证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷二解析.docx
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证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷二解析
基础押题卷二（解析）
单选题
（1）认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A、管理层
B、基金投资者
C、股东
D、基金管理人
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
123
认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。
（2）关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。
A、行政处罚以事实为依据
B、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
C、市场禁入措施的类型。
包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施
D、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
342
考核《证券市场禁入规定》的内容。
市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施。
（3）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A、股权认购日
B、股权发行日
C、股权登记日
D、股权交易日
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
67
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
（4）金融期货一般不包括（）。
A、期权期货
B、外汇期货
C、利率期货
D、股权类期货
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
163
不存在期权期货，但存在期货期权。
金融期货主要有三种类型：
外汇期货、利率期货和股权类期货。
（5）按照基础工具分类,远期外汇合约属于（）。
A、股权类产品衍生工具
B、货币衍生工具
C、利率衍生工具
D、信用衍生工具
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
金融衍生工具的分类及依据。
货币衍生工具主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。
（6）我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A、募集金额
B、募集股数
C、净资产
D、票面总值
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
203
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
（7）下列债券中信用风险最小的是（）。
A、政府债券
B、金融债券
C、公司债券
D、企业债券
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
264
考察不同债券的风险信用的比较。
（8）通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
124
开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。
（9）质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A、证券发起人
B、证券机构
C、中介机构
D、证券监管机构
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
83
质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。
（10）ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。
A、现金
B、一篮子股票
C、国债
D、定期存单
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
127
ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。
（11）持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是（）。
A、可转换优先股票
B、可交换公司债券
C、可转换公司债券
D、收益公司债券
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
104
可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
（12）债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。
A、债权
B、物权
C、直接支配财产权
D、资产所有权
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
78
这种权利为债权。
（13）《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A、独立董事
B、董事长
C、总经理
D、监事长
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
330
薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。
法律法规性问题。
（14）我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。
A、公司已公开的资产重组的信息
B、公司分配股利或者增资的计划
C、公司股权结构的重大变化
D、公司债务担保的重大变更
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
352
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。
（15）世界上第一个股票交易所是（）。
A、阿姆斯特丹股票交易所
B、安特卫普证券交易所
C、伦敦证券交易所
D、费城证券交易所
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
20
考察证券市场的发展。
（16）上市开放式基金的英文简称是（）。
A、ETF
B、LOF
C、TIPS
D、SKJ
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
128
上市开放式基金的英文简称是LOF。
（17）交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。
A、金融期货合约
B、金融期权合约
C、金融互换交易
D、权证
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
161
金融期货合约指交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（18）交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
A、上涨
B、下跌
C、不变
D、无法确定
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
177
交易者之买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期内将会上涨。
（19）证券交易所上市证券的登记、存管由（）集中完成。
A、证券交易所
B、证券登记结算机构
C、证券业协会
D、证监会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
19
证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。
（20）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）内有效。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
335-336
招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。
（21）下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。
A、中央财政拨入资金
B、国有股减持和股权划拨资产
C、经国务院批准以其他方式筹集的资金
D、国家财政给予的补贴
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
14
全国社会保障基金是指由中央财政拨入资金、国有股减持和股权划拨资产、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金，是由中央政府集中的社会保障储备基金。
（22）以下（）不属于证券交易所交易系统。
A、交易主机
B、交易大厅
C、参与者交易业务单元或交易席位
D、信息服务网
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
224
信息服务网属于证券交易所的信息系统。
（23）股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。
A、拍卖竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、委托竞价
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
168
股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是集合竞价。
（24）在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
125
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票，为股票基金。
（25）按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。
A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证
C、公募存托凭证和私募存托凭证
D、一、二、三级存托凭证
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
187
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
（26）（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。
A、财政部
B、证监会
C、中国人民银行
D、国务院
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
37
国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。
（27）证券投资基金在美国称（）。
A、共同基金
B、指数基金
C、证券投资信托基金
D、单位信托基金
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
118
证券投资基金在美国称共同基金。
（28）我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A、股东身份证明
B、股票
C、资产证明
D、股东名册
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
51
我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
（29）（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A、证券服务机构
B、证券中介机构
C、证券自律性组织
D、证券监管机构
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
18
这是证券服务机构的定义。
（30）2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。
A、外国企业在中国境内发行的股票
B、外国企业在中国境外发行的股票
C、中国企业在境内发行的股票
D、中国企业在境外发行的股票
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
43
2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于中国企业在境外发行的股票。
（31）在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为（）。
A、债券基金
B、股票基金
C、货币市场基金
D、衍生证券投资基金
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
125
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
（32）我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A、股东身份证明
B、股票
C、资产证明
D、股东名册
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
51
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
（33）股票按（），分为无记名股票与记名股票。
A、是否标明股东权利
B、是否记载股东姓名
C、是否标有票面金额
D、是否注明风险大小
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
49
股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。
（34）以下关于债券的说法错误的是（）。
A、债券是一种有价证券
B、债券是一种所有权凭证
C、债券是一种虚拟资本
D、债券是债权的表现
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
77,78
债券是一种债权债务凭证，不是所有权凭证。
（35）总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。
A、独资公司
B、家族型企业
C、合伙组织
D、有限责任公司
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
20
总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。
（36）股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。
A、境内上市外资股
B、境外上市外资股
C、蓝筹股
D、红筹股
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
72
股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为境内上市外资股。
（37）以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。
A、已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股
B、已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股
C、未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股
D、未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
73
考察股票按流通受限与否进行的分类。
未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股和优先股。
（38）根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、30日
B、15日
C、45日
D、10日
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
373
根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
（39）已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。
A、国家持股
B、国有法人股
C、境内上市外资股
D、内部职工股
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
73
有限售条件股份包括国家持股、国有法人股、其他内资持股和外资持股。
（40）公司型基金的资产是委托（）经营管理的。
A、董事会
B、基金管理公司
C、基金持有人大会
D、基金托管人
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
122
公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
（41）证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。
A、证券供求双方
B、投资者与证券交易所
C、证券供求者
D、证券需求者
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
6
证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
（42）下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A、市场风险
B、管理能力风险
C、技术风险
D、巨额赎回风险
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
140
巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
（43）证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：
（）。
A、变更业务范围或者注册资本
B、变更公司总经理
C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
D、变更公司章程中的重要条款
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
268
《证券法》第129条：
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
（44）银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。
A、散户
B、个人投资者
C、银行和非银行金融机构等机构
D、企业
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
90
银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
（45）根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A、20%
B、30%
C、35%
D、40%
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
见解析
中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
（46）（）依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、国务院
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
346
国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
（47）契约型基金通过（）规范当事人的行为。
A、基金章程
B、基金契约
C、基金董事会
D、证监会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
122
契约型基金通过基金契约规范当事人的行为。
（48）债券是实际运用的（）的证书。
A、实际资本
B、虚拟资本
C、真实资本
D、实收资本
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
78
债券是实际运用的真实资本的证书。
（49）上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。
A、1990年12月19日和1991年7月3日
B、1990年10月1日和1992年10月2日
C、1989年12月19日和1990年7月3日
D、1991年7月3日和1991年12月19日
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
33
考察新中国证券市场发展。
（50）股利正式发放给股东的日期叫做（）。
A、派发日
B、股权登记日
C、股利宣布日
D、除息除权日
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
53
股利正式发放给股东的日期叫做派发日。
（51）某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表着公司净资产（）的所有权。
A、千分之一
B、千万分之一
C、千分之五
D、千万分之五
专家解析：
正确答案：
B题型：
分析题难易度：
易页码：
52
每股所占净资产比重=1/1000万=千万分之一。
（52）以下哪种风险不属于系统风险（）。
A、政策风险
B、经济周期波动风险
C、利率风险
D、信用风险
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
257
信用风险属于非系统风险。
（53）（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A、B股
B、H股
C、蓝筹股
D、红筹股
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
72
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
（54）证券投资基金在美国称（）。
A、单位信托基金
B、证券投资信托基金
C、共同基金
D、证券投资基金
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
118
美国称证券投资基金为共同基金。
（55）（）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
A、证券投资顾问业务
B、证券财务顾问业务
C、证券经纪业务
D、证券投资咨询业务
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
283
证券投资顾问业务是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
（56）按照基础工具分类，远期汇率协议属于（）。
A、期权
B、互换
C、远期
D、期货
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
159
根据基础资产划分，金融远期合约包括4大类，股权类资产的远期合约、债券类资产的远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。
（57）股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。
A、1/3
B、2/3
C、半数
D、3/4
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
65
股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。
（58）根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
141
股票基金应有60%以上的资产投资于股票。
（59）既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。
A、股份有限公司
B、有限责任公司
C、股份责任公司
D、合伙制企业
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
7
既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是股份有限公司。
（60）下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。
A、利率期货
B、货币期权
C、天气期货
D、信用互换
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
149
金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。
多选题
（61）基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括（）。
A、审计费
B、经手费
C、持有人大会费
D、过户费
专家解析：
正确答案：
AC题型：
常识题难易度：
易页码：
136
基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
经手费、过户费属于基金交易费。
（62）创业板股票首次公开发行的程序包括（）。
A、首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
B、其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议
C、最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件
D、由保荐人保荐并向中国证监会申报
专家解析：
正确答案：
ABCD题型：
常识题难易度：
易页码：
335
考察在创业板的发行程序。
（63）下列有关基金运作费用表述正确的是（）。
A、基金运作费主要包括印花税、交易佣金、过户费、证管费等
B、
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