期货从业人员资格考试期货法律法规真题.docx
《期货从业人员资格考试期货法律法规真题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业人员资格考试期货法律法规真题.docx（75页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
期货从业人员资格考试期货法律法规真题
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年11月
（总分：
108.00，做题时间：
90分钟）
一、{{B}}单选题{{/B}}（总题数：
60，分数：
30.00）
1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是______。
∙A.中国人民银行
∙B.国务院银行业监督管理机构
∙C.国务院
∙D.国务院期货监督管理机构
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
2.根据《期货市场客户开户管理规定》，______应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
∙A.期货公司
∙B.期货交易所
∙C.中国期货保证金监控中心
∙D.中国证监会派出机构
（分数：
0.50）
A.
B.
C. √
D.
解析：
[解析]《期货市场客户开户管理规定》第三十四条规定，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
3.《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括______。
∙A.期货公司
∙B.期货交易所
∙C.期货投资咨询机构
∙D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
（分数：
0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：
[解析]《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
4.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是______。
∙A.应当承担相应责任
∙B.是否承担责任由中国期货业协会决定
∙C.是否承担责任由中国证监会决定
∙D.如损失小，可不承担责任
（分数：
0.50）
A. √
B.
C.
D.
解析：
[解析]《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
5.下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是______。
∙A.上市、中止、取消或者恢复交易品种
∙B.制定或者修改章程
∙C.上市、修改或者终止合约
∙D.合约到期后进行实物交割
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《期货交易所管理办法》第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。
6.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。
期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，______有权要求期货公司予以改进或者更换。
∙A.期货保证金安全存管监控机构
∙B.期货交易所
∙C.期货保证金存管银行
∙D.国务院期货监督管理机构
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
7.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是______。
∙A.没有有效期限的，应当视为当节有效
∙B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
∙C.没有成交价格的，应当视为按市价成交
∙D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
（分数：
0.50）
A.
B.
C. √
D.
解析：
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。
8.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情书严重的，由______宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
∙A.人民法院
∙B.国务院期货监督管理机构
∙C.中国期货业协会
∙D.期货交易所
（分数：
0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：
[解析]《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
9.期货交易所联网交易的，应当______。
∙A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
∙B.经中国证监会批准
∙C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
∙D.经住所地中国证监会派出机构批准
（分数：
0.50）
A. √
B.
C.
D.
解析：
[解析]《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
10.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是______。
∙A.可以由双方协商解决
∙B.可以提请中国期货交易所调解处理
∙C.应当将客户持仓进行平仓
∙D.可以提请中国期货业协会调解处理
（分数：
0.50）
A.
B.
C. √
D.
解析：
[解析]《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。
11.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是______成交记录。
∙A.至少10个交易日，10笔以上
∙B.至少5个交易日，10笔以上
∙C.至少20个交易日，10笔以上
∙D.至少10个交易日，20笔以上
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十五条第一款规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
12.下列关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是______。
∙A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
∙B.期货公司与股东之间不得交叉持股
∙C.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
∙D.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
（分数：
0.50）
A. √
B.
C.
D.
解析：
[解析]《期货公司管理办法》第十五条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件：
（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；
（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。
13.期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法，由______制定。
∙A.国务院期货监督管理机构
∙B.国务院
∙C.国务院财政部门
∙D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《期货交易管理条例》第五十一条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
14.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出以下______决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试。
∙A.变更法定代表人
∙B.向股东分配数额较大利润
∙C.解聘首席风险官
∙D.增加注册资本100万元人民币
（分数：
0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：
[解析]《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
15.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是______。
∙A.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
∙B.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
∙C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
∙D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
（分数：
0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：
（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；
（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。
16.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由______根据《期货交易管理条例》进行处罚。
∙A.期货投资者保障基金管理机构
∙B.中国期货业协会
∙C.中国证监会
∙D.财政部
（分数：
0.50）
A.
B.
C. √
D.
解析：
[解析]《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。
17.根据《期货公司管理办法》，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部的______，结清期货业务并终止经营活动。
∙A.客户的保证金和其他资产
∙B.营业场所的设施
∙C.工作人员工资和劳务合同
∙D.交易账户和客户编码
（分数：
0.50）
A. √
B.
C.
D.
解析：
[解析]参见《期货公司管理办法》第二十七条规定。
18.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备______。
∙A.证券销售从业人员资格
∙B.期货从业人员资格
∙C.证券投资咨询资格
∙D.期货投资咨询资格
（分数：
0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：
[解析]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
19.期货交易所应当监管______的期货业务。
∙A.中国期货业协会
∙B.期货保证金安全存管监控机构
∙C.期货科研院所
∙D.会员及其客户
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：
（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；
（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。
20.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是______。
∙A.与客户签订书面合同
∙B.首先向客户出示风险说明书
∙C.要求客户在风险说明书上签字确认
∙D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《期货交易管理条例》第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
D项中，交易指令应由客户下达。
该条例第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
21.下列关于期货公司独立董事职责的表述，正确的是______。
∙A.对期货公司客户保证金的安全存管进行监督、检查
∙B.最大限度地维护股东利益
∙C.管理和控制客户的违约风险
∙D.维护客户、期货公司和全体股东的合法权益
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。
独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益。
期货公司的其他董事、监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。
22.对客户的下列______损失，期货公司赔偿客户的最高额为客户损失的80%。
∙A.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险，对透支交易适成的损失
∙B.期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失
∙C.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失
∙D.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
23.期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，______和投资者应当在测试试卷上签字。
∙A.开户知识测试人员
∙B.营业部负责人
∙C.期货居间人
∙D.客户开发人员
（分数：
0.50）
A. √
B.
C.
D.
解析：
[解析]《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。
开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
24.中国期货从业协会的权力机构是______。
∙A.监事会
∙B.董事会
∙C.理事会
∙D.全体会员组成的会员大会
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
期货业协会设理事会。
理事会成员按照章程的规定选举产生。
25.______应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
∙A.期货交易所
∙B.中国期货业协会
∙C.期货保证金安全存管监控机构
∙D.期货保证金存管银行
（分数：
0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：
[解析]《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
26.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以______的顺序来承担风险。
∙A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
∙B.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
∙C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
∙D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
（分数：
0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：
[解析]《期货交易所管理办法》第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。
期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。
期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。
27.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所______的职权。
∙A.监事会
∙B.董事会
∙C.专门委员会
∙D.股东大会
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《期货交易所管理办法》第三十七条规定，股东大会行使本办法第二十条第一项、第四项至第七项规定的职权。
第二十条规定，会员大会行使下列职权：
（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；
（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本：
（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项：
（九）期货交易所章程规定的其他职权。
28.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得______的罚款。
∙A.1倍以上5倍以下
∙B.1倍以上3倍以下
∙C.1倍以上10倍以下
∙D.1倍以上2倍以下
（分数：
0.50）
A. √
B.
C.
D.
解析：
[解析]《期货交易管理条例》第七十四条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
29.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在______情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
∙A.辞职的
∙B.公开声明的
∙C.依法履行了报告义务的
∙D.向期货交易所报告的
（分数：
0.50）
A.
B.
C. √
D.
解析：
[解析]《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。
但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
30.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，______可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
∙A.中国证监会会同财政部
∙B.中国证监会
∙C.期货投资者保障基金管理机构
∙D.财政部
（分数：
0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：
[解析]《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
31.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除______同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
∙A.所在地中国证监会派出机构
∙B.所在期货经营机构
∙C.中国期货业协会
∙D.中国证监会
（分数：
0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：
[解析]《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
32.被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当______。
∙A.申请资格考试豁免
∙B.参加聘用公司的职业培训
∙C.重新参加中国期货业协会组织的资格考试
∙D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
33.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及______。
∙A.诚信状况
∙B.财务状况
∙C.婚姻状况
∙D.基本情况
（分数：
0.50）
A.
B.
C. √
D.
解析：
[解析]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
34.关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是______。
∙A.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金
∙B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
∙C.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金、确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全
∙D.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
（分数：
0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：
[解析]《期货公司管理办法》第七十五条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
35.在期货公司的营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地是指______。
升级会员 