既有设备的正常使用。
44、施工无计划，无安全措施，无负责人，盲目要点施工，
或施工作业应登记而不登记要点。
45、施工料具侵限，存在碰撞列车的隐患。
46、3处及以上应看守的料具无人看守。
47、料具20根（件）及以上未按规定摆放。
48、违章作业，违章指挥，造成人身轻伤责任事故。
49、在停留车辆底部坐卧。
在线路上坐卧轨面或枕木头。
50、防坠落、防触电、防伤害措施不落实，存在严重隐患
51、不听监护人员劝阻，冒险蛮干。
52、作业人员作业时未按规定设置防护或防护人员做与防护无关的事情，驻站联络员未按规定与现场防护员进行互控。
上线作业人员、机具未按规定停止作业、下道避车或下道迟缓。
53、无调度命令或未经同意，擅自上道作业。
54、高空（处）作业未按规定系安全带或同时垂直重叠作业
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